刑事案件審查報告的功能定位與改進完善

王偉 王星云 謝偉

摘 要：司法責任制改革后，撰寫刑事案件審查報告仍然是檢察官司法辦案的一項重要工作。應當在準確定位審查報告功能基礎上，從規范技術和制度機制兩個層面予以改進和完善。在規范技術層面，提高審查報告制作規范化水平，強化證據審查和綜合分析，加強對案件定性、量刑等法律適用問題的分析論證，強化對認罪認罰等相關重點工作的闡述和記錄。在制度機制方面，建立文書審核制度，完善文書公開，開展文書講評。

關鍵詞：審查報告 案件質量 檢察管理 素質能力

案件審查報告的質量反映檢察官能力、關乎辦案質效、涉及檢察管理，必須給予高度重視。在多數案件和工作事項由檢察官自行決定的背景下，有的同志將審查報告僅僅作為檢察機關的流程性文書看待，放松了質量要求。為此，有必要在準確定位審查報告功能的基礎上，聚焦當前存在的制作撰寫不規范、分析論證不透徹、實踐運用不充分等問題予以改進完善，切實提高審查報告質量，并以審查報告質量的提升倒逼檢察官素質和案件質量的同步提升。

一、審查報告的基本內涵

審查報告是檢察機關案件承辦人制作的全面反映案件辦理情況的綜合性工作文書。《人民檢察院刑事訴訟規則（試行）》（2012年修訂）第376條規定：“辦案人員對案件審查后，應當制作案件審查報告”[1]。審查報告從性質上講，屬于內部文書，是檢察官辦案工作的集中體現，案件研討、案件匯報、案件管理的重要依托，同時也是制發生效法律文書、依法妥善處理案件，實現良好政治效果、法律效果和社會效果的重要基礎。

檢察機關歷來高度重視案件審查報告的撰寫和改進完善工作。以公訴案件審查報告為例，2002年，最高人民檢察院原公訴廳下發了《關于試行公訴案件審查報告綜合化改革的通知》（[2002]高檢訴發第112號），提出將以往辦案程序中的閱卷筆錄、復核證據提綱、審結報告及出庭預案等文字材料整合在一起，使公訴案件審查報告全面反映從受案到出庭前的工作內容，并進一步完善審查起訴工作內部監督制約機制。同時下發了《公訴案件審查報告（樣本）》和《關于公訴案件審查報告的制作說明》，以規范審查報告的制作和撰寫。2005年頒布的《最高人民檢察院關于進一步加強公訴工作強化法律監督的意見》明確指出要積極推行審查報告綜合化改革，強化對定案證據、犯罪構成等問題的分析論證。2011年，最高人民檢察院原公訴廳根據實踐需要，對《公訴案件審查報告（樣本）》進行了修改，進一步完善結構、突出重點，增加對事實、證據、法律適用的分析論證份量。近年來，隨著以審判為中心的訴訟制度改革、司法責任制改革、“捕訴一體”改革、認罪認罰從寬制度的全面推開，對檢察司法辦案和審查報告撰寫工作提出新的要求。2020年5月20日，最高人民檢察院印發了《人民檢察院工作文書格式樣本（2020年版）》，對刑事案件區分“捕訴一體”案件、非羈押直訴案件、速裁及認罪認罰簡易程序案件三個類型，分別設計了審查報告格式樣本，并撰寫了制作說明，為檢察官規范制作審查報告提供了樣本和指引。其中，“捕訴一體”案件審查報告對原來的審查逮捕案件審查報告和審查起訴案件審查報告進行了有機整合，以適應“捕訴一體”改革后的辦案需要。

2020年全國檢察長會議上，張軍檢察長明確提出要嚴肅、規范、優化檢察法律文書。基于審查報告與檢察法律文書的密切關聯，這一要求同樣適用于審查報告的改進和完善。

二、審查報告的功能定位

（一）審查報告是職能履行的重要載體

檢察官履行辦案職能，重在審查證據、認定事實、適用法律。邊審查邊分析，并以審查報告的形式記錄和呈現出來，是辦理案件的基本方式。一份合格的審查報告完整體現檢察官引導、規范偵查、履行主導責任的全過程;梳理、甄別在案證據，構筑證明體系的全過程;圍繞焦點、分析論證，形成案件處理意見的全過程;立足職能，參與社會治理，服務保障大局的全過程。

（二）審查報告是質效管理的重要抓手

檢察機關依托審查報告進行前端引導、過程把關和后端評查，能夠較好地實施案件管理、確保案件質效。所謂前端引導，主要是通過發布統一規范的審查報告樣式和制作說明，將司法辦案工作中需要重點審查和開展的工作列為必備要素，引導提示檢察官全面履職、防止疏漏。所謂過程把關，主要是匯報案件或召開檢察官聯席會議討論案件時，審查報告通常作為案件匯報和交流材料，相關人員在此基礎上進行對話，提出相同或不同意見。所謂后端評查，主要是在組織開展案件質量評查、優秀案件評比、司法過錯責任追究時，審查報告均是據以作出認定結論的重要依據。質言之，對于全流程的監督管理，審查報告不可或缺。

（三）審查報告是能力提升的重要途徑

審查報告的制作撰寫能力是檢察官的核心業務能力，也是檢察官綜合能力素質的集中體現。抓業務能力建設，審查報告是重要一環。在強化和提升審查報告制作撰寫能力的過程中，除了基本方法技巧的講解傳授，優秀審查報告的全文范本是“最好的老師”。通過反復研讀和深度學習優秀審查報告范本，能夠較好地領會審查報告制作撰寫要領，提升專業素質能力。

三、實踐中存在的主要問題

（一）制作撰寫不規范

在審查報告制作方面，最高人民檢察院通過發布審查報告格式樣本及制作說明的方式，從形式到內容，給予必要規范。實踐中，存在要素缺失、要素記述不準確、記述過于簡單或者過于繁瑣等問題。有的審查報告對認罪認罰、追贓挽損等重點工作開展情況沒有體現。有的審查報告對被害人和訴訟參與人的意見一筆帶過，未作詳細摘錄。有的審查報告大段摘抄證據材料，對證據簡單羅列，缺乏體系，對證據在實體上或程序上存在的問題沒有進行必要分析和說明。

（二）分析論證不透徹

對案件的分析論證沒有充分展開。事實是如何認定的、定性是如何得出的、各方爭議的焦點如何評判的，缺乏必要的分析、說理。有的審查報告全文一兩百頁，分析論證內容卻只有兩三頁，對于處理意見依據的事實、證據、法律、政策等沒有進行全面細致的分析闡述和解釋說明，有厚度卻并無深度，說服力也不強。這種有結論無分析的審查報告，既不能體現檢察官對案件的思考、思辨，也不能為規范引導偵查、出庭支持公訴和實施法律監督提供堅實基礎，難謂合格。