人文社會科學科研誠信規范體系及建設研究

郜彥杰

【摘? 要】科研誠信是科技創新的基石，制定科研誠信規范體系對于開展科研工作、實施創新驅動發展戰略具有指導意義。科研創新主管部門、研究院所和高校分別開展了科研誠信管理制度和規范的研究與實踐，但是往往缺少系統性。論文認為，根據人文社會科學科研誠信的特點體系化制定標準，包括國家層面的法律法規、政府部門規章和地方性法規與規章，以及責任主體層面的管理規范和制度規范等，形成規范體系，有利于科研誠信生態的建設。

【關鍵詞】人文社會科學;科研誠信;規范體系

【Abstract】Scientific research integrity is the cornerstone of scientific and technological innovation， and the establishment of scientific research integrity standard system is of guiding significance for carrying out scientific research work and implementing innovation driven development strategy. Scientific research and innovation departments， research institutes and colleges and universities have respectively carried out research and practice on scientific research integrity management system and norms， but they are often lack of systematicness. According to the characteristics of scientific research integrity in humanities and social sciences， the standard system should be established systematically， including laws and regulations at the national level， regulations of government departments and local laws and regulations， as well as management norms and system norms at the responsibility subject level. It is conducive to the construction of scientific research integrity ecology.

【Keywords】humanities and social sciences; scientific research integrity; normative system

1 引言

科學研究是指人類為增進對客觀事物或現象的認知，借助必要的科研手段，運用不同的研究方法，經過統計、分析、整理、推論一系列環節，探索事物或現象的內在本質或運行規律[1]。與自然科學相一致，科研工作者在人文社會科學范疇也進行了科學性、系統性、創造性的專業探究工作。新世紀以來，我國人文社會科學研究領域也獲得了前所未有的長足進步。同時，人文社會科研活動必須與法律和倫理要求相一致，否則將會引發科研誠信危機[2]。因此，研究人文社會科學科研領域中存在的科研誠信與學術不端問題，構建我國人文社會科學科研誠信的規范體系，對于保障人文社會科學研究工作的順利開展具有重要意義。

2 科研誠信規范體系的定義和制定原則

2.1 科研誠信規范體系定義

規范體系就是規范工作人員行為的制度、規章和要求的集合。新時代要求加強我國科研誠信建設，明確人文社會科學科研誠信建設的指導思想、基本原則和建設主要內容等。

2.2 規范體系制定的原則

科研誠信規范體系建設的基本原則包括責任明確、有序協調，系統推進，堅守底線并終身追責等[3]。規范體系的建立，還依賴于國家層面、地方層面和主體單位等三方通力合作。國家層面的法律法規、國務院部委層面的規章制度和標準，地方立法和行政部門制度的地方性法規與規章，以及落實科研誠信責任的主體單位，如高校、科研院所和企業等制定的執行方案、管理辦法和處理辦法的綜合制定，組成了文科科研規范體系的主體部分，顯然這是一項系統工程。

針對科研工作中出現的違背科研誠信的現象，有研究報道通過道德約束來規范科研行為，能還學術界一方凈土。也有研究人員認為，加快科研誠信機制的整體性建設，具有現實緊迫性與重要理論價值。這些研究為科研誠信規范體系的建設提出了指導方向，為科研誠信長效機制建設提供了參考。

3 科研誠信規范體系的內容

我國當前對科研規范體系的建設已經廣泛開展，時間跨度20多年，涉及層面包括國家法律法規層面、地方性法規和規章層面以及責任主體單位層面等，各層面制定的規范內容及級別關系如圖1所示。

3.1 國家法律法規層面

首先，法律層面，我國已經頒布并執行了涉及科研誠信管理的相關法律，如《中華人民共和國科學技術進步法》（全國人大，2007年修訂）、《中華人民共和國著作權法》（全國人大，2010年修訂）、《中華人民共和國高等教育法》（全國人大，2018年修訂）。這些文件對該法律法規的適用范圍、科研不端的定義、調查程序、制裁措施等都做了明確的規定，為調查和懲處科研不端提供了明確的依據。但是，我國尚缺乏關于科研不端行為懲處的單項法，更多的是以行政法規和國家部門規章進行補充。國際上，丹麥政府在國家層面設立獨立機構受理科研不端的案件，通過了《研究政策建議法》和《丹麥科研不端委員會執行準則》來約束科研人員行為，取得了較好的效果。

行政法規方面，國務院、中辦和國辦分別發布了相關條例，如《國家自然科學基金條例》（國務院，2007年）、《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》（中辦、國辦，2018）。國家部門規章及規范性政策性文件包括《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》（教育部，2016）、《國家科技計劃（專項、基金等）嚴重失信行為記錄暫行規定》（科技部等，2016）。2019年7月，新聞出版署發布了針對學術不端行為的行業標準《學術出版規范期刊學術不端行為界定（CY/T174—2019）》（以下簡稱《標準》），《標準》中界定了學術期刊論文作者、審稿專家、編輯者可能涉及的學術不端行為，適用于學術期刊論文出版過程中各類學術不端行為的判斷和處理。值得注意的是，這是第一部關于學術不端行為的行業標準，使得實踐中對學術不端行為的認定有標準可循。但是，與科研誠信行為的相關行業標準尚存在不足，比如，現有對查重機構的資質認定標準、同行評議的專家認定標準，尚需要進一步論證后進行補充。

近20年來，盡管我國頒布了多項法律法規規范文科科研誠信，但是存在多龍治水，權力分散和缺乏管理等問題。《中華人民共和國科學技術進步法》（全國人大，2007年修訂）對科研過程中的學術不端行為（如抄襲、剽竊和弄虛作假等行為）進行了限定，對違法行為的處罰做出了懲處要求，該律具有最高權威性。但是，更多處罰僅僅限于科學技術進步的財政性資金或者有違法所得的，對論文抄襲、低層次項目的管理缺乏規范。《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》（2006年）頒布最早，也僅僅限于對科學技術部歸口管理的國家科技計劃項目的申請者、推薦者、承擔者在科技計劃項目申請到驗收等過程中發生的科研不端行為的查處。

3.2 地方性法規和規章層面

根據國家、部委工作要求，多個具有立法權的省市級國家機關，分別發布了關于科研誠信方面的法規和規章。在加強全省科研誠信建設的實施意見中，江蘇省要求全省科研機構切實加強科研活動全程誠信管理，不得以任何方式隱瞞、包庇、縱容學術不端行為。遼寧省要求，對違背科研誠信要求的行為組織開展或委托基層學術組織、第三方機構對本單位科研人員的重要學術論文等科研成果進行全覆蓋核查，核查工作應以3至5年為周期持續開展。

3.3 責任主體單位層面

責任主體單位，包括從事科研活動的各類高校、科研機構和企業等，負責科研誠信建設的具體工作，對本單位員工遵守科研誠信要求及責任追究作出明確規定或約定。例如，科研機構、高等學校通過單位章程或制定學術委員會章程，對學術委員會科研誠信工作任務、職責權限作出規定，并在工作經費、辦事機構、專職人員等方面提供必要保障，有助于科研誠信工作推進。學術委員會履行科研誠信建設職責，發揮審議、評定、監督、咨詢等作用外，還可通過第三方機構對本科研人員的重要學術論文等科研成果進行全覆蓋核查。

各高等院校也進行了相應的制度和規范建設。例如，《北京大學學術道德規范建設方案》《中國人民大學科學研究行為規范及管理辦法（試行）》《復旦大學學術規范及違規處理辦法（試行）》和《南京大學科學研究規范與學風建設管理辦法（試行）》的規范建設等。從事科技計劃（專項、基金等）項目管理的專業機構要嚴格按照科研誠信要求，加強立項評審、項目管理、驗收評估等科技計劃全過程和項目承擔單位、評審專家等科技計劃各類主體的科研誠信管理。從事科技評估、科技咨詢、科技成果轉化、科技企業孵化和科研經費審計等的科技中介服務機構要嚴格遵守行業規范，強化誠信管理，也應自覺接受監督，方能保證誠信體系的完整性。

4 人文社會科學規范體系建設建議

針對科研誠信規范體系中的不足，建議每一個責任主體單位指派科研誠信專業顧問，進行宣傳，技術咨詢和日常工作。例如，盡管制定了較全面的科研誠信管理規范、制度，丹麥的許多大學還是依據丹麥的《大學法》制定了科研誠信和負責任的研究行為政策規章，設立了負責任研究行為咨詢小組和委員會，開展多種方式的科研誠信教育，以確保科研誠信理念深入每一個科研工作者的科研工作中。對142所法國大學和研究機構的網站進行調研，發現其中缺乏科研誠信的信息，這反映出法國機構本身缺乏信息和承諾，缺少對科研人員關于科研誠信的指導。因此，引入科研誠信專員對推動文科科研誠信工作具有重要意義。

5 結語

科研誠信是科技創新的基石，是實施創新驅動發展戰略、實現世界科技強國目標的重要基礎，對社會科學研究工作誠信規范體系和建設進行研究是必要且必須的。構建包括國家法律法規層面、地方性法規和規章層面和責任主體單位層面等的科研誠信管理體系，不斷補充完善，具有重要意義，有助于推動形成崇尚精品、嚴謹治學、注重誠信、講求責任的優良學風和人文社會科學科研風氣。

【參考文獻】

【1】張康之.對社會科學研究方法的認識[J].北京行政學院學報，2018（2）：98-107.

【2】王飛.奧胡斯大學科研誠信建設政策與實踐[J].科學與社會，2018，8（2）：25-35.

【3】CY/T174—2019.學術出版規范期刊學術不端行為界定[S].