基于博弈論分析中國知識產權保護對企業創新行為的影響

邵可欣

摘 要：隨著全球化趨勢不斷加深，中國對于知識產權的保護也與世界接軌，知識產權的立法和完善成為中國在國際舞臺發展的重要支撐。知識產權的保護對企業創新有著非常重要的影響，本文通過建立動態博弈模型，分析在知識產權保護下，企業的自我保護和侵權行為，研究知識產權保護法如何影響技術后進者和先進者的創新進步。同時，本文也可以為中國“一帶一路”倡議與其他國家間的創新合作提供一定的指導意義。

關鍵詞：知識產權保護;中國企業創新行為;博弈論

中圖分類號：D9 文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.30.062

1 研究背景與研究意義

1980年中國加入世界知識產權保護組織以來，逐步建立了由商標法、專利法、技術合同法、著作權法等保護條例，在與世界接軌中，逐漸完善相關法律體系。西方國家的知識產權法建立較早，西方學者關于知識產權法的研究也不僅限于法律范疇，Park（1997）研究表明知識產權地對技術研發要素的積累和創新行為產生積極作用，從而間接地促進經濟增長。近年來，我國學者對知識產權的經濟學分析也逐漸深入。鄒薇（2015）指出發達國家現在對知識產權的保護力度增強，阻礙創新成果的傳播，發展中國家需要積極面對這種嚴峻的形勢。

如今，中國積極迎接全球化的浪潮，大力推進企業進出口和技術交流，卻一直遭受知識產權侵權的非議。美國對中國知識產權的彈劾自1989年三十年不斷，針對美國進口產品是否侵犯了美方的專利權、著作權和商標權等。2020年5月17日，美國政府禁止美國企業出售給中國華為半導體材料（用于華為研發5G新科技）。面對形勢嚴峻的國際環境，中國企業更應該認識到知識產權法律的必要性以及自主創新的重要性。

本文基于博弈論的經濟學分析，在面臨知識產權保護的背景下，在技術領先者和跟隨者的博弈競爭中，通過尋找子博弈納什均衡來研究企業自主創新的選擇，從而得出知識產權保護力度對企業行為影響的結論。

2 模型的建立與模型分析

2.1 博弈模型的建立

在此博弈模型中，參與者為三個部門：技術創新者、跟隨者和政府部門。政府部門決定知識產權法涉及的手續費、訴訟成本等。本文采用三階段序貫博弈模型，運用逆向歸納法求出子博弈納什均衡，通過比較兩個代表性企業的期望效用求得均衡變量值。

2.2 博弈過程

博弈過程共分為三個階段，如圖1所示。第一階段，創新者是決策人，創新者率先研發出新技術，他們可以選擇是否申請專利。在第二階段，跟隨者做出決策，若創新者申請專利，跟隨者有兩種選擇：一種是選擇侵權;另一種是選擇不侵權。若創新者沒有申請專利，沒有知識產權的保護下，追隨者也可以有兩種選擇：剽竊成果和不剽竊成果。第三階段的博弈是創新者申請專利，并且跟隨者選擇侵權的情況下，創新者選擇是否提起訴訟，索要賠償。A、B、C、D、E為博弈結果。

2.3 模型中的變量、定義與假設

根據現實情況，作出以下三個假設：

假設1：創新者選擇主動維權所獲得的收益要大于維權的成本。由此，可以簡化模型為創新者會主動申請知識產權來保護自己。

即：π/2-c1-c2-c3+f≥π/2-c1-c2;

假設2：跟隨者被訴訟后的懲罰要大于侵權所帶來的收益。

即：f+n≥π/2-w

假設3：（理性經濟學人假設）兩企業都是風險中性的理性人，即兩者都追求期望效用最大化。

3 博弈模型的結果分析

根據各變量和經濟關系，可以得出以下總的博弈結果，如表2。

由此可見，此博弈過程的納什均衡共有三個：

（1）創新者申請專利，追隨者侵權，創新者提起訴訟維權。

（2）創新者申請專利，追隨者不侵權。

（3）創新者不申請專利，追隨者侵權。

但根據逆向歸納法求出子博弈精煉納什均衡有兩個：

（1）創新者申請專利，追隨者侵權，創新者提起訴訟維權。

（2）創新者不申請專利，追隨者侵權。

因此可以看出，創新者無論是否申請專利，追隨者的均衡行為都是侵權。接下來本文探究在多大概率下創新者會選擇申請專利保護、追隨者要選擇侵權。

3.1 第一階段創新者在哪個概率水平下申報專利權的分析

追隨者侵權后的期望效用為：

E（Y1）=p（π/2-f-n）+（1-p）（π/2-n）（1）

追隨者不侵權的期望效用為：

E（Y2）=pw+（1-p）w（2）

因此，在風險中性的假設下，追隨者的期望效用函數為：

U（Y）=qE（Y1）+（1-q）E（Y2）（3）

根據理性人假設，追隨者追求效用最大化，對U（Y）求一階偏導得：

U（Y）/q=π/2-pf-n-w=0（4）

所以，均衡時創新者申請專利的概率為：

P*=（π/2-n-w）/f（5）

這意味著，當p>p*時，創新者會選擇申請專利保護，當p

3.2 最后階段研究追隨者在哪個概率下作出侵權行為的模型結果分析

對與創新者而言，提出訴訟的期望效用為：

E（X1）=q（π/2-c1-c2-c3+f）+（1-q）（π-c1-c2-c3）（6）

不提出訴訟時的期望效用為：

E（X2）=q（π/2-c1-c2）+（1-q）（π-c1-c2）（7）

基于風險中性的假設，創新者的效用函數為：

U（X）=θE（X1）+（1-θ）E（X2）（8）

根據理性人假設，追隨者追求效用最大化，對U（X）

求一階偏導得：

U（X）/θ=qf-c3=0（9）

所以，均衡時追隨者侵權的概率為：

q*=c3/f（10）

這意味著，當q>q*時，追隨者更會選擇侵權行為，當q

4 結論與解釋

通過以上子博弈精煉納什均衡的分析，可以看出，創新者是否選擇申請專利和追隨者是否決定做出侵權行為都與知識產權保護法的制定力度有很大關系，侵權成本、訴訟賠償金額和訴訟成本都會直接影響企業的行為，這一結論也與現實吻合。中國在國際舞臺上與他國交鋒的時候，往往面臨高昂的侵權成本和高額的賠償金，這也激勵我國企業多了解別國的法律，以免構成侵權行為。同時，中國的知識產權保護也應將訴訟成本降低，侵權成本提高來保護我國企業免受外國的侵權行為。

參考文獻

[1]趙媛，程福云，岳鑫，等.基于博弈論視角的中小企業知識產權保護研究 [J ].科技創業月刊，2015，（10）：40-41.

[2]鄒薇.知識產權保護的經濟學分析 [J ].世界經濟，2002，2：3-11.

[3]Park W G，Ginarte J C.Intellectual property rights and economic growth [J ].Contemporary Economic Policy，1997，15（3）：51-61.

[4]袁克.中國知識產權保護的經濟學分析 [J ].南開經濟研究，2003，（2）：52-55.