以質代量促轉化高校專利尋“初心”

編者按：高校是專利的“富礦”，長期以來存在著“重數量輕質量”“重申請輕實施”的突出問題。近些年高校專利創造持續增長，專利數量甚至達到歐美高校的5倍以上，但是高校的專利轉化率卻普遍低于10%，遠低于美國高校40%的轉化率。

如何在給高校專利“擠水分”的同時，又不錯過有價值的成果呢？近日出臺的《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》，針對高校科技成果質量不高、技術轉移機構和人才專業能力欠缺、數量不足等制約科技成果轉化的重要因素，明確四個方面十條任務，以專利為突破口，優化專利資助獎勵政策和考核評價機制，強化專業化機構和人才隊伍建設，切實提升專利等科技成果質量，促進科技成果轉化。

文/本刊記者 翟媛媛

日前，記者在知識產權產業媒體IPRdaily與incoPat創新指數研究中心聯合發布的“中國高校專利轉讓排行榜（TOP100）”榜單中檢索發現，前100所高校中河南僅有鄭州大學1所高校以第78名上榜，有效專利申請及轉讓數量僅有榜首清華大學的1/10。該榜對國內高校在國家知識產權局登記生效的專利申請權/專利權轉讓數量（不含港澳臺）進行統計排名，對比之下，說明河南高校的專利還沒有真正形成對經濟社會發展的有力支撐。

此次，教育部、國家知識產權局、科技部三部門聯合印發的頒布的《關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見》（以下簡稱《若干意見》），明確以堅持質量優先、突出轉化導向、強化政策引導為原則，倒逼高校專利工作回歸保護創新創造的初心，建立知識產權全流程管理機制，在科研項目研究的不同階段，開展專利導航、專利布局、專利挖掘和高價值專利培育等工作，切實把知識產權工作融入到科技創新全過程，強化知識產權工作，促進成果轉移轉化。

因地制宜探索高校高質量專利成果轉化道路

“科技創新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將科技成果轉化為推動經濟社會發展的現實動力”。習總書記的叮囑言猶在耳。從《國家知識產權戰略綱要》頒布實施，到促進科技成果轉化法的修訂完善，再到近年來政府工作報告連年強調促進發明創造和轉化運用，黨中央、國務院和各部門高度重視高校創新成果和專利轉化運用，幾次出臺政策打破高校科技成果轉化藩籬，鼓勵其對持有的科研成果采取轉讓、許可或投資作價的方式進行轉移轉化，對高校以實踐為導向的科技創新產生巨大鼓舞作用。

隨著實驗室連通企業、研發與生產接軌的創新路徑日益受到重視，束之高閣的科技成果正被解放出來，逐漸轉化為企業爭奪市場、占據市場高地的高質量專利，科技成果的價值日益被認同、科技工作者的創造智慧也在得到合理衡量。特別是著眼于實踐應用的科研成果，能迅速體現其價值。山東理工大學教授畢玉遂團隊研發的專利成果“無氯氟聚氨酯新型化學發泡劑”，被淄博市臨淄區補天新材料技術有限公司5億元人民幣買斷20年獨占許可使用權;鄭州大學戴桂馥教授團隊的“治療肝纖維化創新藥物ADN-9”專利技術及研究開發，轉讓費用5 000萬元，圍繞相關研究成果，提交了20余件發明專利……類似這樣的網紅故事，在高校專利圈內廣為流傳，激勵著科研人員不斷更新升級科技創新思路，提升專利質量、實現專利市場價值、因地制宜探索科技成果轉化道路，讓蘊藏金山銀礦的高校專利真正落地開花，實現最大價值。

高校科技成果轉化和運用是支撐創新型國家建設的重要著力點。近年來，我國深入實施專利質量提升工程，大力培育高價值核心專利，專利創造量質齊升，國內發明專利擁有量穩步增長，專利結構進一步優化，推動知識產權創造由多向優、由大到強轉變。然而在高校科技創新中，基于科研項目結題、職稱評定、績效考核、獎勵申報等政策導向，出現了一些低質量、無應用前景的專利申請，既違背了科技創新的規律，也偏離了創新創造的“初心”。很多高校為降低科技工作者創新成本、創造出更多成果，對職務發明一律予以獎勵并承擔專利費用，但對價值高低不同的專利沒能有效區分。這樣的激勵政策雖然催生了更多創新成果，卻不能使真正有價值的創新成果充分顯現、為經濟社會做出貢獻。數據顯示，我國高校發明專利維持年限平均僅為3年多，高校每年失效專利達數萬件。大量的專利沒有得到轉化，甚至在獲權后就不再維持，這是對科研成果價值的嚴重浪費。高校要通過政策指引，還專利以市場經濟的本質，促進更多更好的成果通過轉化等方式實現價值。

因勢利導促進高校變革專利成果促進體制

當前不同高校在實踐中不斷創新完善專利轉移轉化模式，取得了一定成效，但專利質量不高、科研評價機制單一、專利運營中介服務機構定位不清、技術供求雙方合作零散等問題都亟待解決。加之高校各種考核都以專利數量為指標，導致了很大一部分專利是為了滿足課題結題和績效考核的需要才申請，形成了一大批本身就缺乏轉化前景的“榮譽專利”。

而申請前進行評估可以減少無效申請和低質量專利的數量，從而匯聚更多的人財物等資源支持高質量專利的培育和轉化。《若干意見》明確提出優化專利資助獎勵政策和考核評價機制，要求高校“要明確評估機構與流程、費用分擔與獎勵等事項，對擬申請專利的技術進行評估，以決定是否申請專利，切實提升專利申請質量”“發明人不得利用財政資金支付專利費用”“高校要停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權的獎勵，通過提高轉化收益比例等后補助方式對發明人予以獎勵”等內容，推動發明人與高校共同承擔風險，強化發明人提升專利質量、促進專利轉化的責任意識和內生動力。

有學者指出，在2012年到2016年間，美國猶他大學用短短四年時間，使知識產權綜合成效位列全美高校第一，重要的推手就是實施了專利商業化引擎計劃，設立了商業化引擎委員會以及技術和風投商業化辦公室。說明只有建立知識產權全流程管理機制，在科研項目研究的不同階段，開展專利導航、專利布局、專利挖掘和高價值專利培育等工作，加強專利運用實施，切實把知識產權工作融入到科技創新全過程，才能解決高價值成果轉化的現實問題。

西南交通大學科技成果轉化方面就進行了開拓性探索。該校出臺的《西南交通大學專利管理規定》創造性地提出高校職務科技成果混合所有制，科研人員與學校對提交專利申請的權利和專利權的歸屬按比例共享，雙方按上述比例承擔費用并按該比例共享轉化收益。這樣一來，專利申請和授權對科研人員不僅是履歷上的一筆“加分項”，更是未來可能的收入來源。作為自己專利申請的“股東”，科研人員自然更努力提升專利質量、創造更多轉化運用價值的動力。同濟大學則在收益激勵的基礎上，更進一步提出對科研人員已提交的專利申請的評估。《同濟大學科技成果轉移轉化實施細則》規定，院系應對學院教師申請的專利或其他科技成果展開評估，及時發現具有潛在市場價值的科技成果并對外進行重點推介。價值更高的科技成果有更大的機會推介，倒逼科研人員從源頭提升專利質量。

在浙江，該省依托浙江知識產權交易中心建立了“前期專利分級匹配、中期搭建交易平臺、后期提供科技金融服務”全鏈條的高校知識產權運營模式，提升高校專利質量，加大對社會經濟的貢獻。該省引導高校對專利進行分級梳理，讓高價值的專利脫穎而出。同時為高校提供交易撮合、方案制定、流程把控為一體的知識產權交易服務，為知識產權項目在產業化過程中提供雙重支撐。目前，通過該模式成交的高校專利平均單價達33萬元。

無論怎樣變化，高質量的發明需要高質量的專利保護，高質量的專利保護是為了高質量的轉化，一環套一環才能實現轉移轉化效率提升。對于高校來說，要進一步促進優勢學科和地方特色產業的對接，建設一批特色鮮明的知識產權產業運營中心，在高校的創新活動中更早更強更全引入市場信息，加強高校研究開發的市場導向，推動高價值專利的培育，加強專利轉化。這些有益的模式探索，光靠后端的科技成果轉化政策還遠遠不夠，追根溯源還是要提高科研成果的本身質量，突出轉化運用導向，倒逼高校知識產權工作優化和提升。