試論探礦權的風險管理和控制

陳啟茂

（青海省金星礦業有限公司，青海 西寧 810001）

隨著我國工業化、城市化進程的推進和經濟社會的發展，對礦產資源的需求呈快速增長的態勢。加之，礦產勘查又是一個較為復雜的經濟行為，近年過火的探礦權市場亂象叢生，大量民間資本投入礦產的勘查中，風險隨之增加。在探礦權的爭取、探礦勘查的開展、探礦權的轉讓等環節蘊含著相當的風險，有的甚至為相關單位和企業帶來了極大損失。因此，正確辨識探礦權的風險，并有針對性地做好控制和管理工作，成為一項迫切的任務。

1 探礦權的內涵及其分類

“探礦權”指的是個人或組織依法取得勘查許可證規定范圍內的勘查礦產資源的權力。取得勘查許可證的個人或組織，稱為“探礦權人”。探礦權分為公益性探礦權和商業性探礦權。

公益性探礦權一般由國家出資設立，多為國家地質調查局、各省級和行業地質調查等調查機構下達礦產勘查任務，為國家經濟服務。或者由這些地質調查單位直接申請并代表國家擁有相關的探礦權，為礦產預查或礦產普查服務，具有較強的規劃性或計劃性。商業性探礦權是指以市場為導向，并建立相對穩定的礦產企業，以獲得可供開發利用的礦產資源，取得優質回報為目的，依法開展地質勘查活動，而礦產的勘查成果由出資者依法處置的商業行為。有國有企業、民營企業、股份制企業、跨國公司等都可以依法取得商業性探礦權人資質。

2 探礦權的市場風險及其發生的原因

探礦權的市場風險主要指的是商業性的探礦風險。它是商業風險投資中的一種，探礦權的交易，潛在的收益高，但也具有高風險性、高投入性、投資周期長等特點。

由于受到自然環境、技術局限、政策規定等多方面的影響，礦產勘查的成功率往往較低。據有關統計，發現一座具有經濟價值的礦床的概率大概在1%～2%范圍內，如果條件有限，勘查的成功率則更低。這么的低的成功率意味著投入的高風險性。勘查出經濟礦床的平均成本也是不容小覷的，如金屬礦床的平均勘查成本大致在千萬美元或以上。而探礦的地質勘查分為：“地質調查—預查—普查—詳查—勘探”五個階段。需要通過收集和研究相關地質資料、對地層、巖體和地質構造等做好實測地質圖并針對不同的地質情況運用不同的方法，安排分派人員工作，從分析、實地勘測到探礦成功需要經歷漫長的時間，行業內有“十年找一礦”的說法。探礦的周期長，投入成本增加不可避免。此外，商業性的探礦權也隱含著項目管理風險。探礦權的項目管理指的是為勘查處某一特定范圍內的特定礦床，在限定時間內所做的一次性勘查活動。商業性的探礦權項目管理風險有可能存在于實施探礦權的執行和管理的各個環節，主要分為項目外風險和項目內風險兩大類。

2.1 探礦權項目外風險

探礦權的項目外風險包括政治風險、自然風險和經濟風險等探礦權項目所處的環境不確定性引發的風險。政府或礦產勘查主管部門所制定的返礦法律法規發生變動或其對探礦權項目的管理和干預，以及國家間的關系發生變化等情況的存在是影響探礦權項目外管理風險的政治風險；自然界存在的惡劣的氣候條件、不利的勘查地質條件、惡劣的現場條件或地理位置等是探礦權項目外所存在的自然風險；宏觀經濟環境和地方經濟環境的變化，如全球通脹的發生、地方銀行利率的調整、稅收的增加等都屬于探礦權項目管理的經濟風險范疇。

2.2 探礦權項目內風險

探礦權項目內的風險有決策風險、資源風險、權利風險、投資風險、法律風險、財務風險等影響探礦項目進展和成敗的相關風險。其中，決策風險貫穿于探礦的全過程。探礦權地區的選擇、勘查隊伍的組建、勘查方案的設計和確定、監理方的評估和選擇以及項目實施過程中的各種問題的處理決策的選擇等，無不隱含著決策的風險；而資金、人力資源、時間排配、組織管理經驗、技術等資源對于探礦的成功也有著較大的資源風險的影響；由于地質勘查費用、工期等的影響導致的相關投資總額的增加風險屬于投資風險；而因不規范的礦產勘查而違反相關法律法規或侵犯（害）他人相關利益，造成經濟或聲譽損失而存在的風險屬于法律風險等，這些風險的存在都有可能成為阻礙探礦成功，對探礦權人造成不良影響的因素，應在探礦項目管理中盡力避免，做好風險的應對管理控制，事后做好妥善的處理。

表1 探礦權風險系數的分級參考（依照勘查順序）

3 探礦權風險的防范與處理

3.1 識別探礦權風險并做好風險管控總體方案

從探礦權項目的風險管理出發，識別探礦權存在的風險類型，是做好探礦風險管理的第一步。其次，針對相關風險的類型做好相關分析，以確定每個風險對探礦項目的影響大小，做好風險發生的概率計算，并預估風險發生時將造成的損失；然后，制定與項目總體目標相適應的探礦權風險管理總體方案，以確保探礦權人內部管理的規范性和應對風險的應急處理措施。并在項目管理實施過程中確保探礦權人與外部機構（如相關政府部門和上級管理機構）之間的信息溝通，提供可靠而真實的年度勘查報告，遵守有關法律法規的規定。以便做好風險防范，提高探礦項目管理的有效性，和探礦投資活動的效益，減少不確定性的發生，降低投資成本。

3.2 建立探礦權的市場風險管理機制

隨著探礦市場經濟的發展，探礦權數量也日益增多，市場蘊含的風險也越來越大。因此，建立探礦權市場風險的管理機制很有必要。政府在分析研究基礎上，出臺探礦權的風險系數管理制度，確定探礦權風險系數的確定原則、各級風險系數的影響因素、風險系數的核定辦法、各級風險分級管理辦法以及評估核定風險系數的機構等相互關聯的管理機制，將有助于減少和降低探礦權市場風險。探礦權風險系數的分級確定可參考表1。

同樣，在探礦權的市場轉讓管理中，政府管理部門也應維護市場交易的公平、公正，降低市場投機的盲目性，確保探礦權在轉讓過程中能充分考慮風險及其影響因素的存在，并做好探礦市場的有效管理。

3.3 運用先進的探礦技術減少不良影響

一段時期以來，探礦工程對環境產生了一定的破壞。為做好環境治理工作，應通過探礦技術的改進，盡力朝著綠色環保的方向發展，減少探礦對地質資源、自然生態資源和人居環境的破壞。在提升探礦技術的同時，對新型探礦設備的開發和探礦人員的培訓也十分必要。只有掌握和應用科學合理的技術，在探礦采礦工作中才能夠制定出合理、恰當能保護環境的方案，達到綠色探礦、減少損失和不良影響的目標。

3.4 加強風險監控及時應對風險和預防新風險

除了識別、分析之外，監控探礦風險和及時應對和預防風險，也是探礦權風險管控的重要環節。實時監控風險發生、發展的變化，需要做好對已發生風險的跟蹤和發展變化。監控風險有兩個方面：一方面，對整個探礦項目周期的激發風險發生的條件和導致后果的變化，衡量并提出已發生幾起產生的遺留風險的相應緩解和后續處理措施；另一方面，依據易發生的風險概率，預估新增風險的情況和破壞程度，及時采取適當措施，調整相關方案，整合相關資源，以防范和應對新風險的發生。

4 結語

隨著市場經濟的發展，通過市場的手段在一定范圍內控制了之前的破壞、浪費和過度消耗現象。但也由于市場的介入，大量民間資本投入礦產的勘查中，產生了大量的商業性探礦權人，同時，也產生了一些不規范的勘查行為，也為探礦權的商業活動帶來了相應的風險。從探礦權風險的識別、探礦技術的革新，降低傷害、規范市場管理和風險空等幾個方面做好探礦權風險的防范與處理工作，不僅可以降低探礦風險帶來的損失，而且有利于探礦市場的健康良性發展。