轉制科研型企業高價值專利培育路徑

肖洪梅　王大軍

摘? 要：目前，高價值專利成為知識產權界研究的重點，但是還沒有關于高價值專利統一的定義。文章重點闡述了針對轉制科研型企業高價值專利的定義、高價值專利的培育路徑，分析了在新經濟形態下高價值專利運營所遇到的問題并提出了對策。

關鍵詞：高價值專利;轉制科研型企業;培育

中圖分類號：F273.1? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? ? ?文章編號：2095-2945（2020）23-0015-03

Abstract： At present， high value patents have drawn more attention by us but the definition of high value patents has not yet formed a standard. For transformed institutes， this paper focuses on the definition of high value patents， the cultivation path of high value patents and the problems encountered in the operation of high value patents in the new economic situation. At last， this paper proposes some suggestions on how to solve the problems.

Keywords： high value patents; transformed institutes; cultivate

引言

經過30多年的發展，我國成為了名副其實的知識產權大國。一方面反映出專利在推動科技、經濟發展等方面的重要作用日益顯現，另一方面是全社會的創新活力的體現。跟專利強國相比，我們的基礎型、原創型、高價值和核心專利相對較少。于是，近年來高價值專利成為知識產權領域的熱點。2014年，江蘇省率先提出“高價值專利”概念[1]。2016年初，國家知識產權局局長在《全國知識產權局局長會議上的工作報告》上指出，促進創造科技含量高、市場效益好的高價值專利。對于轉制科研型企業，究竟什么樣的專利才是高價值專利，如何培育高價值專利以及在新經濟形態下轉制科研型企業高價值專利運營面臨了什么問題。本文將重點圍繞這三個問題展開。

1 專利在轉制科研型企業中如何體現價值

專利是一種提升企業資產總值的無形資產。其次，專利可以作為提升企業的核心競爭力的競爭手段。此外，專利還能提升企業的獲利能力與經濟效益。最后，專利作為企業的保護措施，與商業秘密共同提升企業的技術和創新保護強度。

在轉制科研型企業中，企業投資到研發活動中，研發人員研發出新技術，適時申請專利對新技術進行保護，在新技術轉化成產品的過程中，通過申請專利保護產品的生產工藝、生產裝置、配方等。企業通過銷售產品及運營專利獲利，從而將科研成果轉化為現實生產力。企業獲得的利潤再用于科研經費的投入，再研發出新的技術成果，周而復始。隨著新技術革命的發展和知識經濟時代的到來，科研成果的生命周期越來越短，如果技術成果束之高閣，不能及時得到資金投入開發應用，則很快就會喪失開發價值。此外，研發過程需要消耗大量資源，專利實施不僅可使企業前期研發投入得到收回，而且為企業持續開展研發活動提供了資金保證，有利于激勵創新機制的生成與企業正常運轉。由此可見，對于轉制科研型企業，專利只有轉化運用，才能對企業經營起到積極作用，促進企業經營良性循環。

2 科研轉制型企業高價值專利定義

由于高價值一詞本身沒有標準定義，所以高價值專利卻是眾說紛紜，為此不同專家學者給出了自己的一些看法或定義。中國科學院科技戰略咨詢研究院研究員宋河發指出，高價值專利并不等同于高質量專利、核心專利、標準必要專利，而是能經得起審查、無效和訴訟程序的高質量專利，能有效保護主導產品的低風險專利，能為企業產生壟斷或防御作用的高于平均價格的專利[2]。

中南大學知識產權研究院執行副院長何煉紅認為“高價值專利可以從法律、市場、技術三個維度進行評測。從法律維度來看，高價值專利就是‘經得起考驗的高質量專利，專利文件要經得起實質審查、無效宣告請求、侵權訴訟等一系列行政授權確權和民事訴訟程序的檢驗和推敲。從市場維度來看，高價值專利就是‘賣得出價錢的專利，既可能是現在的市場溢價，也可能是未來的坐地收銀，要立足于瞬息萬變的市場進行動態估值。從技術維度來看，高價值專利就是‘占得住關隘的專利，如果說專利的數量是跑馬圈地，那么高價值專利就是占住了易守難攻的關隘，盡顯地利之勢，其可能是基礎性的技術入口專利，也可能是承接性的關鍵節點專利，還可能是前沿性的技術制高點專利”[3]。從上述觀點可以看出，目前對于高價值專利的內涵還未形成通說，筆者認為科研轉制企業高價值專利應具備以下三個特征：

2.1 專利被使用

專利技術有廣闊的市場，能給企業帶來當前和預期的市場需求，體現在市場規模、占有率、平均市場利潤率上。即專利技術在商品化、產業化、市場化過程中能帶給企業的利益，體現在該專利已實施、轉讓，自實施或許可他人實施以及該專利的市場競爭優勢，與其對應的政策適應性上。

2.2 專利本身質量高

即撰寫的內容足夠充分，要求保護的范圍合理，權利足夠穩定。該特征是高價值專利的保障。

2.3 擁有專利組合

高價值專利一定是出于不同的目的進行的專利與專利的組合，從而為后續高價值專利運營做好準備。

3 科研轉制企業高價值專利培育面臨的問題及對策

3.1 建立專利績效考核的獎勵機制

從以前處于專利儲備期的單純獎勵專利創造、力爭專利數量完成指標轉向支持專利的多元化運用與運營，獎勵真正有價值的高價值核心專利和原始專利。

3.2 優化企業專利考核指標體系

以筆者所在企業為例，知識產權管理部門每年都會將專利數量考核指標下發至各課題組，難免有課題組為了通過考核，申請低質量專利充數，從而降低專利申請質量。考核專利數量與高價值專利培育背到而馳。建議知識產權管理部門取消專利數量考核指標，改為專利轉移轉化、專利訴訟等體現專利質量的考核指標。

3.3 職稱評定納入專利運營指標

目前，科研院所對科研人員的職稱評定機制還不完善，專利數量、論文發表、科研項目數量、成果報獎等是絕大部分科研人員的主要指標，而對專利運營沒有相應的指標或不作為主要指標。這就導致研發人員立項階段缺乏對市場因素的考慮，也很少考慮專利轉化渠道，僅將階段性科研成果發表論文、申請專利作為結題的工作之一，部分成果并沒有達到可以轉化的成熟度，造成科技成果實用性差。轉制型科研企業應出臺政策，將科技成果轉化及其對社會貢獻作為職稱評定的重要條件。

3.4 探析高價值專利評價標準

結合筆者所在企業目前專利工作實際情況，制定了“高價值專利評價標準十條”。但是該標準并非通用標準，體系尚不完善，需要統一構建一個高價值專利的評價標準或辦法。由市場、技術專家等多方進行評測，并根據市場動態適時進行矯正，來識別和篩選高價值專利。

4 科研轉制企業高價值專利培育路徑

高價值專利培育是一個系統工程，涉及多個部門協作，如知識產權部、研發部、市場部、財務部。同時離不開管理層的認同和支持，出臺相應的培育制度。再次，需要知識產權部門具有多技能復合型人才，如撰寫、答復、挖掘、布局、訴訟以及運營類、檢索分析類的人才。還需要企業資源投入，如資金、數據庫、管理系統等。培育的整個過程離不開專利信息利用，即檢索、分析、預警、專利分析評議等相關手段的應用，從而提升研發高度、研發質量、專利挖掘與布局質量。

4.1 研發要以市場需求為導向

研發立項要以市場的需求為導向，研發成果要能解決經濟社會發展過程中急需解決的關鍵技術、核心技術。在立項前和研發過程中，高度重視運用專利信息，從而找準研發的起點、方向和重點，避免低水平研究和資源浪費。立項項目應立足于政府鼓勵和支持的，對經濟社會發展具有重大引領帶動作用，知識技術密集，資源能源消耗少，成長潛力大、綜合效益好的產業，這樣的產業代表了未來的發展方向，市場容量和潛力相對較大，從而為專利轉移轉化做好了鋪墊。

4.2 專利布局要先行

通過專利布局，轉制科研型企業不僅要做好專利在技術上的組合，還要做好專利在地域上、類型上、時間上和數量上的布局。

以筆者所在企業為例，公司已在工業排放氣資源化利用核心關鍵技術領域布局近100項專利，保護了公司的研發成果，鞏固了市場地位。例如在焦爐氣甲烷化技術領域，充分考量了該專利技術在應用領域、市場潛力、戰略意義從而構建了專利組合。目前已申請30余項發明專利，其中已授權20余項，該專利技術已許可實施20余項。

公司圍繞該技術的核心專利進行外圍專利布局，形成完備的外圍專利保護圈，從甲烷化關鍵技術工藝、甲烷化催化劑、與之配套的甲烷化技術工藝設備等多個方面進行研發，從而限制了競爭對手的外圍研發。同時在加強研發和外圍專利布局的同時，對競爭對手的核心專利進行深入研究，尋找專利中可能存在的漏洞或可能的技術空白點進行不同類型的專利布局。這些支撐性專利對核心/基礎專利實施起到配套、支撐與保護作用，保證了公司產品在市場競爭中的優勢地位，形成了以基礎專利為核心、相關專利為外圍補充的立體保護格局，焦爐氣甲烷化技術專利布局示意圖如圖1所示。通過上述措施，很好地保護了甲烷化技術專利權人的利益，保持了技術競爭優勢，確保了市場占有率第一的主導地位。

4.3 專利挖掘不可少

首先， 在項目研發階段應按照項目立項階段規劃的專利布局策略，對相關技術點進行深入研究，挖掘其創新性，根據研發進度，及時對最新研發成果進行梳理，形成專利檢索報告。其次，進行可專利點的挖掘以及創新點的擴展，并整理形成一個個可申請專利的技術方案。

在科研型企業內部有目的、有策略、有技巧地挖掘出或具有較高技術創新度、或具有較好市場應用前景、或具有較大戰略競爭意義、或具有較優經濟回報預期的技術、項目或產品。一般而言，高價值技術大多產生于科研型企業的重點研發項目、合作研發項目、市場主打產品或重點出口產品之中。挖掘工作中會涉及到創新點的方案化、創新點的縱向延伸和橫向延伸替代技術方案的擴展以及可申請主題的擴展等等專利挖掘方法的運用。

高價值專利的挖掘對象包括研發或設計成果以及現有技術或產品。如新的技術方案、項目創新點、新產品設計圖、新產品樣品。一般而言，基于研發成果進行的專利挖掘工作，大多是在專利布局策略指引下開展的，或是為了實施專利布局而進行的。

4.4 重視專利撰寫質量

以筆者所在企業為例，專利的新申請案件執行多級制度：部門領導初審、技術經濟委員會專家審定及撰寫人修改、知識產權主管校對復核、知識產權管理辦公室主任復審、專利代理服務機構代理人修改及撰寫人確認、知識產權主管對專利申請文件審核。撰寫人確定技術方案保護范圍后撰寫專利申請文件，撰寫人所在部門領導對技術方案進行審查，核實權利要求保護范圍及保護方式是否恰當，技術經濟委員會專家對技術方案可行性、技術方案實施方式、實驗數據準確性及真實性進行審核，并對申請文件提出修改意見;知識產權主管根據本企業制定的“專利撰寫質量評審標準”對申請文件進行評審;知識產權管理辦公室主任根據各級評審修改意見以及修改后的申請文件進行審查;知識產權主管對代理人撰寫水平，如：是否合理阻止他人規避，有效上位，撰寫邏輯等進行審核。通過執行該審核制度，確保了專利撰寫質量，為之后的專利運營提供了有力保障。

4.5 策劃專利組合

高價值專利一定是出于不同的目的進行的專利與專利的組合，從而為后續高價值專利運營做好準備。不同的目的，有不同的專利組合。一般而言，可以根據某項技術標準、技術許可、技術轉讓、專利訴訟、專利聯盟等特定而具體的需求進行專利組合;也可以針對企業自身或競爭對手的某個產品進行專利組合;還可以從專利融資或投資的角度來進行專利組合。

4.6 強化專利運營

我公司現有的專利運營模式為專利技術許可模式以及專利技術生產專利產品即自主實施專利產品，即專利的產品化、商品化及產業化，通過該專利體現在其為企業產品利潤的增值來實現及提升該專利的經濟價值。雖然該種模式在過去曾取得了顯著的經濟效益與社會效益，但是這種單一模式未讓我公司獲得專利最大的經濟價值。

當下，世界范圍內專利數量急劇增長為專利運營的商業化、市場化提供了客觀基礎。隨之而來的是更多更加靈活的專利價值交換機制，如專利許可實施、專利維權訴訟、專利質押融資、專利作價投資、專利轉讓拍賣、專利標準化、專利聯盟運營、二次研發等，通過以上一種或多種經營手段的組合來實現及提升該專利的經濟價值。專利技術的實施乃至產業化，可提高企業銷售收入和利潤，為企業帶來較大效益，多種專利實施方式的組合使用更能發揮和體現專利技術的價值。

參考文獻：

[1]杜穎梅，黃紅健.江蘇將推出高價值專利培育計劃[N].江蘇經濟報，2014-1-18.

[2]宋河發.培育高價值專利推動高質量發展[N].中國知識產權報，2017-12-29.

[3]何煉紅.多維度看待高價值專利[N].中國知識產權報，2017-6-2.