基于博弈論分析中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對企業(yè)創(chuàng)新行為的影響

邵可欣

摘 要：隨著全球化趨勢不斷加深，中國對于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也與世界接軌，知識產(chǎn)權(quán)的立法和完善成為中國在國際舞臺發(fā)展的重要支撐。知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對企業(yè)創(chuàng)新有著非常重要的影響，本文通過建立動態(tài)博弈模型，分析在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)下，企業(yè)的自我保護(hù)和侵權(quán)行為，研究知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法如何影響技術(shù)后進(jìn)者和先進(jìn)者的創(chuàng)新進(jìn)步。同時，本文也可以為中國“一帶一路”倡議與其他國家間的創(chuàng)新合作提供一定的指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù);中國企業(yè)創(chuàng)新行為;博弈論

中圖分類號：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.30.062

1 研究背景與研究意義

1980年中國加入世界知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)組織以來，逐步建立了由商標(biāo)法、專利法、技術(shù)合同法、著作權(quán)法等保護(hù)條例，在與世界接軌中，逐漸完善相關(guān)法律體系。西方國家的知識產(chǎn)權(quán)法建立較早，西方學(xué)者關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)法的研究也不僅限于法律范疇，Park（1997）研究表明知識產(chǎn)權(quán)地對技術(shù)研發(fā)要素的積累和創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極作用，從而間接地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。近年來，我國學(xué)者對知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析也逐漸深入。鄒薇（2015）指出發(fā)達(dá)國家現(xiàn)在對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度增強(qiáng)，阻礙創(chuàng)新成果的傳播，發(fā)展中國家需要積極面對這種嚴(yán)峻的形勢。

如今，中國積極迎接全球化的浪潮，大力推進(jìn)企業(yè)進(jìn)出口和技術(shù)交流，卻一直遭受知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的非議。美國對中國知識產(chǎn)權(quán)的彈劾自1989年三十年不斷，針對美國進(jìn)口產(chǎn)品是否侵犯了美方的專利權(quán)、著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)等。2020年5月17日，美國政府禁止美國企業(yè)出售給中國華為半導(dǎo)體材料（用于華為研發(fā)5G新科技）。面對形勢嚴(yán)峻的國際環(huán)境，中國企業(yè)更應(yīng)該認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)法律的必要性以及自主創(chuàng)新的重要性。

本文基于博弈論的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，在面臨知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的背景下，在技術(shù)領(lǐng)先者和跟隨者的博弈競爭中，通過尋找子博弈納什均衡來研究企業(yè)自主創(chuàng)新的選擇，從而得出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度對企業(yè)行為影響的結(jié)論。

2 模型的建立與模型分析

2.1 博弈模型的建立

在此博弈模型中，參與者為三個部門：技術(shù)創(chuàng)新者、跟隨者和政府部門。政府部門決定知識產(chǎn)權(quán)法涉及的手續(xù)費(fèi)、訴訟成本等。本文采用三階段序貫博弈模型，運(yùn)用逆向歸納法求出子博弈納什均衡，通過比較兩個代表性企業(yè)的期望效用求得均衡變量值。

2.2 博弈過程

博弈過程共分為三個階段，如圖1所示。第一階段，創(chuàng)新者是決策人，創(chuàng)新者率先研發(fā)出新技術(shù)，他們可以選擇是否申請專利。在第二階段，跟隨者做出決策，若創(chuàng)新者申請專利，跟隨者有兩種選擇：一種是選擇侵權(quán);另一種是選擇不侵權(quán)。若創(chuàng)新者沒有申請專利，沒有知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)下，追隨者也可以有兩種選擇：剽竊成果和不剽竊成果。第三階段的博弈是創(chuàng)新者申請專利，并且跟隨者選擇侵權(quán)的情況下，創(chuàng)新者選擇是否提起訴訟，索要賠償。A、B、C、D、E為博弈結(jié)果。

2.3 模型中的變量、定義與假設(shè)

根據(jù)現(xiàn)實情況，作出以下三個假設(shè)：

假設(shè)1：創(chuàng)新者選擇主動維權(quán)所獲得的收益要大于維權(quán)的成本。由此，可以簡化模型為創(chuàng)新者會主動申請知識產(chǎn)權(quán)來保護(hù)自己。

即：π/2-c1-c2-c3+f≥π/2-c1-c2;

假設(shè)2：跟隨者被訴訟后的懲罰要大于侵權(quán)所帶來的收益。

即：f+n≥π/2-w

假設(shè)3：（理性經(jīng)濟(jì)學(xué)人假設(shè)）兩企業(yè)都是風(fēng)險中性的理性人，即兩者都追求期望效用最大化。

3 博弈模型的結(jié)果分析

根據(jù)各變量和經(jīng)濟(jì)關(guān)系，可以得出以下總的博弈結(jié)果，如表2。

由此可見，此博弈過程的納什均衡共有三個：

（1）創(chuàng)新者申請專利，追隨者侵權(quán)，創(chuàng)新者提起訴訟維權(quán)。

（2）創(chuàng)新者申請專利，追隨者不侵權(quán)。

（3）創(chuàng)新者不申請專利，追隨者侵權(quán)。

但根據(jù)逆向歸納法求出子博弈精煉納什均衡有兩個：

（1）創(chuàng)新者申請專利，追隨者侵權(quán)，創(chuàng)新者提起訴訟維權(quán)。

（2）創(chuàng)新者不申請專利，追隨者侵權(quán)。

因此可以看出，創(chuàng)新者無論是否申請專利，追隨者的均衡行為都是侵權(quán)。接下來本文探究在多大概率下創(chuàng)新者會選擇申請專利保護(hù)、追隨者要選擇侵權(quán)。

3.1 第一階段創(chuàng)新者在哪個概率水平下申報專利權(quán)的分析

追隨者侵權(quán)后的期望效用為：

E（Y1）=p（π/2-f-n）+（1-p）（π/2-n）（1）

追隨者不侵權(quán)的期望效用為：

E（Y2）=pw+（1-p）w（2）

因此，在風(fēng)險中性的假設(shè)下，追隨者的期望效用函數(shù)為：

U（Y）=qE（Y1）+（1-q）E（Y2）（3）

根據(jù)理性人假設(shè)，追隨者追求效用最大化，對U（Y）求一階偏導(dǎo)得：

U（Y）/q=π/2-pf-n-w=0（4）

所以，均衡時創(chuàng)新者申請專利的概率為：

P*=（π/2-n-w）/f（5）

這意味著，當(dāng)p>p*時，創(chuàng)新者會選擇申請專利保護(hù)，當(dāng)p

3.2 最后階段研究追隨者在哪個概率下作出侵權(quán)行為的模型結(jié)果分析

對與創(chuàng)新者而言，提出訴訟的期望效用為：

E（X1）=q（π/2-c1-c2-c3+f）+（1-q）（π-c1-c2-c3）（6）

不提出訴訟時的期望效用為：

E（X2）=q（π/2-c1-c2）+（1-q）（π-c1-c2）（7）

基于風(fēng)險中性的假設(shè)，創(chuàng)新者的效用函數(shù)為：

U（X）=θE（X1）+（1-θ）E（X2）（8）

根據(jù)理性人假設(shè)，追隨者追求效用最大化，對U（X）

求一階偏導(dǎo)得：

U（X）/θ=qf-c3=0（9）

所以，均衡時追隨者侵權(quán)的概率為：

q*=c3/f（10）

這意味著，當(dāng)q>q*時，追隨者更會選擇侵權(quán)行為，當(dāng)q

4 結(jié)論與解釋

通過以上子博弈精煉納什均衡的分析，可以看出，創(chuàng)新者是否選擇申請專利和追隨者是否決定做出侵權(quán)行為都與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的制定力度有很大關(guān)系，侵權(quán)成本、訴訟賠償金額和訴訟成本都會直接影響企業(yè)的行為，這一結(jié)論也與現(xiàn)實吻合。中國在國際舞臺上與他國交鋒的時候，往往面臨高昂的侵權(quán)成本和高額的賠償金，這也激勵我國企業(yè)多了解別國的法律，以免構(gòu)成侵權(quán)行為。同時，中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也應(yīng)將訴訟成本降低，侵權(quán)成本提高來保護(hù)我國企業(yè)免受外國的侵權(quán)行為。

參考文獻(xiàn)

[1]趙媛，程福云，岳鑫，等.基于博弈論視角的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究 [J ].科技創(chuàng)業(yè)月刊，2015，（10）：40-41.

[2]鄒薇.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 [J ].世界經(jīng)濟(jì)，2002，2：3-11.

[3]Park W G，Ginarte J C.Intellectual property rights and economic growth [J ].Contemporary Economic Policy，1997，15（3）：51-61.

[4]袁克.中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 [J ].南開經(jīng)濟(jì)研究，2003，（2）：52-55.