基于專利視角的遼寧省新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢研究

劉銳

（1、遼寧省重要技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)基地建設(shè)工程中心，遼寧 沈陽110168）

技術(shù)創(chuàng)新是“普遍行為”[1]，它嵌入在區(qū)域日常經(jīng)濟活動之中，對于一個特定地區(qū)或區(qū)域的發(fā)展，起著決定性的作用，是推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生動力[2]。專利中包含了大量的技術(shù)信息，能夠反映某一國家或地區(qū)科技的原始創(chuàng)新能力[3，4]。新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為我國一項重要的國家發(fā)展戰(zhàn)略[5]，自2001 年以來，我國陸續(xù)頒布了《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》和《節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)劃（2011-2020 年）》等一系列推動我國新能源汽車發(fā)展的友好政策，是我國創(chuàng)新驅(qū)動，實現(xiàn)彎道超車的一項重要抓手，遼寧省也在這一領(lǐng)域制定了適用于遼寧的一系列激勵政策，全力推動新能源汽車技術(shù)在遼寧省的發(fā)展。

1 數(shù)據(jù)準備

采用知識產(chǎn)權(quán)出版社研發(fā)中心開發(fā)的“InteCovery在線專利信息分析系統(tǒng)”作為數(shù)據(jù)來源，在發(fā)明專利和實用新型專利的檢索范圍內(nèi)，對申請日從2009 年1 月1 日～2019 年12 月31 日內(nèi)的新能源汽車中國專利進行檢索，檢索詞包括“新能源汽車”、“混合動力汽車”、“純電動汽車”、“燃料電池汽車”、“生物柴油汽車”、“超級電容汽車”、“飛輪儲能汽車”，并按“重復專利按公布日期最新”去重，得到本次專利分析的樣本，檢索得到專利1985 份，其中發(fā)明專利93832 份，實用新型專利50637 份。綜合利用Excel 分析統(tǒng)計功能，挖掘遼寧省新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利的整體情況。

2 結(jié)果與討論

2.1 遼寧省新能源汽車技術(shù)水平概況。遼寧省在2009 年至2019 年共申請新能源汽車技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠?985 件，占全國專利數(shù)量的1.69%。專利申請量列居全國第17 位。在與全國在這一領(lǐng)域的發(fā)展情況相比，遼寧省在新能源汽車產(chǎn)業(yè)的研究一直在穩(wěn)步推進，只是相較于全國新能源汽車產(chǎn)業(yè)從2015 年開始加速的趨勢，遼寧省在這一領(lǐng)域的發(fā)展一直小步慢跑，多年的累計造成了遼寧省與其他先進省份（如廣東、江蘇、浙江、北京、安徽、上海等）專利申請量的較大差距。

2.2 技術(shù)熱點。從技術(shù)構(gòu)成來看，遼寧省與全國情況的發(fā)展情況基本相同，都在電學領(lǐng)域、運輸制造領(lǐng)域投入了大量的研究力量，而其他領(lǐng)域研究成果相對較少。將遼寧省前十位技術(shù)熱點與全國前十位技術(shù)熱點相比，（見圖2）可以看出遼寧省在電池技術(shù)、整車技術(shù)、儲能技術(shù)、電機技術(shù)、動力裝置、測量技術(shù)和導電連接領(lǐng)域的研究，與全國的技術(shù)熱點相同，而在全國研究熱度較高的傳動裝置（F16H）和控制系統(tǒng)（B60W）方面，遼寧省相關(guān)專利申請較少，是后續(xù)研發(fā)工作的備用熱點。具體說來遼寧省在這一領(lǐng)域的專利申請熱點主要集中在電池技術(shù)（H01M）方面，電動車動力裝置（B60L）方面和儲能系統(tǒng)（H02J）方面。而且電池技術(shù)的專利申請量增長速度最快；對儲能技術(shù)和電機技術(shù)的研究從2016 年開始加速，后續(xù)幾年的專利申請量也穩(wěn)步增長；動力裝置方面的專利申請量在2018 年出現(xiàn)明顯增加，整體專利數(shù)量較小，尚不能判斷技術(shù)的發(fā)展趨勢。

圖1 我國和遼寧省新能源汽車領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量年度變化情況

圖2 遼寧省前十技術(shù)熱點與全國前十熱點對比

2.3 科研主體。從研究主體角度看，遼寧省在這一領(lǐng)域的專利主要由企業(yè)申請，其次是大專院校，還有少部分的個人專利申請量。這與全國專利權(quán)人類型分布情況基本相同，只是遼寧省大專院校的專利申請量占比超過全國18 個百分點。說明企業(yè)在遼寧省新能源汽車產(chǎn)業(yè)所起的驅(qū)動作用還沒有得到很好地體現(xiàn)。從專利權(quán)人角度看，中科院大連化學物理研究所、華晨汽車集團控股有限公司、大連理工大學和東北大學是遼寧省新能源汽車技術(shù)研發(fā)的主要力量。

2.4 技術(shù)優(yōu)勢。交叉對比遼寧省的熱點技術(shù)及主要科研實體，并對照《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類（2018）》國家對新能源汽車的發(fā)展部署，可以看出，遼寧省在新能源汽車整車制造、電池技術(shù)、電機發(fā)動機制造、儲能裝置，供能裝置、試驗檢測系統(tǒng)方面都有較強的技術(shù)基礎(chǔ)和較為完整的研發(fā)團隊。

整車制造方面：華晨汽車有限公司在輕量化缸體設(shè)計、凸輪結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)子安裝等方面都有較好的基礎(chǔ)，在整車檢測方面也有較為深入地研究，此外，大連理工大學、沈陽工業(yè)大學和沈陽工程學院也在這一領(lǐng)域也有涉及。電池技術(shù)方面：中科院大連物理化學研究所在燃料電池催化劑、鋰硫電池、燃料電池用復合雙極板、電池電極方面的研究都走在全國前列，涌現(xiàn)出成會明院士、邱介山長江學者特聘教授等眾多行業(yè)領(lǐng)軍人物。此外，東軟集團股份有限公司、新源動力股份有限公司、華晨汽車集團控股有限公司和東北大學都在燃料電池診斷方面也進行了深入研究，其中東軟集團在電池包、電池模組的檢測系統(tǒng)方面進行了較為深入地研究。電機、發(fā)動機制造方面：沈陽工業(yè)大學對純電動汽車、混動汽車用電機制造技術(shù)進行了深入研究；沈陽中北通磁科技股份有限公司在其細分領(lǐng)域?qū)﹄姍C用釹鐵硼稀土永磁材料及其加工進行深入研究。儲能裝置方面：中科院大連化學物理研究所和新源動力股份有限公司對電池技術(shù)的研究最為深入，從燃料電池催化劑、鋰硫電池、燃料電池用復合雙極板、電池電極到燃料電池的生產(chǎn)工藝、檢測方法都進行了深入探索，此外，東北大學、大連理工大學和東軟集團也在這一領(lǐng)域進行了深入研究。供能裝置制造方面：中科院大連化學物理研究所對制氫、儲氫技術(shù)進行深入研究，專利申請數(shù)量列居全國第六；東軟集團有限公司在充電系統(tǒng)、車載通信系統(tǒng)等通信系統(tǒng)設(shè)備制造方面進行了廣泛研究。

3 結(jié)論

通過分析專利數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，遼寧作為重要的老工業(yè)基地，基礎(chǔ)技術(shù)及設(shè)施配備齊全，在新能源汽車技術(shù)方面的專利申請數(shù)量呈現(xiàn)較好的增長態(tài)勢，相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业难芯繜崆橥ⅲ泻芎玫目蒲谢A(chǔ)，很強的研究實力。形成了以大連理工大學、中科院大連化物所、中科院金屬所、東北大學為核心的研究機構(gòu)群，以成會明院士、邱介山教授等為核心的科研團隊群。但也必須看到的是，遼寧省大專院校的專利申請量占比超過全國18 個百分點，說明企業(yè)在遼寧省新能源汽車產(chǎn)業(yè)所起的主導作用還沒有得到很好地體現(xiàn)，而且企業(yè)與高校的結(jié)合程度還不夠緊密，很多技術(shù)創(chuàng)新還停留在高校的實驗室，還沒有將新方法、新材料、新工藝、新流程等創(chuàng)新型技術(shù)轉(zhuǎn)為實際應用，建議進一步加強成果轉(zhuǎn)化力度，促進“產(chǎn)學研金介”聯(lián)合，做好新能源汽車技術(shù)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的集成工作，精準發(fā)力，切實提升遼寧省的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。