我國高校軍民融合科研創新影響因素研究
——基于Ordered Logit模型的實證分析

何海燕，曹華偉

(1.北京理工大學 軍民融合戰略研究中心；2.北京理工大學 國防科技創新與教育發展戰略研究中心;3.北京理工大學 管理與經濟學院；4.北京理工大學 人文與社會科學學院，北京 100081)

0 引言

軍民融合國家戰略有利于促進我國國防建設與經濟建設的高效融合，突破長期軍民分割導致的國防投入與國民經濟發展此消彼長的困境，實現軍民共贏[1]。基于更廣泛的強化國防安全需求和掌握核心科技的訴求，國防科技創新作為軍民融合的重要內容，將與國家科技創新體系更加緊密聯系在一起。高校作為國家創新體系中重要的一環，在鞏固國防科技創新體系、促進國防建設和經濟建設、實現富國和強軍目標中發揮著極其重要的作用。高校軍民融合科研創新，即通過高效整合軍民雙方的項目、資金、設備和人才等資源，促進各個領域軍民融合科研創新成果高效率高質量產出。但是，目前我國高校軍民融合科研創新尚處于探索階段，軍民合作模式不夠靈活、融合路徑不夠成熟、實施效果不夠顯著，與軍民融合深度發展的要求相差甚遠，相關研究亟待加強。

1 文獻綜述

國內外學者對高校軍民融合科研創新影響因素作了大量相關調查與研究。Kulve等[2]在分析社會技術網絡演變的基礎上，探究了軍民合作親密度對高校軍民融合科研創新的影響，特別是對軍民兩用技術創造與發展的影響；Yeong等[3]通過對中國軍民融合項目的案例研究，發現行業間技術價值轉移水平(科技成果轉化水平)阻礙了高校軍民融合科研創新可持續長足發展；黃朝峰[4]認為軍民融合國家戰略的確立影響廣泛，融合范圍拓展到各個領域，會對高校軍民融合科研創新產生重要影響；于川信[5]認為軍民融合深度發展需要構建起一個政策支持體系為其保駕護航，這個包含高校在內的體系必須系統完備、銜接配套，并且能夠對軍民各方進行有效激勵；何海燕、單捷飛[6]在新時代背景下研究了高校加強新型軍事科研人才培養對高校軍民融合科研創新發展的重要性；徐輝、許嵩[7]的研究表明軍民雙方在許多方面存在差異，比如研究立項的申請條件不同、價值評估標準不同、轉化運用手段不同，這些差異導致高校軍民融合科研協同創新尚未取得實質性突破；許靈艷、許妍[8]的研究表明，落后的高校科研管理工作模式嚴重阻礙了高校軍民融合科研創新發展，只有改善管理人員組成結構，對管理工作體制進行改革創新，加強軍民各方溝通與協調，才能實現高校軍民融合科研創新的跨越式發展；曠毓君、紀建強[9]認為在我國軍民協同創新活動中有各種因素在起作用，其中，知識產權歸屬問題是影響協同創新積極性的關鍵因素；曾立、戚剛[10]基于國防科技大學軍民融合協同創新平臺建設經驗與現狀，指出高校進行軍民融合科研創新需要創建標準化、規范化的軍民融合協同創新平臺，并對協同創新平臺的內涵和功能進行了深入分析，對平臺的組織架構及運行機制進行了詳細梳理；田林濤、趙晶晶[11]則聚焦于軍工科研設備設施開放共享程度對軍民融合科研創新的影響，指出開放共享機制存在的問題導致創新動力不足，科研設備設施操作方法共享程度低、信息交流渠道平臺尚不完善等嚴重阻礙了高校軍民融合科研創新發展。

綜上，這些學者從不同角度對高校軍民融合科研創新問題進行了十分有價值的研究，主要通過梳理相關文獻資料、分析典型案例和總結自身經驗進行定性研究。本文在定性研究的基礎上加入Ordered Logit模型進行定量分析，為相關建議的提出提供有力依據。本文選用問卷調查等研究方法，與專家座談、文獻梳理及實地調研等資料相結合，運用Ordered Logit計量經濟模型對我國高校軍民融合科研創新影響因素進行實證研究，以期為我國完善高校軍民融合科研創新頂層設計和相關制度提供科學依據。

2 研究設計與數據收集

本研究基于相關研究成果，首先，對項目組內外軍民融合專家、高校科研管理專家進行深度訪談，收集了大量文本資料，并對清華大學和北京理工大學、北京航空航天大學等工業和信息化部直屬的七所國防高校進行實地調研，進一步了解高校軍民融合科研創新存在的問題及影響因素，初步確定調查問卷提綱。其次，通過整理訪談資料和調研結果，在項目組內與各位專家經過多輪討論、修改后確定后期調查問卷和訪談提綱，先在小范圍內試行發放，當各方反饋可行時赴清華大學、北京理工大學、北京航空航天大學、南京理工大學、南京航空航天大學、哈爾濱工業大學、哈爾濱工程大學、西北工業大學、中北大學、太原理工大學、沈陽理工大學、西安交通大學、西安電子科技大學、西安工業大學、大連理工大學等15所高校發放調查問卷，重點放在相關學院、實驗室及科研院所。在發放調查問卷的過程中先進行填寫說明再進行問卷填寫，確保對各個問題的含義都解釋清楚，也確保在被調查者和調查者之間形成一致的認知。

2.1 因變量——高校軍民融合科研創新中存在的關鍵問題

2.1.1 高校軍民融合科研創新宏觀管理問題

高校軍民融合科研創新中存在不少矛盾，其中，宏觀管理問題較為突出。軍民融合國家戰略的確立會極大地調動社會各方參與軍民融合科研創新的積極性與主動性。高校作為國家創新體系中的一環也是軍民融合創新體系的重要組成部分，但是，目前還沒有完備的政策制度明確高校在軍民融合國家戰略中的地位、作用和權利。高校參與軍民融合科研項目時涉及的項目申請、科研管理、項目評價、學科建設與人才培養等問題都需要完備的政策制度體系保障。相關政策制度不完備已嚴重影響高校軍民融合科研創新進展，國防科研項目管理政策、軍民融合人才培養政策、軍民融合科研成果轉化政策等亟待完善。

2.1.2 高校軍民融合科研協同創新機制問題

高校軍民融合科研創新急需完善的協同創新機制。軍民融合科研創新涉及軍隊和高校雙方，其中，也需要眾多管理部門的協調與配合，而目前缺少這種統籌協調各方的機制與機構從戰略高度對軍民融合科研項目進行綜合管理，缺少連接軍方、政府、高校和企業的橋梁，缺少為高校提供技術信息咨詢服務、研發趨勢分析報告、研發合同可行性報告以及相關政策標準的平臺。

參與軍民融合科研項目的高等院校種類多樣，大多是雙一流高校，有的是具有鮮明國防軍工特色的工信部直屬院校，有的是科研實力雄厚的教育部直屬院校。由于各主管部門之間獨立運行，沒有形成互補互助、協同創新的機制，缺少必要的信息交流，現行的許多項目存在重復立項、資源浪費問題，有的軍用科研項目與地方高校的民用科研項目相似，有的部門之間項目重復。各管理部門沒有明確的職責劃分，科研資源沒有合理分配，信息資源沒有高效共享。各個主體、各個部門間協同機制尚不完善，難以形成高校軍民融合科研創新大發展的繁榮局面。

2.1.3 高校軍民融合科研創新主體資源問題

高校在參與軍民融合項目中存在科研資源不足問題，嚴重影響了科研創新成果產出效率，主要表現在信息資源、實驗設施設備資源、知識產權資源、科研人才資源4個方面。通過走訪參與軍民融合科研項目的各大高校發現：由于國防科研項目保密要求高，高校在進行軍民融合科研項目時不得不“閉門造車”，對外交流與溝通較少，信息資源不足嚴重影響了合作研發效率；軍民融合科研創新項目對實驗設備的要求較高，但是，有些實驗室并不具備必需的高精密實驗設備與儀器，有些測試環節需要去外單位付費借用，有些實驗需要軍方特殊的試驗基地，實驗設施設備資源共享程度不變，降低了科研創新效率；國防知識產權是衡量資源分配的重要標尺，在宏觀層面影響高校軍民融合科研創新管理機制建構，在微觀層面影響創新主體積極性。公平公正的科研項目評價方法、知識產權歸屬規則和成果獎勵激勵機制才是高校軍民融合科研創新發展的“加速器”[12]。此外，軍民融合項目對科研人員的政治素質、意志品質和科研素質要求較高，但是，有不少優秀的國防相關專業大學生在金融學和計算機專業高薪酬的吸引下放棄了本專業，研發團隊后備力量儲備與培養問題亟待解決，急需培養一批熱愛國防、基礎扎實、大膽創新的軍工科研人才，高素質軍民融合科研人才資源不足問題如果得不到重視與解決，勢必影響高校軍民融合科研創新持續發展。

2.2 自變量——高校軍民融合科研創新主要影響因素

在分析專家訪談和實地調研資料的基礎上，經過充分討論，確定選取以下6個影響因素進行研究：軍民融合創新發展國家戰略、軍民融合科研創新激勵政策、軍產學研協同服務體系、軍民融合科研成果知識產權保護、軍民融合科研基礎設施、軍民融合科研人才支撐。國內學者在高校軍民融合科研創新影響因素方面的研究成果也為本研究提供了參考與借鑒，如陳海鵬、熊雪朋[13]認為，高校科研評價制度中的激勵機制、科研成果管理和軍民融合人才培養問題影響高校軍民融合科研創新的深度發展與可持續發展；王曉鋒[14]指出，高校對軍民融合國家戰略的認識與貫徹、高校軍民融合頂層統籌統管體制、高校軍民融合落地配套政策法規等是影響我國高校軍民融合科研創新的主要因素；榮逸菲[15]認為高校軍民融合教育資源、基礎設施的配置和建設是影響高校軍民融合科研創新發展的重要因素；邵妍[16]提出，制約我國高校軍民融合科研創新發展的主要因素包括高校科研評價體制、軍民信息共享、科研成果產權歸屬、協同創新支持服務體系等。梳理影響高校軍民融合科研創新的關鍵因素，歸納為3個方面：高校軍民融合科研創新宏觀環境、高校軍民融合科研創新制度保障、高校軍民融合科研創新資源體系，如圖1所示。

圖1 高校軍民融合科研創新影響因素自變量等級層次分析框架

2.3 數據收集與統計

在調研過程中，共發放265份紙質版與電子版調查問卷，現場回收與后期郵件回收問卷共計230份，去除填寫不全與填寫雷同等無效問卷后得到有效問卷215份。將問卷信息錄入整理為能通過Stata軟件處理的數據類型，統計分析得到表1。

從表1中可以看到，因變量中y2的平均分值最高，意指該問題得到了大家的普遍認同，即大多數專家學者與科研人員認為現階段高校軍民融合科研創新發展問題集中在協同創新機制方面。自變量中x6和x2的平均分值較高，分別處于第一位和第二位，說明大多數被調查者認為這兩個因素是影響高校軍民融合科研創新發展的重要因素。

3 Ordered Logit模型

本研究將調查問卷設計成“李克特五級量表”形式，對自變量和因變量進行打分，其評定分值均為1-5的有序離散變量(“5”表示非常認同， “1”表示非常不認同)，使用Ordered Logit回歸模型對高校軍民融合科研創新影響因素進行分析。xi是自變量，yi是因變量，其取值可能受到一個或多個xi的影響，Ordered Logit模型的一般形式為：

y*=Xβ+ε,ε∣X～Logit(0,1)

(1)

表1 高校軍民融合科研創新因變量與自變量描述性統計結果

表2 Ordered Logit預測模型中變量的含義

令ωi(i=1，2，3，4，5)為Cutoff Point(臨界值或閾值)，y 值則由y*與Cutoff Point的比較關系得出。

(2)

基于上述，可以計算出給定自變量x時應變量y的每一個響應概率，如下所示：

(3)

其中，i=2，3，4；φ(·)為分布函數。

該模型中的估計系數只能反映自變量(影響因素)對因變量影響程度的比較關系，而自變量(影響因素)對因變量影響程度的數值大小不能被反映出來。另外，估計系數的符號也只能反映該變量對第一選擇支和最末選擇支的影響方向，而該變量對中間選擇支的影響方向并不能被反映出來。因此，只有通過估計各個自變量(影響因素)的邊際影響(其它自變量保持不變，某個自變量變動1單位對因變量的邊際影響)，才能估計出各自變量(影響因素)對因變量的實際影響大小和影響方向，由式(3)得：

(4)

其中，i=2，3，4；k=1，2，3，4，5。

4 高校軍民融合科研創新影響因素實證分析

使用計量分析軟件Stata 15對整理好的問卷數據進行分析，首先根據式(2)計算參數估計結果，輸出結果見表3；然后，根據表3中參數估計值，計算得到如表4、表5、表6所示的各自變量(影響因素)在均值處對因變量(y1、y2、y3)認同程度的邊際影響。

表3 高校軍民融合科研創新影響因素分析

注：“ -” 表示自變量與因變量的變化方向相反，不含“-”表示變化方向相同，Cut表示臨界值；*、**、***分別表示顯著性檢驗水平為10%、5%、1%，沒有“*”表示影響不顯著；樣本總數Obs.為215，括號內數據為標準誤差。下同

4.1 參數估計結果分析

分析表3可以發現，因素x1對各個因變量都有較為顯著的影響，并且顯著性檢驗水平在10%以上，在統計學上有意義，即x1對因變量y1、y2、y3均有重要影響，說明軍民融合國家戰略直接影響高校軍民融合科研創新宏觀環境。

同理，x3對于y1的潛變量系數估計值為0.315，且在10%水平上顯著，對于y2的潛變量系數估計值為0.378，且在5%水平上顯著，即軍產學研協同創新體系是否健全與高校軍民融合科研創新宏觀管理問題有著較強的正相關性，并且深刻影響高校軍民融合科研協同創新機制。

另外，x4對于y2、y3的潛變量系數估計值分別為0.618和0.667，且均在1%水平上顯著，x4對y2、y3有顯著正向影響，即軍民融合科研成果知識產權保護力度與高校軍民融合科研協同創新機制問題、創新主體資源問題有緊密的正相關關系。

4.2 各因素對因變量的邊際影響分析

在表4中，影響因素x1對y1的取值有顯著影響。進一步分析發現，影響因素x1對y1取值為2(不認同)的邊際影響為-0.020，對y1取值為3(一般認同)的邊際影響為-0.043，對y1取值為5(非常認同)的邊際影響為0.054，并且這些參數均在5%水平上顯著。影響因素x1對y1取值1(非常不認同)和2(不認同)的邊際影響均為負值，即在均值處對x1的認同程度每增加1，非常不認同或不認同y1的概率下降0.2%、2%。相反，影響因素x1對y1取值5(非常認同)的邊際影響為正值，即對x1的認同程度每增加1，非常認同y1的概率會相應增加5.4%。影響因素x1與y1之間顯著相關。

同理也會發現，x3對y1的取值有顯著影響。影響因素x3對y1取值為2(不認同)的邊際影響為-0.023，對y1取值為3(一般認同)的邊際影響為-0.051，對y1取值為5(非常認同)的邊際影響為0.064，并且這些參數均在10%水平上顯著。影響因素x3對y1取值1(非常不認同)和2(不認同)的邊際影響均為負值，即在均值處對x3的認同程度每增加1，非常不認同或不認同y1的概率下降0.2%、2.3%。相反，影響因素x3對y1取值5(非常認同)的邊際影響為正值，即對x3的認同程度每增加1，非常認同y1的概率會相應增加6.4%。

可以看出，影響因素x1、x3與y1之間是顯著相關的。其它自變量對y1取值的影響在統計上不顯著，不能說明對y1(高校軍民融合科研創新宏觀管理問題)有顯著影響。

表5顯示，x3、x4對y2有顯著影響。影響因素x3、x4對y2取值為2(不認同)的邊際影響為-0.019、-0.031，分別在5%和1%水平上顯著，即在均值處對x3、x4的認同程度每增加1，不認同y2的概率會相應下降1.9%、3.1%。相反地，影響因素x3、x4對y2取值為5(非常認同)的邊際影響分別為0.088、0.143，均為正值，即在均值處對x3、x4的認同程度每增加1，非常認同y2的概率會相應增加8.8%、14.3%，其它自變量對y2取值在統計上不顯著。可以看出，x3、x4和y2之間顯著相關。

分析表6可以看出，影響因素x1、x4對y3的取值有顯著影響。顯而易見，x1作為大政策背景時對y3也有影響，影響因素x1對y3取值為5(非常認同)的邊際影響為0.064，且在1%水平上顯著，即在均值處對x1的認同程度每增加1單位，非常認同y3的概率會相應增加6.4%；影響因素x4對y3取值1(非常不認同)和2(不認同)的邊際影響分別為-0.009、-0.045，且分別在10%、1%水平上顯著，即在均值處對x4的認同程度每增加1單位，非常不認同和不認同y3的概率會相應下降0.9%和4.5%。反之，影響因素x4對y3取值5(非常認同)的邊際影響為0.132，且在1%水平上顯著，即在均值處對x4的認同程度每增加1單位，非常認同y3的概率會相應增加13.2%，其它自變量對y3取值在統計上不顯著。可以得出，影響因素x1、x4與y3有緊密關系。

表5 各因素對y2認同程度的邊際影響

表6 各因素對y3認同程度的邊際影響

5 結論與建議

高校軍民融合科研創新是助力我國科技自主創新的重要組成部分，是提升我國科技實力和國防實力的重要發力點，是我國經濟和社會發展的關鍵動力，研究高校軍民融合科研創新影響因素是構建高校軍民融合科研創新體系的基礎。本研究基于專家座談和實地調研資料，通過問卷調查方法收集數據，并使用Ordered Logit模型進行了實證分析，主要結論如下：①高校軍民融合科研協同創新機制問題是影響高校軍民融合科研創新的關鍵問題，其中，軍民融合科研人才支撐和軍民融合科研創新激勵政策是重要影響因素，這與專家座談、實地調研結果一致；②總的來說，軍民融合國家戰略對高校軍民融合科研創新存在的各種問題及影響因素均有顯著影響，這也充分證明了政策的導向性與引領性，軍民融合國家戰略直接影響高校軍民融合科研創新的宏觀環境；③從各影響因素對高校軍民融合科研創新問題的認同程度來看，軍產學研協同創新體系的完善與高校軍民融合科研創新宏觀管理問題相互影響、相輔相成，并且深刻影響高校軍民融合科研協同創新機制。軍民融合科研成果知識產權保護力度是科研人員比較關注的問題，科研成果知識產權歸屬與分配機制的科學公正程度與高校軍民融合科研協同創新管理機制完善程度緊密相關，間接影響高校軍民融合科研創新主體的資源分配問題。

根據實證分析結果，結合高校軍民融合科研創新現狀，提出以下幾點建議：

(1)完善高校軍民融合科研協同創新機制。高校是基礎研究和應用研究的重要基地，在軍民融合科研創新中具有獨特的科研優勢，一直以來都是前沿技術發明與創造的先行者。高校中致力于基礎研究的科研人員具有雄厚的科研實力與潛力，在科研過程中能夠及時發現關鍵性與前沿性科學技術需求。但是，高校軍民融合科研創新涉及各部門，需要完善的協同創新機制進行項目管理、信息管理、設施設備管理、科研成果管理。因此，應建立專門推動高等院校軍民融合科研創新發展的協同管理機構，中央層面應充分發揮戰略管理主動性，組織專家學者做好前沿科技預測規劃，厘清我國現階段國防科技發展的重心與核心，對重點科研領域進行戰略設計，促進多部門協同創新，以緩和高校軍民融合科研創新發展進程中出現在高校、科研院所和軍隊各個主體參與方之間的項目管理、信息共享、保密制度、資源分配和利益歸屬等問題。

(2)培養與挖掘高校軍民融合科研創新需要的高素質人才資源。任何創新都離不開人才支撐，軍民融合科研創新也需要源源不斷的人才，高校應充分利用其完整的人才培養體系為高校軍民融合科研創新培養高素質人才。區別于一般人才，在知識培養方面，既要進行武器裝備基礎知識教育，又要進行國防科技前沿知識教育，注重軍事政治理論教育；在能力培養方面，應注重培養團隊協作能力和跨學科協同創新能力，以應對未來作戰形式變化，為突破顛覆性技術創新儲備人才[17]。另一方面，高等院校尤其是雙一流大學和國防特色高校，應當在高校軍民融合科研創新中充分發揮高等院校的智力資源優勢，使高校自身發展與國防現代化建設緊密結合，組建起以院士和教授等科研領軍人才為核心、世界一流學科為依托的軍民融合科研創新團隊，長期進行關系國家安全的基礎研究工作，成為前沿技術突破的重要力量；創建國防特色學科群，形成多學科協同發展格局，優化國防科技創新人才軍民聯合培養模式，為軍民融合科研創新發展做好人才培養與儲備工作。

(3)完善高校軍民融合科研創新成果知識產權管理模式。與以往傳統的國防科技創新相比，高校軍民融合科研創新的參與主體更加多元，現有國防科研成果知識產權模式已無法適應軍民融合深度發展的需求，急需將單一產權模式轉變為多元產權模式，將高校軍民融合科研成果知識產權視為一種具有高附加值的財產權，在脫密安全的基礎上，使創造者擁有部分使用權、轉化權和收益權，在一定程度上可以促進知識產權資源合理分配，提高創新主體的積極性與主動性。另外，可以建立專門的高校軍民融合科研成果知識產權管理機構，專門負責高校軍民融合科研成果知識產權管理、價值評估和轉化應用。