石油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的有效措施分析

王蕾 范嘉琪

摘要：隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)的加強(qiáng)，油田企業(yè)在國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)上面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)日益增多。而有效的法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制可以防止或減少油田企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失，增強(qiáng)企業(yè)的綜合經(jīng)濟(jì)效益，提升油田企業(yè)的社會(huì)信譽(yù)。并且，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的成功也將推動(dòng)中國(guó)的整體法律環(huán)境的完善，推進(jìn)中國(guó)依法治國(guó)的進(jìn)程。

關(guān)鍵詞：油田企業(yè)：法律風(fēng)險(xiǎn);管理;控制

油田企業(yè)在快速的發(fā)展過(guò)程中面臨著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)油田企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作由于起步較晚，國(guó)際化程度不高，要構(gòu)建現(xiàn)代化的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，必須使這一體系具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的系統(tǒng)化、風(fēng)險(xiǎn)分析的定量化、風(fēng)險(xiǎn)控制的全面化和體系運(yùn)行的持續(xù)化。

1.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵

法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、依法治企、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的工作主線;同時(shí)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)方面和流程都應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)和包含法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，故企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作需要企業(yè)各級(jí)管理者乃至全體員工的共同參與，才能真正形成全員防控法律風(fēng)險(xiǎn)的格局。法律風(fēng)險(xiǎn)管理不是一個(gè)線性過(guò)程，也不是企業(yè)的單獨(dú)管理行為或活動(dòng)，而是要融合到企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中去，是由多要素、流程共同組成的復(fù)雜體，而這多個(gè)要素、流程又相互影響、作用。如何把握法律風(fēng)險(xiǎn)管理中的這些要素、流程的平衡是有效進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵所在。

2.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策

2.1遵循將企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)作為法律風(fēng)險(xiǎn)管理的導(dǎo)向

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和動(dòng)機(jī)須服務(wù)、服從于企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)提升企業(yè)的核心價(jià)值是企業(yè)實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)機(jī)和目標(biāo)。因此要將企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)與企業(yè)實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)動(dòng)機(jī)結(jié)合起來(lái)，以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)來(lái)引導(dǎo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、管理工作的重心、控制策略等的制定和實(shí)施，從而使法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)于企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.2將法律風(fēng)險(xiǎn)融入企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)包括法律風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)健康有序發(fā)展，不僅要防控法律風(fēng)險(xiǎn)，還要防控其他風(fēng)險(xiǎn)，做到全面風(fēng)險(xiǎn)的防控。作為企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理組成部分的法律風(fēng)險(xiǎn)，不能與其他風(fēng)險(xiǎn)割裂開(kāi)來(lái)進(jìn)行單獨(dú)管理，而是在全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念下，將法律風(fēng)險(xiǎn)管理和其他風(fēng)險(xiǎn)管理融合起來(lái)，同時(shí)以全面風(fēng)險(xiǎn)管理為目標(biāo)，在全面風(fēng)險(xiǎn)管理的框架下構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并與其他風(fēng)險(xiǎn)的管理充分整合，以提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的整體效率和效果。

2.3將法律風(fēng)險(xiǎn)管理融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)不是憑空產(chǎn)生的，必然產(chǎn)生于企業(yè)的各項(xiàng)具體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)要實(shí)現(xiàn)源頭管理和控制，首要是通過(guò)對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全程梳理，從中去識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和尋求風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生源，其次根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和種類采取相應(yīng)的控制措施，從而實(shí)現(xiàn)通過(guò)業(yè)務(wù)流程去發(fā)現(xiàn)和控制風(fēng)險(xiǎn)因素來(lái)實(shí)現(xiàn)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。法律事務(wù)管理與油田生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相結(jié)合，企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策引入法律風(fēng)險(xiǎn)控制，為企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策提供及時(shí)、充分的法律支撐和保障，做到法律風(fēng)險(xiǎn)防范的前置，從而合理、有效地控制企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，做到依法決策、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保障企業(yè)持續(xù)、健康、快速發(fā)展。

2.4審慎管理與堅(jiān)持創(chuàng)新

對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審慎管理是基于法律風(fēng)險(xiǎn)的特殊性的要求。一方面，企業(yè)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，要平衡企業(yè)自身和利益相對(duì)方的利益，要兼顧企業(yè)自身的利益和社會(huì)公共利益。另一方面，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)范內(nèi)進(jìn)行，其策略和方法不應(yīng)當(dāng)與法律的強(qiáng)制性和義務(wù)性規(guī)定相違背。同時(shí)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作必須突破固有的思維定式與藩籬，堅(jiān)持創(chuàng)新原則，努力實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的理念、方法、管理模型、管理技術(shù)的創(chuàng)新，不斷推進(jìn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的績(jī)效水平。

2.5法律風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)

企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)的戰(zhàn)略管理、流程管理、績(jī)效管理、信息管理等密切相關(guān)，共同組成企業(yè)的管理內(nèi)容，而這些管理內(nèi)容是相互影響和制約的，因此，某一方的管理應(yīng)當(dāng)與其他方面的管理相適應(yīng)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理同樣要與其他方面的管理相適應(yīng)，因此法律風(fēng)險(xiǎn)管理的模式選擇，應(yīng)當(dāng)與企業(yè)目前的整體管理水平相適應(yīng)。對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理提出過(guò)高或過(guò)低的管理目標(biāo)和要求，都不切合企業(yè)本身需求，同時(shí)也無(wú)法實(shí)現(xiàn)其預(yù)期防控效果。法律風(fēng)險(xiǎn)管理的效果最終取決于企業(yè)的整體管理水平，只有與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)具體的識(shí)別、量化、控制和評(píng)價(jià)等活動(dòng)，才能取得應(yīng)有的管理效果。

2.6全員參與和全過(guò)程防控

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理雖然由法律部門牽頭，但因?yàn)槠髽I(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)伴隨著企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程而產(chǎn)生，這就需要企業(yè)內(nèi)部各個(gè)部門、相關(guān)崗位的協(xié)同配合，還需要企業(yè)員工的全員參與來(lái)預(yù)防和控制法律風(fēng)險(xiǎn)。法律事務(wù)部門在法律風(fēng)險(xiǎn)管理中起著主導(dǎo)作用，但不是全部的工作。企業(yè)有效的法律風(fēng)險(xiǎn)管理需要企業(yè)各部門相互配合，全員參與，將法律風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)到每個(gè)工作部門和工作環(huán)節(jié)，全面提升全員的法律素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，使企業(yè)的法律管理發(fā)展為全員管理。

3.構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的思路

3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的系統(tǒng)化

在對(duì)一個(gè)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確分類的基礎(chǔ)之上，通過(guò)對(duì)企業(yè)內(nèi)部的管理職能分工和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)流程的梳理，全面系統(tǒng)梳理企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。過(guò)去僅依靠企業(yè)的法律顧問(wèn)憑借其個(gè)人經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰?duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的簡(jiǎn)單發(fā)現(xiàn)的傳統(tǒng)做法，是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的需求的，現(xiàn)代企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別已經(jīng)是一項(xiàng)規(guī)范、系統(tǒng)而科學(xué)的工作。

3.2風(fēng)險(xiǎn)分析的定量化

通過(guò)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)模型，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的可量化分析是法律風(fēng)險(xiǎn)分析的關(guān)鍵。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)模型，對(duì)企業(yè)所有識(shí)別出來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行量化評(píng)測(cè)分析，從而將法律性質(zhì)不同、領(lǐng)域分布不同、存在部門不同的法律風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)用同樣的維度進(jìn)行量化分析，使得各種法律風(fēng)險(xiǎn)之間具有可比性，在法律風(fēng)險(xiǎn)的防控中實(shí)現(xiàn)管理角度的輕重緩急，避免法律風(fēng)險(xiǎn)管理中的一把抓、普遍化，無(wú)法讓企業(yè)法律工作找到預(yù)防和控制的切入點(diǎn)。

3.3風(fēng)險(xiǎn)控制的全面化

對(duì)油田企業(yè)而言，油田勘探開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的第一線更是法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重中之重。這就需要企業(yè)全體員工增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的意識(shí)和能力，把法律風(fēng)險(xiǎn)管理視為自己之職責(zé)所在，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作不再是僅依賴企業(yè)法律部門，而是分散到企業(yè)的各個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程和管理部門，從而真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的全面管理、全員管理、全過(guò)程管理。

3.4體系運(yùn)行的持續(xù)化

企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)隨著企業(yè)自身的管理水平提高而完善，法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立后也不是一成不變的，而是要遵循“動(dòng)態(tài)調(diào)整、持續(xù)發(fā)展的原則”。需要根據(jù)企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)狀況和外部法律環(huán)境的變化和運(yùn)行的周期，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行適時(shí)完善和補(bǔ)充，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系與企業(yè)發(fā)展的需要相適應(yīng)。

4.結(jié)論與認(rèn)識(shí)

油田企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系是有效進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理的必由之路，建立符合油田企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理水平、覆蓋油田企業(yè)全部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，切實(shí)解決法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中存在的缺乏主動(dòng)性、系統(tǒng)性、目標(biāo)性和經(jīng)濟(jì)性的“四大難題”，構(gòu)建系統(tǒng)化識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、定量化分析風(fēng)險(xiǎn)、全面化控制風(fēng)險(xiǎn)并持續(xù)化運(yùn)行的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，真正實(shí)現(xiàn)法律事務(wù)工作從事務(wù)型向管理型、從事后補(bǔ)救向事前預(yù)防和事中控制的“兩個(gè)根本轉(zhuǎn)變”，從而提高油田企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控能力，提升其管理水平，增強(qiáng)其核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)油田企業(yè)的穩(wěn)步發(fā)展。

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