淺談專利文獻的特點及其內容解讀

于磊 朱金龍

摘要：本文簡要介紹了專利文獻的特點，針對省內很多企業不具備專利文獻運用能力的現狀，結合專利單行本詳細介紹了專利文獻的具體內容，供學習參考。

關鍵詞：專利文獻;著錄項目;權利要求書;說明書

中圖分類號：G306;H315.9文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）12-0080-03

專利文獻為實行專利制度的國家及組織在審批專利過程中產生的官方文件及其出版物的總稱[1];通常所說的專利文獻主要為專利單行本（曾稱“專利說明書”）和專利公報兩種;其中，專利公報為各國專利機構報導最新發明創造專利等信息的定期連續出版物。

1 專利文獻的特點

據世界知識產權組織（WIPO）統計，世界上95%的發明創造都能在專利文獻中找到，其中80%僅在專利文獻中記載[2]。與其他文獻相比，專利文獻主要具有以下幾個顯著的特點：

1.1 文獻數量巨大，傳播最新科技信息

通過國家知識產權局數據庫查詢，截至2019年底，收錄的全球專利文獻（不包含同族）為8 409萬件，僅2019年公開的就達569萬件之多。專利文獻記載了發明創造的相關技術內容，其本身作為最新科技成果載體隨著世界范圍內的及時公開出版得以迅速傳播。

1.2 技術領域覆蓋全，技術信息較詳實

專利文獻基本涉及所有技術領域，與人類生產生活相關的產品/方法均能夠在專利文獻中找到相應的記載。專利制度的本質在于公開換取保護，因而對專利申請文件記載的技術內容具有相對較高的要求，使得專利文獻能夠較為詳實的記載相關技術信息。

1.3 集技術、法律、經濟等信息于一體

專利文獻不但記載了具體的技術內容，而且通過其權利要求書記載了申請人所主張的或所授予的與發明創造對應的獨占權利，同時也一定程度上反映了申請人在創新研發、市場投放等方面的經濟活動。

1.4 格式統一、數據規范，便于檢索

各國專利文獻采用統一的撰寫格式，且其著錄項目中特別設有按其技術領域分類的國際分類號，規范的數據加上全面的專利數據庫，使得專利檢索更為方便快捷。

對于企業而言，通過查閱專利文獻，可以及時了解技術發展狀況、避免重復研發，能夠有效縮短研發周期、降低生產成本;及時掌握競爭對手技術發展方向、做好跟進部署;同時也能在生產經營決策前進行侵權風險評估、降低投資風險等;可以說，專利文獻的諸多優勢確立了其在企業生產經營活動中無可比擬的戰略情報來源地位。

然而，在筆者從業期間走訪的省內大大小小數十家企業中，絕大多數企業知識產權工作均由技術或行政人員兼職負責，除個別人員了解少量專業知識外，基本均未經過專業方面的培訓，不具備基本的專利文獻查閱能力。有鑒于此，本文結合專利單行本重點介紹專利文獻的內容，供大家學習參考。

2 專利文獻的內容構成

專利單行本為記載單項專利申請的出版物，由各國工業產權局或世界知識產權組織發布;包括扉頁、權利要求書、說明書和說明書附圖（外觀專利申請除外）。

2.1 扉頁的具體構成

扉頁是以著錄項目形式揭示每件專利基本信息的文件部分;為了便于數據的加工存儲、方便各國數據交流和用戶檢索，目前各國均采用國際統一的代碼來標識各著錄項目;常見著錄項目由上至下簡要介紹如下：

（19）文獻公布機構：公開文獻的世界知識產權組織或各國工業產權局。

（12）文獻種類文字釋義：該文獻的具體類別，以中國大陸為例共有發明專利、實用新型專利、外觀設計專利以及發明專利申請四種類別，前三種類別為通過審批后授權公開的文獻，第四種類別（見示例）為發明專利申請經過初步審查合格后進入公布階段的公開文獻。

（10）文獻標志：該文獻在公布或公告時給予的標記號碼，即公布號或公告號，常稱為公開號。以公開號“CN109219948A”為例，編號規則為：“CN”為國別代碼，第1位數字表示專利類型，“1”“2”“3”分別代表發明、實用新型、外觀設計，其余的數字為文獻流水號，最后的字母為文獻標識代碼，“A”“B”分別表示發明專利的公布、授權公告文獻，“U”“S”分別為實用新型、外觀設計授權公告文獻。

（43）公布日：未經實質審查尚未授權的發明專利申請公開出版日期。

（45）授權公告日：經審查后授權專利的公開出版日期;該日期也為其專利權的生效之日。

（21）申請號：專利申請受理時給予的標記號碼;前四位數字表示申請年份，第五位數字表示類型，“1”、“2”、“3”分別代表發明、實用新型、外觀設計申請，“8”、“9”分別代表PCT進入國家階段（可理解為通過國際專利申請）的發明、實用新型專利申請。

（22）申請日：通常為專利局收到申請文件之日，如若材料未提交完整則為補全材料之日。申請日的一個重要作用在于審查時對現有技術的劃界，只有申請日前未被公開的發明創造才有可能獲得授權，相同的發明創造先申請的才有可能獲得授權;此外，申請日也為專利保護期限的起始日。

（66）本國優先權數據：申請人在該專利申請之前一年內已經就相同的發明創造申請本國或國外專利，則可以要求要求享受國內或國外優先權;示例中2018年8月9日提交的申請號為201880002119.9的專利申請，因為與2017年8月11日在國內提交的申請號為201710687513.8的專利申請內容實質相同且在12個月之內，則在后申請的專利在審查時享受2017年8月11日的申請日。

（85）PCT國際申請進入國家階段日：根據PCT條約進行專利國際申請的程序為先向專利國際申請受理局（國家知識產權局）提交PCT國際申請，進行國際公布后再根據要申請專利的國家、申請進入相應的國家階段進行審查。該日期即為PCT國際專利申請進行國際公布后、進入中國階段的日期。

（86）PCT國際申請的申請數據：PCT國際申請根據世界知識產權組織的規則重新確立申請號及其申請日。該申請號可以理解為國際專利申請的申請號。

（71）申請人：對發明創造依法享有專利申請權的主體，可理解為發明創造成果的實際擁有者;職務發明、委托發明的申請人通常為發明人所屬的單位或委托人，如高校科研成果歸學校則高校依法享有專利申請權，在有相應協議的情況下也可按約定來申請。

（72）發明人：對發明創造的實質性特點作出貢獻的人，可理解為主要的發明創造者，可以為一個或多個;將發明人納入著錄項目更多的是為了保證發明創造者的署名權。

（73）專利權人：專利申請獲得授權之后、享有專利權的主體;通常情況下與申請人相對應，專利申請授權之后申請人即為專利權人享受相應權利;專利審批過程中也可通過轉讓的方式變更申請人來實現專利權的轉讓。

（51）國際專利分類號：為便于對海量的專利文獻進行分類與檢索，國際上編制廣泛實施了《國際專利分類表》，簡稱IPC。其通過自身完整、詳細的專利分類體系，將專利技術內容根據其分類規則進行逐級分類，給出與該技術內容最為相關的分類號，海量專利文獻依此分類確保相同技術的專利文獻均分到對應的分類號下，通過檢索相應的分類號，使得快速全面了解國內外該領域的專利文獻成為可能。

IPC中一個完整的分類號由部、大類、小類和大組或小組的組合類號構成;依示例中的第一個分類號（即主分類號）“H04L27/26”為例，“H”表示電學部，大類“H04”表示電通信技術，小類“H04L”表示電通信技術中數字信息的傳輸技術，大組“H04L27”表示利用調制載波系統來實現數字信息傳輸的技術，小組“H04L27/26”則具體表示利用應用調制載波系統中的多頻碼技術來實現數字信息傳輸的技術。其他分類號為副分類號，表示該申請的相關技術內容還與其他幾個分類號所屬的技術領域密切相關。

（54）發明名稱：用來表明專利申請要求保護的主題和類型。

（57）摘要：包括文字部分，用以簡要介紹本發明創造的技術內容;有說明書附圖的，通常指定最能反映發明創造內容的說明書附圖作為摘要附圖[3]。

2.2 權利要求書

權利要求書為專利文獻中記載請求保護的技術方案的部分，通常所說的專利權即是由這部分內容限定的。權利要求書包含獨立權利要求、從屬權利要求;從屬權利要求從屬于獨立權利要求，其包含所引用獨立權利要求的全部技術特征。

權利要求的保護范圍由其技術特征限定得到;如權利要求“一種杯子，其特征在于：包括杯體與把手”，則所有具有杯體和把手的杯子均落入其保護范圍。

通過檢索專利文獻并對其權利要求書進行分析，企業圍繞自身產品可以開展產品侵權風險評估，在設計研發期間及時調整、規避，或是采取請求專利許可等措施，避免因侵權造成產品無法上市、投資無法收回。

2.3 說明書

說明書用來記載發明創造的具體內容，專利法要求說明書能夠清楚、完整的記載發明創造的技術方案，使得本領域技術人員僅依據說明書的記載能夠實現發明創造，因而其篇幅通常較長。

說明書文字通常包括技術領域、背景技術、發明內容、具體實施方式等部分，其中技術領域明確發明創造所屬或直接應用的技術領域，背景技術主要用來記載背景技術現狀以及發明創造所要解決的技術問題，發明內容則用來重點介紹發明創造的具體內容以及其所能取得的技術效果[4]，具體實施方式則用來詳細闡述發明創造的具體內容、為技術方案提供支撐和補充。

說明書附圖作為說明書的一部分，其通過圖形補充文字部分的描述，使人能夠更直觀地、形象化地理解發明創造。

通過以上的介紹，相信會使大家對于專利文獻有更進一步的認識，幫助大家在工作中更好地查閱專利文獻、運用專利文獻;筆者后續也將圍繞專利文獻的運用實務陸續為大家展開介紹。

參考文獻：

[1] 國家知識產權局辦公室.專利文獻[EB/OL].（2009-09-01）.http：//www.sipo.gov.cn/wxfw/zlwxxxggfw/zsyd/zlwxjczs/zlwxjczs_zlwxymcjs/1053676.htm

[2] 國家知識產權局辦公室.專利文獻的作用[EB/OL].（2009-08-13）.http：//www.cnipa.gov.cn/wxfw/zlwxxxggfw/zsyd/zlwxjczs/zlwxjczs_zlwxymcjs/1053673.htm

[3]中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指南[M].北京：知識產權出版社，2009.