CPC分類號與IPC分類號在專利檢索中的應用比較

馬勇平

摘要：CPC分類體系相對于IPC分類體系在許多技術領域進行了進一步的細分，能夠更準確地表達發明構思，本文通過具體的案例對CPC檢索和IPC檢索進行對比分析，探討了CPC分類號在檢索中的優勢，其能夠實現更高效的檢索。

關鍵詞：CPC;IPC;分類體系;檢索

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A文章編號：1003-5168（2020）12-0077-03

1 專利分類體系概述

專利檢索過程中使用分類號進行檢索能夠提高檢索效率，分類號在專利檢索過程中具有重要作用。世界范圍內使用的專利分類體系包括：世界知識產權組織（WIPO）使用的國際專利分類體系IPC，美國專利商標局（USPTO）使用的美國專利分類體系（USPC），歐洲專利局（EPO）使用的以IPC為基礎的歐洲專利分類體系（ECLA/ICO），以及日本專利局（JPO）使用的以IPC為基礎的日本專利分類體系（FI/FT）。IPC在世界范圍內廣泛使用，但其存在更新周期長、單一分類號下文獻量大、細分度不夠等缺陷，難以實現高效檢索[1]。而UC、ECLA、FI/FT之間不統一，無法在世界各局之間的通用。

為了解決上述問題，美國專利商標局（USPTO）和歐洲專利局（EPO）于2010年10月25日發表公布：共同開發建立聯合專利分類體系CPC。兩局于2013年1月1日起，正式啟用CPC專利分類體系。CPC專利分類體系按照IPC結構進行開發，以ECLA為基礎，融入UC的成功實踐經驗，提高了分類的一致性和檢索的準確性，減少相互之間不必要的重復性工作，為檢索提供了更好的服務。CPC除具有由ELCA分類號和鏡像ICO分類號轉換而成的主干分類號外，還新增了2000系列，2000系列是由細分的ICO、垂直ICO和IPC引得碼轉換而成[2]。CPC分類表除原有的IPC中的A-H部之外，新增Y部，其涉及新技術、新能源等交叉領域，其中Y10S小類加入了USPC交叉索引（XRACs）的內容[3]。CPC分類表的A-H部的主體部分可同時作為發明信息或附加信息，而A-H部中的約8.2萬個引得碼和Y部中的約7 300個分類號則只能用作附加信息。CPC相對于IPC具有更多的細分，大大減少了每個分類號下的文獻量，每個分類號能夠更好地體現發明構思，使用CPC能夠實現高效檢索。以下從一個具體的案例對比分析CPC檢索和IPC檢索。

2 CPC檢索和IPC檢索的對比

2.1 具體案例

本發明涉及一種飛行器高壓線防撞報警裝置，本發明背景技術提及直升機由于其飛行速度較高，飛行高度相對較低，很容易和高壓線相撞，導致嚴重后果;長期以來，國內外并未有專門的直升機高壓線防撞機載預警系統，直升機與高壓線相撞的事故頻有發生，需要提供一種能對高壓線進行識別和預警的飛行器高壓線防撞報警裝置。

相關權利要求是：一種飛行器高壓線防撞報警裝置，其特征在于，包括圖像獲取模塊、圖像處理模塊、高壓線識別模塊和報警模塊，其中：所述圖像獲取模塊用于獲取飛行器前端的視野圖像;所述圖像處理模塊用于對所述視野圖像進行圖像分割處理;所述高壓線識別模塊用于對圖像分割處理后的圖像進行高壓線識別和判定，使用霍夫變換來檢測圖像中的高壓線;所述報警模塊根據所述判定結果進行報警處理。

提煉發明構思：使用霍夫變換識別圖像中的高壓線進行飛行器防撞報警防止飛行器與高壓線相撞。構建的基本檢索要素，見表1。

2.2 采用CPC分類號檢索

VEN數據庫是DWPI數據庫（德溫特世界專利索引數據庫）和SIPOABS數據庫（世界專利文摘數據庫）的綜合數據庫，能夠發揮兩個數據庫各自的優勢，在VEN數據庫中采用CPC分類號的檢索過程如下：

通過上述檢索過程，獲得一篇影響權利要求新穎性的X對比文件US6747576B2、及一篇影響權利要求創造性的X對比文件US2011/0144942A1。構建以下檢索式：

2.3 采用IPC分類號檢索

在VEN數據庫中采用IPC分類號的檢索過程如下：

2.4 兩類分類號檢索分析

本發明的發明信息涉及采用霍夫變換識別圖像中的高壓線，針對該發明信息，有準確的CPC分類號G06K9/4633，該CPC分類號涉及對圖像采用霍夫變換識別。采用該CPC分類號與關鍵詞進行檢索時，能夠快速檢索到兩篇X對比文件，且需要瀏覽的文獻量較少。而采用IPC分類號G06K9/46與關鍵詞進行檢索時，IPC分類號G06K9/46的含義為“圖像特征或特性的抽取”，沒有細分到對圖像采用霍夫變換識別的IPC分類號，只能檢索到其中一篇X對比文件，且IPC檢索時需要瀏覽的文獻量較大。

采用IPC分類號檢索無法檢索到X對比文件US2011/0144942A1的原因是該文獻沒有針對“采用霍夫變換識別圖像中的高壓線”這一信息給出相應的IPC分類號，因為“采用霍夫變換識別圖像中的高壓線”在該文獻中屬于附加信息，并不屬于發明信息，IPC分類時對附加信息并不強制要求給出相應的IPC分類號，因此對該文獻進行IPC分類時并未對“采用霍夫變換識別圖像中的高壓線”這一信息強制給出相應的IPC分類號。

不采用任何分類號僅采用關鍵詞檢索時，采用關鍵詞“hough transform+（霍夫變換）”對檢索結果進一步限定也無法檢索到X對比文件US2011/0144942A1，原因在于檢測圖像中的高壓線有很多圖像處理方法，霍夫變換只是檢測圖像中的高壓線的其中一種圖像處理方法，在一些文獻中關于“hough transform+”這一關鍵詞有可能只在說明書具體實施例中出現，此時在摘要庫中用關鍵詞“hough transform+”對檢索結果進一步限定時，檢索結果中很有可能會漏掉一些涉及采用霍夫變換識別圖像中的電線的文獻，如文獻US2011/0144942A1，該文獻中關于采用霍夫變換識別圖像中的電線這一信息只在說明書具體實施例中有涉及，因此在這種情況下在摘要庫中用關鍵詞“hough transform+”檢索時必定會漏掉該文獻。

CPC分類的其中一個原則是利于檢索的原則，CPC分類時，以說明書和附圖為主，權利要求只是參考，因此對于說明書中的具體實施例，即使權利要求未要求保護，只要對檢索可能有用，一般也會對其給出相應的CPC分類號，因此在采用CPC分類號進行檢索時，即使該CPC分類號涉及的信息在一些文獻中不屬于發明信息，也能快速檢索到上述文獻，從而提高檢索效率和檢索質量。如上述案例，一般情況下，只要說明書具體實施例中出現了采用霍夫變換識別圖像中的電線，一般都會給出G06K9/4633這個準確的CPC分類號，采用該CPC分類號進行檢索時不需要采用關鍵詞“hough transform+”，因此檢索時也不會漏掉一些只在說明書具體實施例中出現“hough transform+”的文獻。由于CPC分類對于檢索有利的信息都會盡可能給出CPC分類號，因此檢索時，可針對不同的檢索要素確定相應的CPC分類號，通過多個CPC分類號相與的方式來構造檢索式，這樣不僅能夠減少文獻瀏覽量，同時也減少了關鍵詞表達的困難，這也是一種高效的檢索方式，其也是CPC的精髓所在。正如上述采用CPC分類號檢索時的檢索式6，將涉及領域的CPC分類號與涉及發明信息的CPC分類號相與快速檢索到一篇影響權利要求新穎性的對比文件。

IPC分類的原則雖然也包括利于檢索的原則，但是其一般對發明信息進行強制分類，對于附加信息則是非強制性的，對于一些比較具體的實施例，當其不屬于發明信息時，IPC分類時有可能未對其給出相應的IPC分類號，那么在采用該相應的IPC分類號進行檢索時很有可能會漏掉一些文獻，導致漏檢。

3 結語

CPC分類號相對于IPC分類號進行了進一步的細分，CPC分類號能夠有效的表達發明信息，而IPC分類號較難以表達發明信息，需要依賴關鍵詞縮小文獻量。采用CPC分類號進行檢索能夠提高檢索效率和檢索質量，特別是當發明信息有準確的CPC分類號時，此時宜采用CPC分類號進行檢索。尤其當發明信息涉及比較具體的實施方式時，現有技術中涉及該發明信息的關鍵詞很有可能只在說明書實施例中提及，此時采用IPC結合涉及發明信息的關鍵詞在摘要庫中檢索會存在漏檢的情況，此時更應當嘗試采用CPC分類號檢索，通常能夠提高檢索效率和檢索質量。

參考文獻：

[1] 朱雅琛，黃非.CPC分類體系：開創專利分類體系新紀元[J].中國發明與專利，2013（2）：39-43.

[2] 洪克寬等.CPC分類在金屬切削刀具領域檢索的應用[J].中國發明與專利，2016（2）：92-96.

[3] 蘇敏.CPC分類法在專利檢索中的應用探索[J].情報探索，2015（4）：74-77.