基于incoPat數據庫的專利信息分析

劉永凱 劉夢雨 李振朋

摘要：高校聚集大量人才，是科研創新的集中地。通過對高校專利信息的分析，我們能夠間接了解一所學校的科創能力，發展現狀及存在的問題。本文借助incoPat平臺，對河南理工大學申請的專利進行了從數量，轉化率，法律信息等多個方面進行了統計分析，總結出河南理工大學的專利發展狀況并對接下來的工作提出了看法和建議，希望能夠對學校知識產權戰略制定和科研發展規劃等提供幫助。

關鍵詞：專利;檢索;incoPat

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）09-0060-04

隨著各項知識創新成果的不斷涌現，知識產權保護也就隨之誕生。專利作為知識產權的重要組成部分，能夠反映高校在創新和科研方面的能力。因此，通過分析專利情況，可有助于深入了解學校的情況。本文以河南理工大學為研究對象，利用情報學計量法對該校被收錄的專利進行分析，整理歸納學校現狀及特點，為學校的進步發展獻言獻策。

1 專利信息來源與檢索方法

1.1 數據來源

本專利分析報告數據來源于北京合享智慧科技有限公司incoPat科技創新情報平臺。該庫數據采購自全球120個國家、組織、地區的知識產權官方和商業機構的一億余件專利信息，每周更新四次，速度全球領先。鑒于發明專利有18個月的公布周期，實用新型專利和外觀專利有6個月的公開時間以及本庫收錄的延遲，最近兩年的統計信息只作參考。本文涉及數據截止于2020年3月3日，共有專利信息7 588條，涉及專利數量6 119件。

1.2 檢索方法

在確定具體專利信息前先進行學校名稱檢索，發現河南理工大學、焦作工學院和焦作礦業學院三個校名期間專利均有收錄。在incoPat檢索框輸入“（ap=河南理工大學）or（ap=焦作工學院）or（ap=焦作礦業學院）”檢索式，即可得到該校所有專利信息。

2 河南理工大學專利情況分析

2.1 申請趨勢

從圖1看到，河南理工大學第一個專利誕生于1987年，發明人為王瑞珍、林增禧、苗潤美、應幫榮、王則度（公開號：CN87214439U）。當時學校名稱為焦作礦業學院，可見學校申請的第一個專利的時間還是比較早的。結合圖1，將學校專利分為兩個階段，1987年至2005年為一個階段，期間該校陸續申請專利，但年申請量始終在2個及以下，甚至多年份沒有申請。可能原因如下;一是該階段學校在科技創新方面的產出并不多;二是科研創新處于起步狀態;三是國家或個人對知識產權保護的意識不足。2005年至今為一階段，該時期學校專利的申請數量開始出現井噴，總體呈指數形式增長，2016年達到最大申請數量1 062件。查閱校史得知，學校于2003年獲博士授予權，2004年更名為河南理工大學。2005年之后，主體搬入新校區并開始大規模擴建教師隊伍，學生數量也在大幅度上漲。此舉為學校這一階段專利申請取得突破貢獻了重要力量。

截至檢索時間2019年4月3日，河南理工大學累計申請專利6 119件，其中9件為世界知識產權組織（WIPO）專利申請，占比0.15%，剩余6 110件均為國內專利申請，占比99.85%。

2.2 專利法律狀態分析

河南理工大學專利的法律狀態如圖2所示，其中國內有效專利數2 042件，在審階段1 503件，失效專利2 574件。審查專利中，處于實質審查的有1 417件，占比23.19%。失效專利中，權利終止1 856件，占比30.38%，放棄160件，占比2.62。駁回235件，占比3.85%。撤回312件，占比5.11%，即現存有效專利占比低，失效率較高。

2.3 專利技術分析

利用數據庫對河南理工大學及其附屬機構的專利進行IPC分布分析。從表1中可知，物理，固定建筑物類專利占據了絕大多數，這與其以煤炭為發展導向的地方特色院校特點不謀而合。

同時，與礦業相關的能源、安全、機械、電氣等專業的專利位于占比前列，這些技術領域也一直是學校重點發展的對象。從另一角度來看，河南理工大學在我國礦業領域發揮著重要的作用。

2.4 專利申請人趨勢和所屬類別占比情況

所有專利中5 788件以河南理工大學為申請人，占比高達92.6%，（其中部分專利存在共同申請人現象，incoPat平臺在這里進行了重復計數）。第二位申請人是河南理工大學附屬機構的萬方科技學院，即該校仍然為申請人。由此得出，眾多申請單位中學校在科研工作中投入的精力和優勢是不可被替代的。

結合最新的國際專利分類號和圖3來看，E21B、E21F、E21D和G01N所屬的固定建筑物類和物理類是專利主要聚集的領域，占比約80%。其他行業相對來說占比很低，該情況反映了學校主要的科研方向和領域的突出能力。

2.5 專利發明人分析

對檢索結果二次檢索篩選出專利數量位于前十的發明人，并從大到小排序，相同數量按名稱首字母排序，統計如表2：

不難發現，該校發明專利前十的發明人研究的方向依然集中在礦業及其相關產業上，他們每個人在學院中也均擔任著對應研究方向的帶頭人，地位十分突出，一方面印證了理工學校對技術上的看重，另一方面說明了學校注重與地方產業結合的特點。

2.6 專利轉化率分析

專利轉化多以其是否進行轉讓來評價，通過權利轉讓說明該專利具有可交易和解決實際問題的價值。

結合圖4得知，河南理工大學的專利轉讓始于2010年。于2019年達最大年轉化量60件，2020年達最大年轉讓比6.73%，累計專利轉讓專利202件，占比3.3%，整體轉化率較低，分析原因及解決建議如下：

（1）學校重視專利轉化的程度不夠。可能原因如下：①沒有意識到專利轉化

會帶來巨大的效益②沒有能力對專利轉化者進行物質上的激勵③學校激勵制度不合理④學校沒有主動向社會推廣。結合問題，學校可向其他高校學習以發現專利轉化的效益，并制定照顧政策或在原有基礎上加大獎勵力度，或者主動聯合企業參與高價值專利的應用開發。

（2）發明人對專利轉化重視程度低，意識有待提高。目前高校普遍存在只注重

專利數量或僅為保護知識產權，提高績效考核成績而申請授權的現象，并不考慮專利的推廣和應用。其次，專利的創新度和市場認可情況也是影響轉化的重要因素。對此，建議學校在專利轉化上制定獎勵性政策，出臺具體的獎勵細則，在思想上引導發明人以轉化專利為申請導向。

（3）校企合作密度低，需加大與社會企業合作力度。目前，鄭州潤華

智能設備等公司與學校合作程度相對較高。但其他申請人和專利轉化涉及的專利數量占比依然較低。究其本因，學校還是缺乏與市場的高效溝通，致使大部分專利廢棄。如果充分利用本校科技園，可有效提升專利實際利用占比，將科技轉化為生產力。

3 結束語

本文借助incoPat專利信息庫，分析了河南理工大學多年來國內外申請專利的數量，狀態，發明人，轉讓情況及所處技術領域等，得知此校在專利申請、轉化等方面的狀況及問題，并給出了針對性的建議。

作為焦作市唯一一所本科院校，河南理工大學是促進焦作市發展的重要力量。隨著辦學條件的提升與改善，學校的專利不斷增多，但存在有效程度低和轉化不足的問題。隨著河南理工大學科技園的設立，相信在與企業合作中會有效提高科技成果轉化率。

綜上所述，河南理工大學專利情況整體呈良好上升趨勢，加之學校對專利重視程度的不斷加大，相信未來的發展狀況一定會更好。以上數據均基于incoPat數據庫，鑒于作者對于本平臺的掌握程度有限，不當之處還請指教。

參考文獻：

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