洪武時期的勛臣授爵制度

摘要：明代的政治體系中，勛臣一直處于一個重要且特殊的地位。勛臣不同于普通的文臣武將，與皇帝保持著一種更為親密的關系，但又與宗室外戚有所差別，與皇帝沒有血緣上的聯系。正是因為勛臣處于這樣一個特殊的位置，使其在明代的政治中發揮著一種特殊的作用。明代勛臣的授爵制度在朱元璋自稱吳王的階段已經初步建立，及至建國，洪武三年朱元璋大封功臣，使得勛官授爵制度正式確立，并且形成了一個正式而較完善的體制。文章從洪武帝時期勛官授爵制度的演變過程著手，分析明代授爵制度建立的過程，從而考察洪武時期授爵制度的具體內容及洪武帝時期授爵制度的繼承與發展，最后綜合探討洪武帝時期授爵制度與明王朝之間的結果。

關鍵詞：洪武勛官;授爵制度;繼承;發展

元末明初，群雄割據，朱元璋能夠從一介布衣成為一個朝代的開辟者，與一直跟隨著他打天下的武將密不可分。因此，朱元璋建立明朝后，根據漢唐舊制，結合自己的想法，建立了明代的授爵制度，使得勛臣這一統治階級變成自己加強君主集權的工具。從整個明朝這一大時代背景下來看，雖然不同皇帝執政時期對于授爵制度會稍作改變，但基本上都遵循著洪武帝時期制定的基本模式，因此，明代時期的授爵制度基本形成于洪武帝時期。但是，目前學界對于明代勛臣問題的研究更多的是關注于其在政治、經濟上的作用以及鐵券制度和其與兩次黨爭之間的關系上（1）。在明代授爵制度的建立過程，及洪武時期授爵制度對明代的重大作用這一方向上，只有秦博的《明代勛臣政治權利的演變》[1]一篇碩士學位論文及《勛臣與晚明政局》[2]洪武朝勛臣的爵、官與職權》[3]兩篇論文對洪武朝勛臣授爵制度的建立有所涉及，但也并非其研究重點。雖然秦博明確提出明代勛臣制度肇基于洪武朝，但并未與時代背景以及朱元璋勢力所處的境地聯系起來[3]。因此，本文便立足于秦博“明代勛臣制度肇基于洪武朝”的觀點，將明代勛臣授爵制度的建立與當時的大環境相結合，探析明代勛臣授爵制度建立的具體過程以及其自身特點的形成。

一、元末局勢與制度初建

元末，農民起義不斷，除與元的戰爭外，起義軍各政權間也紛爭不斷，朱元璋所屬的龍鳳政權為其中一大勢力。公元1363年，陳友諒在鄱陽湖水戰中身死，韓林兒自郭子興死后，不得不依靠朱元璋，龍鳳政權名存實亡[4]。于是在李善長等人的多次勸諫下，朱元璋即位吳王，建百官[5]。建立官制，意味著朱元璋與諸將士之間由之前的上下級關系變為君臣關系，也使朱元璋的軍事集團變為了一個國家政權[4]。但此時并未有關爵位的記載，直到吳三年（1367年），我們才在平定張士誠一戰的行賞中看到了相關記載。

《明實錄》明太祖實錄券二十五記載：

平吳師還，論功行賞。召右相國李善長，左相國徐達，平章常遇春，都督馮宗異，平章湯和、胡建瑞，右丞相廖永忠，左丞相華高，都督康茂才，都督副使張興祖、梅思祖，參政薛顯、趙庸、曹良臣及各衛指揮使，千、百戶于戟門。封善長為宣國公，達為信國公，遇春為鄂國公。達彩段表里十一匹，遇春十匹，建瑞總異各九匹，和、良臣各八匹，永忠、高、茂才各七匹，顯庸、興祖、思祖各六匹，指揮人五匹，千戶人四匹，百戶人三匹，軍人米一石、鹽十斤[6]。

吳三年（1367年），朱元璋論根據平定張士誠的功勞，對參加討伐張士誠的將士進行賞賜。其中李善長、徐達、常遇春均為討伐主力，因此三人被封為國公，這也是我們第一次看到有關爵位的記載。從建百官到對勛臣授爵制度的初步相隔三年，其原因主要有二：一是內外部環境的改善。1363年朱元璋初稱吳王時，雖然其已經對自己勢力進行了整合，但是外部環境仍然比較嚴峻，一方面元朝舊勢力仍然勢大，另一方面在起義諸軍中，其面臨著張士誠、方國珍等勢力的威脅，所以他還需借助龍鳳政權來減少敵人。而1366年，張士誠被平定，其面對的威脅減少，勢力擴大，加之1366年十二月，韓林兒身死江中，朱元璋外部阻礙大減。對內，朱元璋通過對大都督府的升格，使得軍隊在制度上也完全掌握在自己手中[4]。內外環境的改善，使朱元璋稱帝的時機到來。所以朱元璋決定“以明年為吳元年，建廟社宮室，祭告山川”[5]。而稱帝之后，分封諸臣一事便提上日程。

二是原有官制不能滿足現實需要。1364年，朱元璋稱吳王，定官制，任命李善長為右相國，徐達為左相國，常遇春為平章政事，右相國為文官之首，左相國為武官之首，二者皆為正一品，平章政事為從一品[7]。可見在1364年之時，李善長、徐達和常遇春三人官階已為文武大臣中的最高品級，官階升無可升。面對平定張士誠這一大功，1364年的官制顯然已無法滿足新的需求，因此急需建立新的制度，授爵制度應運而生。

從眾人的封賞中，我們可以看出討吳大師的三位主要將領除了獲得了爵位的榮譽之外，三人的實際獎賞與其他將士差別不大，僅是受到賞賜的布匹比其他人稍多三四匹而已。而在之后的實際任職中，徐達三人的官職也未改變，僅是在率軍出征之時根據主帥的不同有正副之分。如在1367年的北伐中，任命徐達為征虜大將軍，常遇春為副將軍[5]。可見國公一爵只是一種榮譽性質的虛銜，獲封后官員的官職及官階并未有所變化，且朱元璋對于國公的品級以及相應的待遇也沒有做出具體的規定。從中可知，此時的朱元璋雖已有通過授爵以獎勵軍功、籠絡大將的觀念，但對勛爵之間的品級和待遇并未做過多的規定，僅是授予爵位以示嘉獎，因此，此時的授爵只是明朝授爵制度的一個雛形。

二、勛臣授爵制度的構建

1368年，朱元璋稱帝，定都應天府。明朝建國后，朱元璋召集群臣謀劃新王朝的國家機構以及各項規章制度。同時，朱元璋也在考慮如何封賞跟隨自己出生入死的將士們。但是由于明初仍然面臨著外部威脅，加之長年戰亂使前朝舊物遺失，使得制度的制定無實物可依[8]，所以在明初三年，朱元璋一面鞏固自己的統治，一面為授爵制度的制定做準備。

洪武三年（1370年），朱元璋“將剖符（符即鐵券）封功臣，召宋濂議五等封爵，宿大本堂，討論達旦，歷據漢唐故實，量其中而奏之，上皆嘉納焉”[9]。經過兩年的準備，洪武帝決定大封功臣，并最終制定了明朝授勛制度的基本準則，即：

定五等勛爵，勛正一品上柱國，從一品柱國，正二品上護軍，從二品護軍，正三品上輕車都尉，從三品輕車都尉，正四品上騎都尉，從四品騎都尉，正五品云騎尉，從五品武騎尉。爵正一品國公、郡公，從一品郡侯，正從二品郡伯，正從三品縣伯，正從四品縣子，正從五品縣男[10]。

朱元璋最終將勛官分為十轉，同時制定了五等爵制，即公侯伯子男。

洪武帝時期授爵制度的最大特點是其明確規定“非有社稷軍功者不得封”，具有明顯的軍功爵制的特點。朱元璋通過將五等爵制與軍功爵制相結合，形成了有自己特點的授爵制度。

軍功爵制最早產生于春秋時期，當時秦國確立二十級的軍功爵制，使封賞不再靠“親”“故”，而靠功勞，到戰國時期，軍功爵制正式確立。在軍功爵制確立到明朝的一千多年間，軍功爵制不斷發展，其與西周時期的五等爵制并行，成為歷朝歷代授爵制度的基礎，但兩者始終存在差別，不能完全等同。及至明朝，朱元璋確定了“非有社稷軍功者不得封”的封爵條件，同時規定按照公侯伯子男五個等級來分封，從而使得軍功爵制和五等爵制融為一體，形成明代特有的授爵制度。

明初，明朝外部仍然動蕩不安，因此這一時期，明朝與其他勢力之間的軍事行動一直沒有停止過。大量的軍事行動使大量的軍功出現，然而當時計算軍功的制度已經無法滿足實際需要，諸多戰功赫赫的將領面臨著官位升無可升的境況。為此，朱元璋決定通過封爵來解決。《明憲宗實錄》中也有記載到：

祖宗之制。公侯伯之爵。皆論功定議，蓋積其前后之功，無官可賞，然后加爵。非如百戶一級可至千戶，千戶兩級可至指揮也。自都督同知趙輔征兩廣回，大肆賂遺，得封伯爵，人始不以得爵為難，或襲以為例，無復舊制矣。[11]

這句話有三層意思，一是明朝時期的授爵制度，是朱元璋親自定下，不可改變的。二是，獲封大臣的爵位都是根據其所立下的軍功來定的。三是封爵是在大臣所立戰功過多，在原有職官制度內已無法升遷的情況下分封，以示嘉獎的。其中“無官可賞，然后加爵”一句話明確表明明代的授爵制度是對軍隊原有軍功爵制的一種補充與完善。

正是由于其設置目的是為解決軍隊中升無可升的局面，所以明代的爵位更多的是一種榮譽性質的虛銜。獲得爵位后，勛臣在官品上并未提升，也無法獲得更多的政治權利，只是在經濟、政治地位上獲得更高的待遇。如功臣自己獲封后，可以推封三代，《明會典》記載：

凡功臣推封三代，洪武二十六年定。公父、祖父、曾祖父，各封某國公。母、祖母、曾祖母。各封某國夫人。本官妻，封某國夫人。侯父、祖父、曾祖父，各封某侯。母、祖母、曾祖母，各封某侯夫人。本官妻，封某侯夫人。伯子男同。[12]

從中可知，一旦一人得封，不僅自己地位得以提高，還可惠及三代，這便使得勛臣們脫離了普通的文武大臣之列。除此之外，封爵者還可得到鐵券，而鐵券均有免死的特權，而且在節假日的賞賜、住房的規模、退休生活等方面都有著更好的待遇，因此，大臣受封后在政治地位上均獲得了很大的提高。更重要的是，在古代封建社會的背景下，獲封預示著該大臣獲得了君主的認可和信任。雖然獲封后大臣的品級沒有發生改變，但是在之后的政治生涯中，往往會出任非常重要的職務。明代封爵制度將榮譽性質的虛銜與實際的軍功相結合，即滿足了明代政治的需要，也對軍功爵制進行了進一步的完善。

除了“非有社稷軍功者不得封”的規定外，朱元璋在制定軍功爵制之處便規定異姓生前不得封王。但是明代并非沒有王爵，而是因為王爵只授給皇族宗親。明代王爵和勛爵制度的建設，使皇帝得以通過血緣關系和拉攏重臣的手段來維護自己的統治。

洪武三年，朱元璋冊封自己兒子親王爵位。而冊封詔書中的語句，非常直白的顯示了朱元璋的主要意圖：“朕荷天地百神之佑，祖宗之靈，當群雄鼎沸之秋奮起淮右……朕惟帝王之子，居嫡長者必正儲位，其諸子當封以王爵，分茅胙土，以藩屏國家。”[13]正是基于“藩屏帝室”的目的，洪武時期的王爵與勛爵有著很大的不同，他們有著自己固定的封地，并且在封地內享有很大的政治權利。但是為避免發生七國之亂的歷史悲劇，朱元璋也對親王的權力做出了相應的限制，如各親王無詔不得入京等，因此親王在職務上擁有著較為突出的固定性。而與此相對，勛臣在職務的認定上則較為靈活，其具體職務的任命，大多是根據皇帝當時的需要來任命的，而且其在不同時期有著不同的職責，具有較強的靈活性。

如在洪武三年（1370年），朱元璋為了打擊江南地區的豪強地主、加強自己的統治，便將江南十四萬人民遷移到自己的老家鳳陽，讓他們墾田耕種，并且便意留下韓國公李善長、江廈侯周德興、江陰侯吳良等人來“督責其事而提調之”。此時，由于江南移民初到鳳陽，朱元璋需要有大臣能夠壓制住江南移民，使其安心在當地生活，便派遣了李善長等人前來坐鎮。

洪武年間的勛臣，由于沒有封地，因此不受地域的限制，其職務的變動較為靈活，形成了一種與親王相輔相成的局面。親王鎮守當地，監察、管理封地內政治軍事各事務，勛臣則根據皇帝的需要，靈活變動，被委任各種臨時的職務，在全國各地內靈活處理各項軍國大事。而皇帝則通過藩王制度和勛臣制度，牢牢控制著國家的軍國大權。

洪武三年（1370年）十一月，朱元璋大封功臣，封徐達、李善長等六人為公爵，湯和、石榮、唐勝宗等二十八人為侯爵，并依據眾人的功勞賞賜數目不等的食祿、文綺，同時每人都賜給誥命鐵券。至此，明代的授爵制度在洪武三年時基本形成，后代各皇帝上位時期，雖稍有改動，但大多未脫離這一基本模式。

三、勛貴起落與洪武政局

洪武三年（1370），勛臣授爵制度基本建成，到1398年朱元璋去世之間的28年間，朱元璋總共冊封65人爵位，其中分封10人為公爵，52人為侯爵，3人為伯爵。這些大臣受封后，便享受著眾多政治經濟方面的特權，從而在政治地位上高于普通的文武大臣，使其自成一派，也就是勛貴集團。勛貴集團作為明代政治生活中的一員，加之受封之人多立有無數軍功，是皇帝的得力干將，掌握著國家的軍國大權，因此在明代的政治生活中有著重要的作用。

明初時期，朱元璋制定授爵制度，規定凡公侯伯子男五爵，雖然其內部有一到五品之分，但是其品級高于普通朝臣，使得勛臣處于一個極高的政治地位。加之當時分封的諸位勛臣均是立有大功業者，且當時天下初定，大明仍然面臨著殘元勢力的不時騷擾，因此朱元璋仍然對勛臣多加重用，給予了勛臣諸多政治軍事權力，允其參與軍國大事。

除此之外，朱元璋還通過聯姻的方式來加強自己與勛臣之間的聯系，以期通過姻親關系來控制勛臣，維護自己的統治。如朱元璋的大兒子朱標便娶了鄂國公常遇春的女兒常氏，四兒子也就是后來的明成祖朱棣則娶了魏國公徐達的嫡長女。朱元璋便是通過這種姻親關系來拉攏大臣，使得勛臣能夠為己所用。

朱元璋通過建立爵位制度來拉攏朝臣，并輔以聯姻的方式，從而從利益和親情的角度來加強各勛貴與自己之間的關系，使勛貴集團成為自己的心腹重臣，最終加強了自己的君主集權。

但是隨著社會的穩定，手握重權的勛貴集團成為皇權強化的阻礙。所以朱元璋對待勛臣的態度在洪武十三年（1380年）前后發生了重大的改變。在洪武十三年之前，朱元璋兩次大封功臣，但是到了洪武十三年，朱元璋一改之前優待老臣的態度，開始大肆屠戮開國勛貴。趙翼在《廿二史札記》中就評論到：

至明祖則起事雖早，而天下大定則年已六十余，懿文太子又柔仁，懿文死，孫更孱弱，遂不得不為身后之慮。是以兩興大獄，一網打盡，此可以推見其心跡也。胡惟庸之死，在洪武十三年，同誅者不過陳寧、涂節數人。至胡黨之獄則在二十三年，距惟庸死時已十余年，豈有逆首已死，同謀之人至十余年始敗露者？此不過借惟庸為題，使獄詞牽連諸人，為草禽之計耳。胡黨既誅，猶以為吸丁，則二十六年又興藍黨之獄，于是諸功臣宿將始盡。[14]

洪武十三年正月，胡惟庸案爆發，胡惟庸被殺，同時因為該事，眾多朝臣被牽連其中。而朱元璋對該案件相關人員的處置一直從洪武十三年持續到洪武二十五年，前后持續十三年之久，共處死三萬多人，其中包括授爵者二十余人。及至洪武二十六年，藍玉案爆發，因為受藍玉案牽連被殺的勛臣有16人，其中有1位公爵、13位侯爵、2位伯爵。遭受胡惟庸案和藍玉案的大清洗后，使得洪武朝出現了開國功臣“存者不及三四”、“諸功臣宿將始盡”的情形。

通過胡惟庸案和藍玉案，朱元璋大肆誅殺功臣的同時，也在不斷的冊封新的勛貴，為自己培養新的手下，并且不斷完善相關制度。如在洪武十五年時，朱元璋便以平定云南的名義冊封郭興的弟弟郭英、陳桓、胡海、張翼四人侯爵，除了本來便跟隨著朱元璋的將領們，朱元璋還給部分蒙古貴族授予了爵位。朱元璋一邊大肆殺戮舊勛貴，一邊扶持新的勛貴來分割舊勛貴的權力，體現出了朱元璋一邊想要依靠勛貴們維護自己的統治，一邊又擔心勛貴們權力過大危機自己的統治的矛盾心理。而勛貴的生殺大權完全掌握在皇帝一人手中，全憑皇帝的主觀判斷來決定要不要留下該大臣。因此有學者研究認為，朱元璋屠戮功臣的順序是按照與皇帝的親疏來定的。[15]

到了永樂朝之后，國家的政治制度日益完善，勛臣對于皇帝的作用便開始減小。為限制勛臣權力，明代統治者通過制定“禁勛臣預九卿事”和“以文統武”的政策，使得明代的勛臣處于一個位高權低的處境[2]。及至世宗即位，嘉靖帝出于自己的政治需要，開始逐漸拉攏個別勛臣，使得勛臣的政治欲望受到刺激，開始追求政治權力。但是苦于受到當時“以文制武”和勛臣不得參與軍國大事兩條規則的限制，勛臣們為了獲得更多的政治權利，便選擇與宦官相互勾結，從而導致明朝后期的黨爭之禍，最終導致了整個明朝的滅亡。

明代末期大量勛臣介入到黨爭之中的現象，其原因是復雜的，和明朝時期勛臣政治權利狀況的幾經變化有關，但追本溯源，其根源在于洪武帝時期將勛臣的政治權利定了一個過高的基調。由于洪武帝時期使得勛臣的政治地位處于一個僅次于皇室的高位，使得之后勛臣在遭受打壓和復起的反復之中逐漸與皇帝離心，不僅背離了朱元璋最初想要拉攏大臣的想法，也最終和各種因素一起，導致了明朝的滅亡。

四、結語

自吳三年論平定張士誠之功，初設爵制，到洪武三年，朱元璋大封功臣，將有功之士皆封給公侯伯之爵，頒發鐵券、賞賜食祿，自此，明代的授爵制度基本確定。朱元璋根據自己對軍隊的掌控程度制定出明代的授爵制度，使皇帝以此籠絡大臣、加強君主集權。但由于明初，洪武帝將勛臣的政治地位定下一個過高的基調，使勛臣權力過大。隨著之后君主對勛臣的打壓和復起，使勛臣在這種反復之中與皇帝離心，背離了朱元璋最初制定授爵制度的目的，最終加速了明朝的滅亡。

注釋：

較具代表性的有：朱子彥的《論明代鐵券制度》，載《史林》2006年第5期;曹循的《明代臣僚封爵制度略論》，載《西北師大學報（社會科學版）》2011年第1期;李榮慶的《明代的軍功地主與土地問題》，載《鄭州大學學報（哲學社會科學版）》1992年第5期;李福君的《明代鐵券文書的使用與管理》，載《檔案學通訊》2007年第1期。

參考文獻：

[1]秦博.明代勛臣政治權力的演變[D].北京：中國社會科學院研究生院，2013.

[2]秦博.勛臣與晚明政局[J].史林，2015（4）.

[3]秦博.洪武朝勛臣的爵、官與職權[J].中國史研究，2016（1）.

[4]曹循.朱元璋崛起的軌跡——明朝建立前朱元璋集團的人事與制度[D].蘭州：蘭州大學政治制度史，2008.

[5]萬斯同，等.明史：卷一本紀第一太祖一[M].北京：中華書局，1974：12，15，16.

[6]《明實錄》明太祖實錄，卷二五，北京：北京大學圖書館藏本，原國立北平圖書館藏“紅格鈔本”，第376-377頁。

[7]《明實錄》明太祖實錄，卷一四，北京：北京大學圖書館藏本，原國立北平圖書館藏“紅格鈔本”，第175頁。

[8]《明實錄》明太祖實錄，卷四五，北京：北京大學圖書館藏本，原國立北平圖書館藏“紅格鈔本”，第903頁。

[9]夏燮.明通鑒，明通鑒紀：卷三紀三[M].長沙：岳麓書社，1991：183.

[10]《明實錄》明太祖實錄，卷五三，北京：北京大學圖書館藏本，原國立北平圖書館藏“紅格鈔本”，第1038頁。

[11]《明實錄》明憲宗實錄，卷八九，北京：北京大學圖書館藏本，原國立北平圖書館藏“紅格鈔本”，第1726頁。

[12]申時行，等.明會典：卷六[M].北京：中華書局，1989：120.

[13]《明實錄》明太祖實錄，卷五一，北京：北京大學圖書館藏本，原國立北平圖書館藏“紅格鈔本”，第1000頁。

[14]王樹民.廿二史札記校正：卷三十二[M].北京：中華書局，1984：742.

[15]李新峰.明初勛貴派系與胡藍黨案[J].中國史研究，2011（4）.

作者簡介：王珂（1998—）女，河南鄭州人，鄭州大學歷史學院本科生。