科研機構績效評價體系的構建探索

張國徽

摘 要：黨的十九大提出了關于“加快建設創新型國家”、“建立全面規范透明、標準科學、約束有力的預算制度，全面實施績效管理”的部署要求，為進一步深化科研機構管理改革，建立科學合理的評價機制，創新政府配置資源方式，激發科研事業單位創新活力，引導科研機構面向科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求，立足自身職能定位，增強科技創新能力，開展科研機構績效評價體系建設的理論與實踐問題的探索，促進科研機構績效評價體系的建設，加強對科研機構績效的管理，推動、鞭策，監督科研機構高效、穩步、健康地運營，具有重要的實踐意義。

1 評價體系設計的基本原則

1.1 分類評價原則

科研機構一般分為三種——社會公益類、技術開發類和轉制類，因此，這三種類型科研機構都有自身的共性和特點，所體現的創新能力側重點也有所不同，不能把所有的院所統一放在一起做簡單的評價，而應根據不同類型科研機構在社會經濟發展中發揮的職能和作用，設計分類型的評價體系。

1.2 簡明科學合理性原則

評價指標體系應有科學合理性。如果指標體系過大，指標層次過多，指標過細，勢必將評價者的注意力吸引到細小的問題上;而指標體系過小，指標層次過少、指標過粗，勢必不能充分反映各科研機構的實際水平。因此要在在系統全面性的基礎上，盡量選擇具有代表性的綜合指標，要避免選擇涵義相近的指標，指標體系的設置應具有一定的科學性，做到簡明、科學。

1.3 穩定可比性原則

評價指標體系的設置應具有可比性。綜合評價指標體系中選用的指標既要有穩定的數據來源，又要適應現實情況。指標的口徑，包括指標的時間長度、計量單位、內容涵義必須一致可比，才能保證評估結果的真實、客觀和合理。

1.4 定性與定量相結合原則

由于影響科研機構自主創新能力的因素很多，有些因素無法進行定量的評估，所以在制定科研機構創新與發展評價指標體系時，除了定量化的評價指標以外，還需要定性化的分析指標。

2 建立科研機構績效評價體系及評價方法

根據科研機構創新與發展的特點，以及評價體系設計的基本原則，指標設計分為硬性指標（評價體系中定量要素）和軟性指標（評價體系中定性要素）兩類。其中硬性指標包含創新基礎和創新績效兩方面，并且能通過有效數據對科研機構的創新基礎和創新績效進行定量分析;軟性指標是指創新發展，主要通過各類專家對科研機構的創新發展情況進行定性分析。評價體系的構成要素包括：人才因素，人才是科研機構的基礎，是科研的根本，人才的組成將在一定程度上反映科研機構的整體水平和科研實力;物質保障，良好的科研環境，精良的科研設備有助于進一步提高科研機構的整體水平和科研實力;科研成果（科研產出），科研成果（科研產出）是科研機構的核心指標，它的量化考核也從根本上反映科研機構的整體實力;創新能力，創新能力是科研機構發展潛力的具體體現，將很大程度的反映科研機構的可持續發展能力。

科研機構的創新基礎包括創新人力資源和創新物質保障，其中，創新人力資源主要反映人才隊伍的結構的合理性，創新物質保障主要反映科研資產的占比率;科研機構的創新績效包括創新投入力度和創新產出情況，其中，創新投入力度主要反映科研經費的投入以及投入方向，創新產出情況主要反映科研成果以及轉化情況;科研機構的創新發展包括創新管理、創新能力和發展前景，其中創新管理主要反映科研機構的運行機制，創新能力主要反映科研創新能力，發展前景主要反映科研機構在經濟社會發展中、在同行業中的地位和作用。

2.1 權重的確定

在評價中，各項指標的地位和重要程度是有差別的，應據此確定各項指標的不同權重值，以保證評價的科學性。方案采用專家打分的主觀賦權，即通過對各項指標重要程度的分析確定其權重值，并直接表現為賦分值。專家打分的主觀賦權，其特點在于集中專家的經驗和意見，采取百分制打分的方式，確定各指標的權重值。每個專家都是根據其個人的知識、經驗和專長對各考核指標進行獨立的打分。這種方法的優點在于操作簡便，打分比較直觀。缺點是精確性比較低，尤其是同時比較多個指標并為之賦權重值時，難以精確把握指標之間的差別程度，權值計算結果缺乏統計檢驗依據。

2.2 評價計算方法的確定

在評價指標體系中，各項指標及其權重確定之后，就需要將這多項不同度量的指標的結果綜合起來，得出一個最終評價值。考慮到簡捷易行和評價結果的直觀明了，方案可以采用分值加總法（總分為100分）來實現綜合。

定量指標，采用“功效系數法”完成其評價分值的轉化，即標準化處理。功效系數法又叫功效函數法，它是根據多目標規劃原理，對每一項評價指標確定一個滿意值和不允許值，以滿意值為上限，以不允許值為下限，計算各指標實現滿意值的程度，并以此確定各指標的分數，再經過加權平均進行綜合，從而評價被研究對象的綜合狀況。其模型為：單項指標評估分值di=（Zis-Zib）/（Ziy-Zib）×C+D;C，D為已知正常數，C是對變換后的數值做平移的“平移量”，即表示實際的基礎分值，D是對變換后的數值進行“放大”或“縮小”的倍數。該方法的特點是：滿意值和不允許值的確定難度大，理論上就沒有明確的滿意值和不允許值。

定性指標，以模糊數學為基礎進行量化。根據模糊數學的隸屬度理論把定性評價轉化為定量評價，即用模糊數學對受到多種因素制約的事物或對象做出一個總體的評價，以最優的評價因素值為基準，其余欠優的評價因素依據欠優的程度得到相應的評價值，依據各種評價因素的特征，通過專家打分評價值，確定評價值與評價因素值之間的函數關系。該方法的特點是：結果清晰，系統性強，能較好地解決模糊的、難以量化的問題，適合非確定性問題的有效解決。

指標合成，運用線性加權法對各級指標進行綜合，最后得出科研機構創新發展綜合評價分值，以此來對各種類型科研機構的創新發展進行合理的評價。

2.3 實施過程

在評價的實施過程中，我們采取科研機構自評估和專家組評估相結合的方式進行。首先，由科研機構自行填寫自評估報告，包括科研機構的創新人力資源、創新物質保障、創新投入產出以及對自身創新發展能力的自我評價;其次，由專家組通過實地調研和資料調研，結合實際情況為科研機構的創新管理、創新能力以及發展前景進行評估;然后運用評價計算方法，綜合得出最終評價結果。

參考文獻

[1]史文雷，阮平南，徐蕾，魏云鳳.創造共享價值的企業戰略實施績效評價——基于改進BSC和DEMATEL-ANP方法的模糊綜合評價模型[J].技術經濟與管理研究，2019（11）

[2]謝楠.事業單位績效評價體系構建探究[J].中國集體經濟，2019（30）

基金項目：課題名稱：新疆科研機構績效評價體系研究 課題編號：2018D07007