數字人文在檔案領域中應用的理性思考

摘要：數字人文進入檔案領域已是大勢所趨，將會對其產生多方面的影響。對于檔案學而言，雖然數字人文不會顛覆已有檔案學理論體系，但會擴大檔案學的社會影響，拓展研究視野和研究領域，改進研究方法；對于檔案館而言，它將以資源組織者與提供者的服務角色參與其中，發揮對檔案數字人文項目的支撐功能和項目知識成果的展示、傳播、保存功能；對于檔案工作而言，數字人文將推動檔案數字化工作進一步提升，促進數字技術在檔案工作中的推廣應用，促使面向用戶的檔案服務平臺升級。

關鍵詞：數字人文；檔案學；檔案館；檔案工作；應用

分類號：G270

Rational Thinking on the Application of Digital Humanities in Archives

Pan Liangen

（School of Chinese Language and Culture of Zhejiang Yuexiu University of Foreign Languages， Shaoxing， Zhejiang， 312000）

Abstract：It is a general trend for digital humanities to enter the field of archives， which will have multiple impacts on it. For archival science， although digital humanities will not subvert the existing theoretical system of archival science， they can expand not only the social impact of archival science， but also research horizons and research fields， and improve research methods. For archives， they will take an active part as the organizer and providers of resources， with the supporting functions of the archives digital humanities projects and the display， dissemination， and preservation functions of the project knowledge achievements. For archives work， it will further promote the archives digitization and the application of digital technology and upgrade of the user-oriented file service platform.

Keywords：DigitalHumanities；ArchivalScience；Archives；ArchivesWork；Application

自2001年“數字人文”概念正式誕生以來，在全球范圍內逐漸形成一股數字人文研究浪潮。我國學術界對數字人文的研究起步稍晚，但發展迅速。截至2020年7月7日（下同），以“數字人文”為主題在中國知網進行篇名檢索，得到479篇相關文獻，各年度刊發數量分布情況如下：2005（1）、2011（1）、2012（3）、2013（7）、2014（6）、2015（8）、2016（30）、2017（64）、2018（125）、2019（151）、2020（83）。可見，我國對數字人文的研究基本是始于2005年，但直到2016年才進入研究的快速發展階段。

數字人文與信息管理學科有著天然的聯系，而最先對數字人文浪潮做出回應的是圖書館學。以“數字人文”并含“圖書館”在中國知網進行篇名檢索，得到141篇相關文獻，各年度刊發數量分布情況如下：2011（1）、2013（1）、2014（3）、2015（2）、2016（14）、2017（25）、2018（40）、2019（43）、2020（12）。可見，我國圖書館學界關注數字人文研究的時間與國內研究進展基本同步，且年均發文量約占全部相關研究成果的1/3。相比之下，以“數字人文”并含“檔案”在中國知網進行篇名檢索，得到44篇相關文獻，各年度刊發數量分布情況如下：2015（1）、2017（1）、2018（6）、2019（18）、2020（18）。可見，我國檔案學界對數字人文的研究較晚，發文量也較圖書館學界少，但從2018年呈現出快速增長趨勢，說明數字人文開始真正進入檔案學界的視線，并有成為未來研究熱點的可能。

從已有研究主題看，我國檔案學界目前有關數字人文的研究重點集中于檔案信息（文化）資源的整合、開發、服務方面，這也是檔案學與數字人文最為密切的聯結點。不過筆者認為，數字人文對檔案領域所產生的影響是多方面的，不僅會對檔案館及其相關業務活動產生一定的影響，也會對檔案學學科的發展產生積極影響。

1認識數字人文

正確認識并把握數字人文的實質，是分析、研究數字人文對檔案領域影響的關鍵和重要前提。數字人文（Digital Humanities）源于20世紀40年代的人文計算（Humanities Computing），標志事件是意大利神父羅伯特·布薩編制了《托馬斯著作索引》，創造了由計算機生成的托馬斯·阿奎納作品索引。這種經由計算機進行的文字檢索、分類、計數、詞表生成等自動化操作，讓學者能夠處理超乎想象的大量文本信息。人文計算的這種突出優勢，引起了學者的重視并被普遍應用，從最初的語言學方面的應用拓展至哲學、文學、藝術、歷史學、考古學、社會學、地理學等眾多人文社會科學領域。隨后，互聯網的出現和廣泛應用極大地促進了對人文計算項目開發與共享協作的需求，人們對人文計算提出了更高要求，在此背景下，作為升級概念的“數字人文”便應運而生。2001年英國布萊克威爾出版社首次出版了一部以“數字人文”命名的圖書《數字人文指南》（Companion to Digital Humanities），從此“數字人文”迅速取代了“人文計算”，成為廣泛流行的新名詞。

盡管目前數字人文的概念還難以界定，但人文計算與數字人文之間已有諸多區別：一是數字人文比人文計算擁有更為龐大的數據庫，這不僅僅表現在數據量的增多，更表現在人文計算的對象由以往的電子文本擴展到超文本、圖像、視頻、音頻、數字地圖、網頁、虛擬現實等多媒體數據，因而數字人文對信息整合、處理與利用的要求也更復雜。二是數字人文不只是強調人文計算能力，還經常應用其他研究方法。“數字人文與人文計算的不同之處在于研究方法的不同。在人文計算時代，研究的主要對象是文本，研究的主要方法是文本挖掘。而在數字人文時代，‘這一全新的命名明確地啟發了一個更大的領域，而且也被用在了一個更廣闊的環境里，用以從整體上形容介于人文學科和信息科技之間的活動和結構”。[1]也就是說，數字人文的研究對象已經不僅僅局限于文本，而是拓展至人文學科和科技之間的活動領域，如大型圖像集可視化、歷史文物3D建模、移動創客空間甚至AR游戲等。因而，其研究方法也更加新穎多樣，如在歷史學研究方面借助GIS技術進行歷史知識和歷史事件的靜態、動態可視化展示，在舞蹈研究方面利用計算機視頻捕捉和運動分析技術進行人體運動軌跡的建模，在考古學研究方面利用計算機進行3D虛擬遺址繪圖、文物虛擬復原、色彩還原等。

那么，數字人文的實質是一種研究方法還是一門新的學科呢？目前并無定論。筆者認為，一門獨立的學科一般應該具有專門的研究對象、完整的理論體系和獨特的研究方法。從數字人文的發展歷史看，它的研究對象、理論體系和自身的研究方法都不夠清晰，如何種研究才算真正的數字人文研究，什么樣的學者才是真正的數字人文研究者等。當然，對于數字人文是一個目前較為熱門且影響力較大的研究領域，人們應該是不會有所異議的，這從目前存在的大量有關數字人文的項目和研究機構上都可以得到印證。不過，“學科是科學研究領域發展成熟的產物，但并非所有研究領域都能發展成為科學”。[2]因此，說數字人文是一門學科還為時尚早。筆者更傾向于認同數字人文是一種研究方法，因為早期人文計算正是作為一種基于文本的研究方法被應用于人文學科研究之中的，而數字人文仍然會被繼承使用；同時，作為“一個人文領域知識、學科研究發展需要、數據收集及分析技術、網絡與計算基礎設施、算法模型等方面發展共同促成的產物，將計算機和網絡技術深入應用于傳統的人文研究、教學和出版等活動的新型跨學科合作性研究領域”，“數字人文給傳統的人文學科研究提供了新的研究方法和研究范式”，即數字人文將研究者從十分耗時的材料搜集整理工作中解放出來，使研究者能夠從已有的數字化資料集合中借助計算機技術的輔助分析，通過可視化的結果呈現和詮釋，以提高研究的速度和效率，轉而專注于高層次的學術發現。因此，“數字人文的產生在本質上屬于一種方法論和研究范式上的創新”。[3]當然，數字人文作為一種新穎的人文社會科學研究方法，較以往任何一種新方法對人文社會科學的影響都更具革命性，它會導致傳統人文社會科學研究范式（非學科范式[4]）的轉變，從而對人文社會科學的研究活動產生較大影響。

因此，對于數字人文的認識要避免幾種誤區：一是認為數字人文主要是解決數字技術問題的。數字人文雖是數字技術和人文領域結合的產物，但它的根本目的不是解決人文領域的數字技術問題，而是如何運用數字技術的手段和方法去解決人文領域的各種人文問題，即“數字”要為“人文”服務。二是認為數字人文涉及的“人文”是“數字化的人文”。數字化的人文只是“人文”的一種現時的重要表現形式，理應深入研究，但數字人文中的“人文”事實上包括所有形式的人文現象和問題（與表現的介質無關）。三是認為數字人文只適用于人文科學。筆者認為，“由于人文科學與社會科學之間的關系十分復雜，大多社會科學如歷史學、法學等從研究對象看屬于社會科學，但從研究的主旨和研究方法看更屬于人文科學，因此不少社會科學往往兼有人文科學與社會科學的雙重屬性，也正因很多人文與社會科學中的具體學科在到底是人文科學還是社會科學上存在爭議，所以現在更多是把兩者合在一起，稱為人文社會科學”。[5]事實上，從現有的數字人文應用情況看，就包含了歷史學、社會學等傳統的社會科學。有學者對數字人文的研究文獻進行計量分析，發現“數字人文研究的學科范圍非常廣泛，從傳統人文科學逐漸向社會科學、經濟學和文化研究等領域滲透，凸顯出較強的學科交叉性”。[6]因此，將數字人文的“人文”從學科角度理解為“人文社會科學”可能較單純的“人文科學”更合理些，至少數字人文從純粹的人文科學向部分社會科學延伸是不爭的事實。

總之，數字人文作為在網絡環境下將數字技術應用于人文社會科學領域的研究方法和手段，不僅會改變人文社會科學的研究方法和研究范式，也能促進數字技術的進一步發展和演變。

2檔案學在數字人文中的理性定位

數字人文反映在檔案領域，首先就是檔案學界開始對與檔案相關的數字人文問題的重視和研究，如數字人文下的檔案信息資源整合、傳播、開發利用，數字人文與檔案工作的關系及參與路徑、機制，數字人文下檔案機構的發展等。因此，只有認識檔案學在數字人文浪潮中的理性定位，才能清楚檔案學在數字人文熱中能做些什么以及數字人文對檔案學會有什么樣的影響。

數字人文的產生主要是對傳統人文社會科學的研究方法和研究范式的創新，然而這并不會從根本上動搖和顛覆人文社會科學已有的理論體系。在運用數字技術手段進行人文社會科學問題的研究時，仍需要運用原有的人文社會科學的理論，并由人而不是純粹的機器來進行分析研究。事實上，“目前為止，數字人文研究的大多數項目確實沒有推翻傳統意義上的預設，也沒有產生全新的敘述，只是在量化方面確認了我們已經知道的內容”。[7]甚至形成了一個“批判數字人文研究”（Critical DH Studies）的小小領域。可見，檔案學作為一門社會科學，將數字人文引入檔案學，同樣不會引發檔案學學科范式的轉型，不會動搖已有檔案學的理論體系根基，因而數字人文對檔案學并不會產生根本性的影響。不過，由于數字人文的根基是大量數字資源，包括數字化資源和原生數字資源，而這些數字資源“通常來自圖書館、檔案館、博物館以及其他信息機構，這些機構為人文科學研究者對結構化數據和半結構化數據中價值的挖掘提供了巨大的機會”。[8]因而，檔案學作為一門學科，自然要對作為檔案資源保管機構的檔案館在檔案工作實踐中如何應對數字人文的沖擊作出相應回應。可見，檔案學在數字人文熱中能做的主要是數字人文在檔案領域的應用理論和應用技術的相關研究，如檔案館在數字人文中能夠扮演什么樣的角色，起什么樣的作用，數字人文是否會影響檔案館未來的發展走向，檔案工作與數字人文有什么關聯，對具體的檔案業務工作會有什么樣的影響等等，但很難涉及檔案學的基礎理論領域，至少目前還不大現實。

至于數字人文對檔案學的影響，筆者認為主要表現在以下幾個方面：

一是擴大了檔案學的社會影響，有利于學科地位的提高。作為數字化社會的今天，數據的重要性更顯突出，檔案是一種十分重要的數據資源，在數字人文的浪潮中不可能置身事外。由于數字人文是傳統人文社會科學與新興數字技術交叉與融合的產物，而基于人文社會科學學者數字技術上的短板，必然需要不同學科特別是計算機科學與技術學科的學者參與，因而跨學科、跨行業的綜合性研究是數字人文研究的一個重要特征。同樣，在數字人文研究熱中，檔案學開展有關數字人文的研究，必然要多學科不同學者的參與，這使得檔案學能夠向不同學科研究領域進行滲透，從而擴大了檔案學的社會影響力，提高了學科的社會地位。

二是拓展了檔案學的研究視野、研究領域，有助于走出檔案學研究的困境。目前的檔案學研究似乎出現了一定程度的困頓，表現在檔案學研究的“泛化”現象，有學者認為原因在于“我國檔案學研究中長期以來存在的學科理論體系問題意識淡薄傾向，嚴重制約了我國檔案學研究的發展，致使當前我國檔案學研究陷入困境”。[9]筆者認為，學科理論體系本位意識強本身不是問題，畢竟檔案學理論體系并非到了十分完美的境地，仍然需要進行拓展和深化，且不同檔案學學者個體的研究興趣和專長不同，因而研究學科理論體系本位意識強并不是問題；但當這種學科理論體系本位意識成為檔案學研究中的群體性研究意識和研究行為時，則必然會導致對檔案工作實踐問題的冷漠與忽視，最終使檔案學研究走入死胡同。因此，將數字人文的研究引入檔案學領域，在目前看來，可以進一步拓寬檔案學的研究視野、開辟出新的研究領域，有助于幫助檔案學走出研究困境。數字人文的研究在圖書館學中已占據一席之地，檔案學雖才開始不久，但研究前景仍是樂觀的。

三是促進了檔案學研究方法的改進和發展。數字人文的研究范式（重視數字技術，重視量化分析，從數據本身發現并解決問題等）雖然目前還不會對檔案學的研究產生太直接的影響，但肯定會對檔案學研究有潛移默化的作用。數字人文的跨學科化研究帶來的開放多元的價值觀給檔案學研究帶來沖擊和洗禮，從定性研究發展到定量輔助定性的研究，大規模的文本、圖像、音頻和多媒體的數字資源對人文社會科學（包括檔案學）學者的研究方法和手段提出了更高的期望和要求，因而在知識的獲取和傳播已經發生了革命性改變的數據時代，檔案學的研究方法也必然會有所變革和發展，甚至可能形成新的研究范式。

3檔案館在數字人文中的角色和作用

由于圖書館作為支撐科學研究的知識存儲、信息服務的知識中心，其科研服務中心的地位比檔案館更為突出，因而在數字人文浪潮中的反應也更為深刻，這也是圖書館學界有關數字人文的研究成果比檔案學界要早、要多的重要原因之一。但檔案館館藏中畢竟有大量關于歷史、文化或證據價值的檔案文獻資料，且大多又是未公開發表過的孤本，為眾多人文社會科學學者所重視，這也是檔案館與人文社會科學學者聯系的紐帶，因此，檔案館必須正面回應數字人文浪潮帶來的沖擊和挑戰。當然，無論檔案館在數字人文中扮演什么樣的角色，并不會從根本上顛覆檔案館的社會定位，即檔案館是黨和國家的科學文化事業機構，是永久保管檔案的基地，是科學研究和各方面利用檔案史料的中心。說到底，檔案館在數字人文中的角色只是檔案館社會定位在數字人文浪潮中的詮釋和注解，認清這一點非常重要，否則會使檔案館自身的發展迷失在數字人文的浪潮之中，畢竟檔案館要面對社會各種各樣的浪潮沖擊，數字人文終究只是其中一股。

那么，檔案館在數字人文中將會扮演一個什么樣的角色呢？筆者認為，檔案館將以資源組織者與提供者的服務角色參與到數字人文中，而不可能以人文研究的主角出現（主角仍是人文社會科學學者）。檔案館要根據人文社會科學研究的需要，以館藏相關檔案資源為基礎，通過數字技術將其組織、加工、整合成可利用的結構化或半結構化的數據，以檔案數字人文項目的形式提供給人文社會科學學者研究、使用。其實，檔案館早已開展的檔案數字記憶工程（如城市記憶工程項目、古村落記憶項目等）與檔案數字人文項目就存在著一定的邏輯關聯性，這為檔案數字人文項目的建設提供了可供借鑒的實踐經驗。如此，檔案館在數字人文中所起的作用，主要就是檔案數字人文項目的支撐功能和項目知識成果的展示、傳播、保存功能。由于檔案數字人文項目主要依托一定的檔案館（甚至有可能依托檔案館和其他機構如圖書館、博物館等）而生，因此檔案館必須通過相關的數字技術手段對項目建設的數據、技術平臺及后續的運行維護提供政策、資金、技術上的支撐；同時，檔案數字人文項目所呈現的知識成果也需通過檔案館向社會進行展示、傳播；另外，檔案館也應是數字人文成果的“歸檔”保存者。

總之，檔案館在數字人文中的角色和作用，從其服務的對象（社會公眾特別是人文社會科學學者）、手段（數字技術）、形式（檔案數字人文項目）、方式（網絡平臺）來看，仍大體處在檔案館的社會定位之內，并未發生根本性改變。

4檔案工作在數字人文中的局部變革

數字人文進入檔案工作領域，必然會對檔案工作產生一定影響。數字人文對檔案工作的影響并不是全方位的，具體體現在檔案工作參與數字人文過程中涉及的有關業務活動，從這一角度來看，數字人文對檔案工作業務活動最直接的影響主要有以下幾方面：

一是推動檔案數字化工作進一步提升。數字人文項目的建設不一定是由檔案館來進行，事實上，大量的數字人文項目是由有關研究機構、圖書館、博物館等來主導建設的，如國家圖書館“中國記憶”項目、上海圖書館“盛宣懷檔案知識庫”、上海博物館“董其昌”數字人文項目等，基于數字人文對數據的系統性要求和對項目支撐的高技術要求，數字人文項目往往是相關機構合作建成的，檔案館因其所藏檔案資源具有的特殊意義自可容納其中，因而可促使相關數字檔案資源向有關數字人文項目滲透。當然，檔案館也可根據人文社會科學研究的需要，結合自身的館藏實際，自行主導建設有關的檔案數字人文項目，如天津市檔案館“津沽史料”項目、上海市檔案館“上海記憶”項目等。檔案館不管是參與還是主導數字人文項目建設，前提都是檔案資源的數字化。盡管我國的檔案數字化工作始于20世紀90年代，但以前的檔案數字化工作僅停留在單純的數字化上面，缺乏對于數字檔案資源內容的深度挖掘，離數字人文對于數據資源的要求仍有相當差距。因而數字人文進入檔案工作領域后，對檔案資源的數字化工作會提出更高的要求。原有的檔案數字化主要目的是為解決存儲問題，這些數字化的檔案資源往往很難進行內容檢索與分析；如今，數字人文會促使檔案數字化工作從單純的“數字化”拓展至“數據化”，即對檔案文本和圖像中的數字內容進行識別、分類、著錄和標引，推動了檔案數字化工作升級。

二是促進數字技術在檔案工作中的推廣應用。對于數字人文，學者關注的重點是如何從海量信息資源中發現并獲取研究所需的數字文獻資料，而館藏檔案由于來源主體廣泛、類型多樣、格式復雜等特點，給檔案信息的檢索服務增加了難度，在此背景下，數字人文項目中應用的大量數字技術如數字化技術、數據管理技術、數據分析技術、可視化技術等新興技術成果必然會融入檔案工作中去，為檔案工作提供新的技術與工具，從而進一步提高檔案信息資源建設和開發利用的水平。

三是促使面向用戶的檔案服務平臺升級。目前，檔案館往往通過自身的門戶網站向用戶提供檔案服務，如利用查檔咨詢、查檔預約等，但由于檔案數據庫資源少、深度加工和整合開發不足、缺乏特色，往往很難滿足用戶需求，也不能適應數字人文學者的需要。數字人文要求數據資源“整合機構應提供支持各類終端設備的自適應平臺服務，實現統一平臺的多終端兼容訪問，允許用戶通過互聯網、移動媒體隨時隨地、交互訪問”。[10]因而，通過檔案數字人文項目的建設，可促使檔案館現有服務平臺的升級，更好地提升自身的服務水平與質量。

5結語

數字人文對檔案領域的沖擊和挑戰是局部的，并不會導致檔案學、檔案館及檔案工作的全面顛覆。認識這一點十分重要，將有助于我們理性地看待進而妥善處理數字人文浪潮對檔案領域的沖擊。本文只是一個比較粗淺的思考，有關數字人文在檔案領域中的大量問題還需要我們做更深入的思考和研究。

注釋與參考文獻

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