黨風廉政風險防控體系的構建與探索

劉代英 胡力元 歐陽夢蕾 嚴巧

摘?要：電網企業肩負著國民經濟公共事業建設的重任，而電網企業個別干部員工法治、紀律意識淡薄，對腐敗問題警惕性不高，違法違紀現象時有發生，同時系統內廉潔風險的防范關口前移的效果還有待提升。通過以防控權力運行中的廉潔風險點為核心，建立“風險明確、監控有力、預警及時、處置得當”的黨風廉政建設風險防控體系，做好風險辨估、風險評估和風險管控的廉潔風險防范管理，實現風險預防關口前移。

關鍵字：風險?體系?辨識?評估

中圖分類號：F840??文獻標識碼：A????文章編號：1003-9082（2020）09-0-02

一、體系構建

1.設計思路

思路一：風險預控、系統管控、持續改進。佛山供電局黨風廉政風險防控體系借鑒了我局安全生產風險管理體系成熟的建設經驗，著重做好PDCA閉關管理，遵循風險管控中“辨識、評估、管控、回顧”的基本模式，做好各個業務領域的風險分析和管控，實現風險控制的關口前移。

思路二：繼承和發揚。體系的建立不是將傳統管理推倒重做，而是緊緊圍繞“三不腐”機制的思路，圍繞“監督執紀問責”的主要職能，將以往黨風廉政建設工作中，對于作風建設、日常監督和信訪管理等工作模塊化的管理，轉變為從問題出發，運用風險辨識、評估和防控工具，建立體系化思維。同時，非常關注體系運作中，問題解決效果的反饋，進一步優化辨識評估管控的方法，從而使整改黨風廉政建設工作的成效螺旋上升，對傳統管理內容與方法進行有效的補充與完善。

2.體系框架

體系設計涵蓋了組織管理、教育與培訓管理、風險辨識與管控、監督執紀問責、效果評估與持續改進等五大管理模塊（見表1）。

2.1組織管理。明確黨風廉政風險防控體系的組織架構，提供人力資源保障。確保黨風廉政風險防控職責得到有效分配，管理、流程與方法得到清楚規定。確保企業承擔落實從嚴治黨責任要求，推進黨風廉政建設責任制在各級黨組織落地。

2.2教育與培訓管理。通過紀律和廉潔文化教育等構建“同心同行、永葆清廉”的文化理念，形成“自我監督、自主管理、本質清廉”文化理念，是體系建設的保障。

2.3風險辨識與管控。這部分是體系建設的重點，通過辦公后勤、物資采購、工程建設、營銷服務、配電運維等業務鏈條及流程，梳理出各風險點，形成風險數據庫，同時還針對業務環境、業務流程、組織架構等變化帶來的風險開展變化管理，通過風險管控措施進行落地，提前做好風險預防。

2.4監督執紀問責。圍繞紀檢監察的主責任務，嚴格執紀、抓早抓小、及時提醒和預警，在發生廉情事件時實行執紀與懲處，避免事件的進一步擴大。

2.5效果評價與持續改進。通過定期檢查和全方位評估等，對體系建設的效果和實施過程中出現的問題進行糾偏并持續改進，不斷完善從嚴治黨的長效管理機制。

3.運作機制

體系的五個部分既是相互獨立的，也是相互聯系的，是實現事前防、事中控、事后懲處與改進管理的模式，重點在于事前防。在執行過程中，體系的每個管理要素基本上都遵循PDCA原理，設計了回顧環節，要求從適用性、符合性、依從性、績效等四個方面定期回顧相關的風險防控工作，確保各項措施不走偏、易落地。

二、風險辨識、評估與管控方法

1.風險辨識

風險辨識是用各種監督途徑發現問題作為風險數據來源，將各業務領域問題與企業廉潔風險庫內風險事項進行匹配，通過數據的不斷累積，能夠精準地發現一個電網企業在廉潔風險方面的主要矛盾，為監督執紀精準發力提供保障，確保風險辨識全面性。

2.風險評估

參照安全生產風險管理體系中的風險值評估方法，以各個業務領域監督檢查發現問題作為風險分析的數據來源，通過問題發生的頻率和嚴重性兩個維度，實現業務領域問題與廉潔風險的匹配，進而對廉潔風險實現量化的分析。

2.1問題發生頻率的分析

發生頻率以發生次數來統計，并以該問題所在業務領域發生問題的總數作為評判基數，按照中位數的劃分，將問題頻率分為頻繁、持續、經常和偶然4個等級。

2.2問題嚴重性的分析

廉潔風險事項等級分為嚴重、異常和注意三個等級，圍繞問題發生的業務領域、業務環節與對應廉潔風險事項等級的匹配，最終得出各個風險等級事項的具體情況，運用圖表分析的方式作為展示，根據定量分析的結果可以指導對單位的薄弱環節開展針對性防控工作，不斷收集監測數據，實現動態管理（見圖1）。

2.3指標量化

風險評價采用分值評價方式，以具體得分表示其指標情況。本次研究主要是以對電網企業營銷問題數據進行運算的結果作為單位風險的評價結果，隨著數據源的擴充，評價結果的科學性和實用性也會增強。

營銷業務領域下業務環節評分，通過對應風險事項定性各項問題類型的風險等級，被賦予相應的權重參數，從而基于權重參數和風險頻數，計算出各個業務環節的綜合評分，公式如下：

評分=100-權重（高）×頻數（高）-權重（中）×頻數（中）-權重（低）×頻數（低）

3.風險管控

3.1建立黨風廉政風險管控流程

企業應根據確定的黨風廉政風險控制措施，落實責任，并按以下流程實施管控：一是動態更新黨風廉政風險數據庫，明確年度應重點關注的風險事項;二是建立并落實黨風廉政風險的預警機制;三是針對自主監督、年度監督檢查工作及談話等風險管控措施，制定廉情預警機制相應計劃;四是按照風險辨識和評估的結果，落實風險控制措施，建立反饋機制促使控制措施持續優化;五是緊急情況明確應對措施，并做好風險管控效果回顧與完善。

3.2持續落實執行風險的預警機制

企業應基于問題和持續風險評估結果，對重點關注的風險及時發布預警。

針對黨風廉政風險預警的主要形式包括廉情預警和監察（監督）建議書。黨風廉政風險預警內容包括：存在的問題（風險事項）、問題整改責任單位、部門及相關崗位、風險管控方法的工作要求。同時對于預警的事項，建立檢查和反饋的機制。

3.3風險控制措施執行與反饋

企業應針對發布與預警的風險，逐級識別、分解風險控制措施并制訂執行計劃，應將風險控制措施執行計劃納入日常工作計劃一并實施和跟蹤，應針對風險控制措施執行過程中的差異，及時調整、優化措施并反饋，在風險失控的緊急情況下執行應急措施，并根據實際進行調整，將風險影響降至最低。

3.4風險管控效果回顧與完善

企業應對黨風廉政風險控制的效果進行監控、評估，基于后續問題發生的情況，及時優化風險控制措施，確保風險控制措施的有效性得到持續優化，進而逐步控制風險。對風險管控模式及其運轉過程、風險控制措施的制訂和執行進行回顧，對存在的不足進行改進。