國際視域下德國科學(xué)計量學(xué)影響力研究

李江波，楊 靜，姜春林，陳 勁

(1.青島大學(xué) 商學(xué)院，山東 青島266100；2.大連理工大學(xué) 科學(xué)學(xué)與科技管理研究所暨WISE實驗室，遼寧 大連116024；3.清華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；4.清華大學(xué) 技術(shù)創(chuàng)新研究中心，北京100084)

0 引言

所謂科學(xué)計量學(xué)，即科學(xué)學(xué)研究中的定量方面問題[1]。1961年，美國科學(xué)史學(xué)家普賴斯發(fā)表《巴比倫以來的科學(xué)》，并給這門學(xué)科奠定了基礎(chǔ)，他對科學(xué)雜志、文獻(xiàn)等進(jìn)行統(tǒng)計研究，論證了科學(xué)知識指數(shù)增長律，提出體現(xiàn)科學(xué)文獻(xiàn)半衰期的普賴斯指數(shù)[2]，由此被認(rèn)為是“科學(xué)計量學(xué)之父”。科學(xué)計量學(xué)自1961年萌芽以來，各國學(xué)者為推動其發(fā)展作了很多研究。其中，美國科學(xué)計量學(xué)學(xué)者在科學(xué)計量學(xué)奠基階段的研究較為突出，使美國成為早期科學(xué)計量學(xué)國際研究中心，但在科學(xué)計量學(xué)發(fā)展階段，歐洲各國研究者作出了很大貢獻(xiàn)。1978年匈牙利科學(xué)計量學(xué)家布勞溫等創(chuàng)辦《科學(xué)計量學(xué)》雜志，1994年國際科學(xué)計量學(xué)與情報計量學(xué)學(xué)會(ISSI)在荷蘭成立，迄今，科學(xué)計量學(xué)已經(jīng)走過59個年頭。很多研究者對于科學(xué)計量學(xué)發(fā)展規(guī)律產(chǎn)生了濃厚的興趣，他們將焦點放在科學(xué)計量學(xué)研究上，在普賴斯之后，科學(xué)計量學(xué)在創(chuàng)新研究方面停滯不前，使得科學(xué)計量學(xué)進(jìn)入反思階段[3]。在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》中，庫恩[4]闡明科學(xué)變革和發(fā)展具有一定的規(guī)律性，在發(fā)展過程中，不同階段展現(xiàn)出不同的特征。因此，本文研究科學(xué)計量學(xué)強(qiáng)國德國的科學(xué)計量學(xué)發(fā)展歷程，旨在探究德國科學(xué)計量學(xué)特征和規(guī)律，以史為鑒，更好地促進(jìn)科學(xué)計量學(xué)發(fā)展。

縱觀德國歷史，自1990年兩德統(tǒng)一之后，度過了一段科技文化交融、差異磨合期，之后才慢慢恢復(fù)平靜。因此，為了研究德國科學(xué)計量學(xué)國際影響力，本文選擇1997年作為研究始年，2018年作為研究終年，將1997-2018年劃分為兩個階段：1997-2007作為第一階段，2008-2018作為第二階段，從國家總體、機(jī)構(gòu)、作者3個方面分析德國兩個階段國際影響力變化情況與趨勢，以期了解德國科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域在國際舞臺上的戰(zhàn)略地位。

1 數(shù)據(jù)來源與處理

梁立明[5]指出，1979年創(chuàng)刊于匈牙利的《科學(xué)計量學(xué)》(Scientometrics)是科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域最權(quán)威的期刊，也是發(fā)表科學(xué)計量學(xué)論文最集中且數(shù)量最多的期刊，被公認(rèn)為研究科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域發(fā)展?fàn)顩r的最佳樣本。自創(chuàng)辦以來，《科學(xué)計量學(xué)》始終堅持把發(fā)表科學(xué)學(xué)以及科學(xué)傳播、科研政策領(lǐng)域的定量研究作為辦刊宗旨[6]。因此，本文以Scientometrics作為文獻(xiàn)數(shù)據(jù)來源。另外，由于科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域期刊眾多，為了研究的整體性，進(jìn)一步得到Scientometrics的施引文獻(xiàn)，將Scientometrics及其施引文獻(xiàn)總體作為研究分析數(shù)據(jù)。由于施引文獻(xiàn)涉及學(xué)科領(lǐng)域眾多，在檢索時限定學(xué)科領(lǐng)域為與科學(xué)計量學(xué)關(guān)聯(lián)程度大的計算機(jī)科學(xué)—交叉學(xué)科應(yīng)用(COMPUTER SCIENCE INTERDISCIPLINARY APPLICATIONS)、圖書館學(xué)與信息科學(xué)(INFORMATION SCIENCE LIBRARY SCIENCE)、計算機(jī)科學(xué)—信息系統(tǒng)(COMPUTER SCIENCE INFORMATION SYSTEMS)。

本文數(shù)據(jù)來自Web of science核心合集，為了方便數(shù)據(jù)清洗和處理，分為兩個階段進(jìn)行檢索。以第一個階段(1997-2007)為例，具體檢索方法如下：

第一步：在Web of Science的高級檢索中以“so=scientometrics”進(jìn)行檢索，文獻(xiàn)類型為Article,時間跨度為1997-2007年，得到1 082條文獻(xiàn)記錄。

第二步：用引文報告找到1 082條文獻(xiàn)記錄的施引文獻(xiàn)，時間跨度為1997-2007年，文獻(xiàn)類型為Article，學(xué)科類別同上，得到1 140條文獻(xiàn)記錄。

第三步：將前兩步得到的數(shù)據(jù)進(jìn)行合并，使用DOI的唯一性進(jìn)行去重操作，得到第一個階段的科學(xué)計量學(xué)研究文獻(xiàn)，共計1 591條數(shù)據(jù)。

使用同樣的3步驟檢索第二個階段(2008—2018)的記錄，得到5 832條數(shù)據(jù)。將兩個階段數(shù)據(jù)加總，最終得到1997—2018年共7 423條數(shù)據(jù)。本文數(shù)據(jù)檢索時間為2019年6月11日。為了便于問題研究，本文使用Python分別針對兩個階段文獻(xiàn)記錄的文獻(xiàn)作者(AU)、關(guān)鍵詞(ID)等信息進(jìn)行數(shù)據(jù)預(yù)處理。

2 德國科學(xué)計量學(xué)發(fā)文量與總被引國際排名

1997—2018年，德國共發(fā)表了474篇科學(xué)計量學(xué)文獻(xiàn)。圖1以3年為一個評價期，將1997—2018年分為7個時間段，以折線圖的形式展現(xiàn)了以國際平均發(fā)文量為基本衡量標(biāo)準(zhǔn)，德國、中國與美國在各時間段的平均發(fā)文量變化趨勢。將德國與美國相比是由于美國科學(xué)家較早開拓了科學(xué)計量學(xué)相關(guān)研究，1984-2019年普賴斯獎獲獎人數(shù)多達(dá)9人，這些獲獎學(xué)者帶動了美國及世界科學(xué)計量學(xué)發(fā)展，使美國成為科學(xué)計量學(xué)大國[7]。與中國相比，是希望反映中國與歐美國家在科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域的優(yōu)勢與差距。

1997—2007年第一階段，德國在科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域的發(fā)文量為98篇。2008—2018年第二階段為376篇。從圖1可以看出，德國在第一階段的發(fā)文量保持在高于國際平均水平上的穩(wěn)定態(tài)勢。與中國和美國相比，德國科學(xué)計量學(xué)發(fā)文量在第一個時間段(1997—1999)高于兩國，但隨著中美兩國對科學(xué)計量學(xué)的研究不斷深入，發(fā)文量分別在第二時間段(2000—2002)、第三時間段(2003—2005)被美中兩國反超。對這一反超作出重大貢獻(xiàn)的中國機(jī)構(gòu)有清華大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)信息研究所、中國科學(xué)院、北京航空航天大學(xué)等機(jī)構(gòu)。從第四個時間段開始，發(fā)文量呈現(xiàn)增長趨勢，近10年快速增長，近5年進(jìn)入高速增長期，但依然被中美兩國甩在身后且差距逐年增大。

圖1 德國、中國、美國、國際平均發(fā)文量變化趨勢

圖2展現(xiàn)了德國科學(xué)計量學(xué)研究發(fā)文量與影響力在7個時間段的國際排名變化情況。表1展示了兩個階段科學(xué)計量學(xué)研究發(fā)文量與影響力排名在世界前20的國家。第一階段，德國在科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域發(fā)表文獻(xiàn)98篇，影響力排名第6，與中國相比，發(fā)文量雖然相差無幾，但在國際影響力方面遙遙領(lǐng)先。對比發(fā)文量231篇，總被引10 043次，排名世界第一的美國，顯然德國無法與其相比。比利時、荷蘭、英國等歐洲國家更是勢頭強(qiáng)勁。此外，德國在發(fā)文量與國際影響力的國際排名有明顯高開低走趨勢。2008年進(jìn)入第二階段，雖然發(fā)文量與國際影響力都有顯著提升，但依舊沒有趕上科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域的強(qiáng)國美國，而且被后期迅速崛起的中國反超。綜上，德國科學(xué)計量學(xué)在第二階段的發(fā)展稍遜于第一階段。

3 德國科學(xué)計量學(xué)研究的國際地位

3.1 第一階段德國科學(xué)計量學(xué)研究的國際地位

第一階段，共61個國家發(fā)文，國際平均發(fā)文量為30.95，平均總被引頻次為1 060.97次，篇均被引頻次為34.28次。之所以選擇被引頻次作為國際影響力的評價指標(biāo)，是因為其反映了文獻(xiàn)被認(rèn)可程度，認(rèn)可度越高，影響力越大。

為了直觀顯示變化情況，以戰(zhàn)略坐標(biāo)圖為例進(jìn)行比較。圖中橫軸表示各國科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域發(fā)文量(以1為起點)，縱軸表示總被引頻次(以1為起點)，氣泡面積表示篇均被引頻次。橫豎實線分別表示平均總被引頻次和國際平均發(fā)文量，以此將戰(zhàn)略坐標(biāo)圖劃分為4個方陣：高產(chǎn)高影響力、低產(chǎn)低影響力、高產(chǎn)低影響力、低產(chǎn)高影響力。圖3中所有氣泡以總被引頻次和離國際均值的距離作為依據(jù)劃分為六大區(qū)域。

由圖3可以看出，高產(chǎn)高影響力區(qū)域國家分布較為集中，低產(chǎn)低影響力區(qū)域國家分布較為稀疏。美國無論是發(fā)文量還是國際影響力均處于領(lǐng)先地位，歐洲老牌科學(xué)計量學(xué)強(qiáng)國荷蘭、比利時、英國緊隨其后，表現(xiàn)出強(qiáng)勁的勢頭。在此期間，中德兩國也處于高產(chǎn)高影響力區(qū)域，但德國發(fā)文量、總被引頻次、篇均被引頻次總體略高于中國。挪威和瑞士雖為低產(chǎn)國家，但是國際影響力較高，在國際舞臺上有一定的地位。對世界各國在這段時間的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行詞頻分析可知，世界各國在科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域的研究熱點問題主要集中于科學(xué)(science)、指標(biāo)(indicators)、影響(impact)、期刊(journals)等方面。

德國在這一時期的發(fā)文量為98篇，總被引頻次為3 371次，篇均被引頻次為34.40，總體處于國際排名第6位。由詞頻分析可得，第一階段的研究主題為：科學(xué)(science)、國家(countries)、指標(biāo)(indicators)、模式(pattern)、模型(model)等。這一階段，德國同世界其它各國相比，同樣重視對科學(xué)和指標(biāo)的研究，而對于世界其它國家比較關(guān)注的影響和期刊研究，德國沒有作出太多貢獻(xiàn)。但德國比起世界其它國家更重視對國家、模式和模型的研究。

圖2 德國科學(xué)計量學(xué)研究發(fā)文量與影響力國際排名變化趨勢

3.2 第二階段德國科學(xué)計量學(xué)研究的國際地位

2008年開始，越來越多的國家加入科學(xué)計量學(xué)研究領(lǐng)域，在這一階段，共100個國家發(fā)表文獻(xiàn)，國際平均發(fā)文量達(dá)到77.57，比前一時期增長了2.5倍，平均總被引頻次為988.61，較前一階段有所下降，主要原因是新進(jìn)國家對科學(xué)計量學(xué)研究處于探索階段，發(fā)文量低，被引頻次低。篇均被引頻次較上一時期也有所下降，是因為各國發(fā)文質(zhì)量都有所提升，被引文獻(xiàn)不再局限于老牌科學(xué)計量學(xué)強(qiáng)國。

德國在第二階段略遜于第一階段。發(fā)文量為376篇，是前一時期的3.83倍，總被引頻次為5 852次，是前一時期的1.74倍，篇均被引頻次為15.56次。中國在這一時期的發(fā)文量為928篇，是前一時期的11.77倍，總被引頻次為8 404次，是前一時期的4.83倍。相較于中國快速發(fā)展，德國在第二階段的發(fā)展較為緩慢。德國在這一時期的研究熱點問題是科學(xué)(science)、影響(impact)、指標(biāo)(indicatos)、期刊(journals)、網(wǎng)絡(luò)(networks)等。

由圖4可以看出，新進(jìn)入高產(chǎn)高影響力梯隊的國家有瑞士、伊朗、意大利等，這一梯隊的國家大多來自歐洲。由此可見，在第二階段，歐洲對科學(xué)計量學(xué)發(fā)展依然作出了很大貢獻(xiàn)，擁有較高的國際影響力。對比前后兩個階段，以色列在國際舞臺上逐漸有了一定的地位，芬蘭仍然穩(wěn)定處于國際均值的位置。世界各國在科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域的研究熱點問題是科學(xué)(science)、影響(impact)、指標(biāo)(indicators)、期刊(journals)、模式(patterns)、績效(performance)等。這一階段，德國與世界其它國家相比，最關(guān)注的研究問題基本相同，但德國更傾向于對網(wǎng)絡(luò)的研究，而世界其它各國更傾向于對模式和績效的研究。

表1 科學(xué)計量學(xué)研究國家與地區(qū)影響力排名(Top20)

圖3 第一階段科學(xué)計量學(xué)研究國際地位戰(zhàn)略坐標(biāo)(1997—2007年)

圖4 第二階段科學(xué)計量學(xué)研究國際地位戰(zhàn)略坐標(biāo)(2008—2018年)

4 德國科學(xué)計量學(xué)研究機(jī)構(gòu)的國際影響力

作者在發(fā)表文章時，有時用機(jī)構(gòu)全稱，有時用機(jī)構(gòu)縮寫，且一個機(jī)構(gòu)具有不同的名稱和表達(dá)方式，故本文使用Python技術(shù)爬取所有機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)，再進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗、去重、合并，統(tǒng)計兩個階段在科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域發(fā)表文獻(xiàn)的德國部分機(jī)構(gòu)(見表2和表3)。

4.1 第一階段德國科學(xué)計量學(xué)研究機(jī)構(gòu)國際影響力

第一階段國際上共有829個機(jī)構(gòu)對科學(xué)計量學(xué)進(jìn)行研究并發(fā)表文章，德國機(jī)構(gòu)有35個。表2展示了德國部分機(jī)構(gòu),其中，科學(xué)傳播與信息研究協(xié)會(RESEARCH ASSOCIATION FOR SCIENCE COMMUNICATION AND INFORMATION)一枝獨秀，共發(fā)表文章13篇，總被引達(dá)到1 443次，是第二名的5.27倍，帶動了德國科學(xué)計量學(xué)研究發(fā)展。對此作出重要貢獻(xiàn)的研究者是沃爾夫?qū)じ裉m澤(Wolfgang Gl?nzel)，他于1993-2011年擔(dān)任科學(xué)傳播與信息研究協(xié)會主席，2011年卸任。關(guān)于這位學(xué)者的貢獻(xiàn)，將在后文介紹。這一階段，科學(xué)傳播與信息研究協(xié)會的主要研究主題為科學(xué)(sciences)、協(xié)作(collaboration)、多邊合作(multilateral co-authorship)等。國際影響力排名前5的機(jī)構(gòu)是萊頓大學(xué)、匈牙利科學(xué)院、魯汶大學(xué)、伍爾弗漢普頓大學(xué)、印第安納大學(xué)。其中，萊頓大學(xué)、匈牙利科學(xué)院、魯汶大學(xué)貢獻(xiàn)了至少2位普賴斯獎得主。由此可見，歐洲國家對科學(xué)計量學(xué)的研究較為深入，集中了較多的世界頂尖科學(xué)計量學(xué)學(xué)者[8]。美國雖為科學(xué)計量學(xué)研究的開拓者，但隨著世界科學(xué)計量學(xué)發(fā)展，近20年來，歐洲研究機(jī)構(gòu)快速崛起，舉辦了較多高級別學(xué)術(shù)會議，例如ISSI國際會議以及STI會議，推動了歐洲科學(xué)計量學(xué)進(jìn)一步發(fā)展。

表2 第一階段在科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域發(fā)表文獻(xiàn)的德國部分機(jī)構(gòu)(1997—2007年)(Top20%)

4.2 第二階段德國科學(xué)計量學(xué)研究機(jī)構(gòu)國際影響力

第二階段國際上共有2 985個機(jī)構(gòu)發(fā)表文章，德國機(jī)構(gòu)有144個，比前一階段增加了4.11倍，發(fā)文量和總被引均有所上升。可見，德國機(jī)構(gòu)在第二階段的國際影響力普遍提升。這一階段，國際排名前5的機(jī)構(gòu)為：萊頓大學(xué)、馬克斯普朗克學(xué)會、阿姆斯特丹大學(xué)、伍爾弗漢普頓大學(xué)、魯汶大學(xué)。兩個階段排名第一的均為萊頓大學(xué)，由此可知，萊頓大學(xué)在科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域的研究保持全球領(lǐng)先地位，具有持久的活力。這一階段，德國機(jī)構(gòu)馬克斯普朗克學(xué)會沖進(jìn)了世界前5，為德國科學(xué)計量學(xué)發(fā)展作出了巨大貢獻(xiàn)。

將世界前5%的機(jī)構(gòu)以表3的形式展示。對比兩個階段數(shù)據(jù)，第一階段科學(xué)傳播與信息研究協(xié)會發(fā)文量為13篇，總被引頻次為1 443次；第二階段馬克斯普朗克學(xué)會發(fā)文量為181篇，總被引頻次為2 928次，排名第一的機(jī)構(gòu)成長速度較快。總體來看，兩個階段都有一個領(lǐng)頭機(jī)構(gòu)一枝獨秀，帶領(lǐng)德國科學(xué)計量學(xué)發(fā)展。

第二階段馬克斯普朗克學(xué)會躋身世界排名前1%,排名進(jìn)入前2%的機(jī)構(gòu)有研究信息與質(zhì)量保證所、弗勞恩霍夫系統(tǒng)與創(chuàng)新研究所、切姆尼茨理工大學(xué)，排名進(jìn)入Top5%的機(jī)構(gòu)有萊布尼茨研究所、杜塞爾多夫大學(xué)、不萊梅大學(xué)、海德堡大學(xué)。這一階段，馬克斯普朗克學(xué)會的研究熱點問題為科學(xué)(science)、影響(impact)、相對指標(biāo)(relative indicators)等。

表3 第二階段在科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域發(fā)表文獻(xiàn)的部分德國機(jī)構(gòu)(2008—2018年)(Top5%)

5 德國科學(xué)計量學(xué)研究者的國際影響力

5.1 第一階段德國科學(xué)計量學(xué)研究者的國際影響力

1997—2007年，國際上共有1 729位科學(xué)計量學(xué)研究者發(fā)表文章。表4列舉了這一階段德國科學(xué)計量學(xué)前10%研究者名單。其中，沃爾夫?qū)じ裉m澤(Wolfgang Gl?nzel)發(fā)表的文章最具國際影響力，國際排名第一，總被引頻次達(dá)到3 800，對德國科學(xué)計量學(xué)在國際舞臺上的影響力作出了巨大貢獻(xiàn)，并使科學(xué)傳播與信息研究協(xié)會(RESEARCH ASSOCIATION FOR SCIENCE COMMUNICATION AND INFORMATION)成為在國際舞臺上具有較高影響力的機(jī)構(gòu)。沃爾夫?qū)じ裉m澤是擁有德國和匈牙利兩個國家國籍的學(xué)者，在此階段任職科學(xué)傳播與信息研究協(xié)會第一任主席。因此，在此階段研究沃爾夫?qū)じ裉m澤的學(xué)術(shù)成就及其對德國乃至世界科學(xué)計量學(xué)的影響，第二階段不再贅述。

沃爾夫?qū)じ裉m澤自1983年首次在《Scientometrics》上發(fā)表成果《Statistical R Eliability of Comparison Based on the Citation Impact of Scientific Publications》以來，截至2018年底，在《Scientometrics》、《Journal of Informatrics》、《Journal of Chemical Information and Computer Sciences》、《Journal of the American College of Cardiology》、《Information Processing & Management》等期刊上共發(fā)表220篇文章，基本集中于Infomation Science Library Science、Computer Science Interdisciplinary Applications、Computer Science Information Systems等3類學(xué)科領(lǐng)域，這也印證了本文為什么從這3個學(xué)科領(lǐng)域篩選文獻(xiàn)。

在沃爾夫?qū)じ裉m澤的施引文獻(xiàn)中，引用次數(shù)較多的機(jī)構(gòu)有西班牙高等科學(xué)研究理事會、魯汶大學(xué)、萊頓大學(xué)、伍爾弗漢普頓大學(xué)、阿姆斯特丹大學(xué)、安特衛(wèi)普大學(xué)、中國科學(xué)院、印第安納大學(xué)等，涉及歐洲、美洲、亞洲國際知名機(jī)構(gòu)。引用較多的作者主要有Thelwall Mike、Loet Leydesdorff、Lutz Bornmann、魯索等，上述學(xué)者都是普賴斯獎獲得者，這也印證了牛頓的“我看得比別人更遠(yuǎn)，那是因為我站在巨人的肩膀上”，即高水平研究更多地建立在高水平研究的基礎(chǔ)上[9]。其次，沃爾夫?qū)じ裉m澤與我國學(xué)者周萍、張琳合作次數(shù)較多，且合作研究主題主要集中于引文指標(biāo)和h指數(shù)。格蘭澤通過與中國學(xué)者合作，將國外科學(xué)計量學(xué)研究思想傳入中國，推動了我國科學(xué)計量學(xué)發(fā)展。由于沃爾夫?qū)じ裉m澤教授在科學(xué)定量研究中所作出的貢獻(xiàn)，于1999年榮獲國際科學(xué)計量學(xué)與信息計量學(xué)領(lǐng)域的最高榮譽(yù)——普賴斯獎。從2000年開始，其文章被引頻次快速增長，從2000年的11篇到2018年的403篇，凸顯了沃爾夫?qū)じ裉m澤在科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域?qū)Φ聡酥潦澜绲囊I(lǐng)作用。

表5列出了第一階段德國高影響力前10論文名稱，被引頻次最高的是沃爾夫?qū)じ裉m澤于2001年發(fā)表的《National characteristics in international scientific co-authorship relations》，被引頻次高達(dá)359次，是德國在第一階段發(fā)表的文獻(xiàn)中，唯一進(jìn)入世界前1%的文獻(xiàn)，也是沃爾夫?qū)じ裉m澤被引次數(shù)最高的文獻(xiàn)。該文獻(xiàn)描述了國際合作作者關(guān)系的國家特征，以及合著論文與純粹國內(nèi)論文之間的區(qū)別和聯(lián)系[10]。

表4 第一階段德國科學(xué)計量學(xué)研究者(Top10%)(1997—2007年)

表5 第一階段德國科學(xué)計量學(xué)研究者的高影響力論文(1997—2007年)

5.2 第二階段德國科學(xué)計量學(xué)研究者的國際影響力

第二階段，世界共有8 500名學(xué)者發(fā)表文章。沃爾夫?qū)じ裉m澤發(fā)表的文章數(shù)量與總被引頻次較第一階段有所下降，總被引頻次為862次，發(fā)文量為54篇。在第二階段研究者的前2%中，國際影響力最大的是Lutz Bornmann，總被引頻次達(dá)到2 321次，發(fā)文量為140篇，且為2019年普賴斯獎獲得者。表3與表6對比看，在馬克斯普朗克學(xué)會發(fā)表的文章中，77%為Lutz Bornmann所著。由此可見，馬克斯普朗克學(xué)會能夠進(jìn)入國際排名的前1%，Lutz Bornmann功不可沒。

Lutz Bornmann自1973年發(fā)表《Oscillatory Oxidation of Malonic Acid by Bromate 3.CO2 and BrO3-Titration》以來，截至2018年底，共發(fā)表文章300篇，比沃爾夫?qū)じ裉m澤發(fā)文時間早，數(shù)量多，被引頻次高，其研究興趣主要包括研究評估、同行評審、文獻(xiàn)計量學(xué)和替代計量學(xué)。Lutz Bornmann擁有頂尖的學(xué)術(shù)能力，迄今為止單獨發(fā)表30多篇文獻(xiàn)，還與多位科學(xué)計量學(xué)學(xué)者進(jìn)行學(xué)術(shù)合作。其中，合作較多的有荷蘭科學(xué)計量學(xué)學(xué)者Loet Leydesdorff和瑞士學(xué)者Hans-Dieter Daniel，與中國學(xué)者周萍[11]合作發(fā)表了《An overview of academic publishing and collaboration between China and Germany》，闡述了中德合作有助于提高中國高引用論文研究質(zhì)量，為中國科學(xué)計量學(xué)發(fā)展作出了一定的貢獻(xiàn)。此外，與中國學(xué)者葉鷹[12]合作發(fā)表了兩篇文獻(xiàn)，其中一篇從引文角度區(qū)分了科學(xué)中的“睡美人”和“聰明女孩”現(xiàn)象。將Lutz Bornmann近5年的160篇論文進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，其研究內(nèi)容主要集中于替代計量學(xué)、機(jī)構(gòu)、大學(xué)排名、科研績效、優(yōu)秀論文評價研究以及引文研究方面。其中，《The European Union,China,and the United States in the top-1% and top-10% layers of most-frequently cited publications: Competition and collaborations》闡述歐盟、中國、美國在最常被引用出版物中排名前1%和前10%的層次，通過比較美國、歐盟28國和中國在全球范圍內(nèi)的情況發(fā)現(xiàn)，在出版物份額方面，歐盟28國、美國和中國呈現(xiàn)出一種頂級動態(tài)。在所有論文最常被引用的前1%中，美國產(chǎn)出要高得多，且中國退出了精英地位的競爭[13]。縱觀近5年Lutz Bornmann的研究成果，發(fā)現(xiàn)其使用參考出版物年度光譜學(xué)(RPYS)較多，對學(xué)者、研究機(jī)構(gòu)的科研績效評價較多，對指數(shù)、指標(biāo)的研究較多。在第二階段，德國科學(xué)計量學(xué)研究者發(fā)文質(zhì)量總體有所上升，相比第一階段，進(jìn)入國際排名前2%的研究者增加了8名，有4位研究者進(jìn)入了前1%。雖然發(fā)文總量相比中美兩國落后，但是篇均被引仍然保持在較高水平。第二階段德國科學(xué)計量學(xué)研究者高影響力論文如表7所示。

表6 第二階段德國科學(xué)計量學(xué)研究者(Top2%)(2008—2018年)

6 德國科學(xué)計量學(xué)影響力提升的國際因素

德國科學(xué)計量學(xué)影響力提升包括內(nèi)部因素與外部因素，其中，內(nèi)部因素主要有沃爾夫?qū)じ裉m澤、Lutz Bornmann所作的貢獻(xiàn)以及德國對科學(xué)計量學(xué)研究的資金投入、設(shè)備投入等。外部因素是指國際因素，即國外高影響力學(xué)者和機(jī)構(gòu)是如何推動德國科學(xué)計量學(xué)發(fā)展的。

6.1 第一階段德國科學(xué)計量學(xué)影響力提升國際因素

第一階段，與德國科學(xué)計量學(xué)學(xué)者進(jìn)行合作的學(xué)者有20位，表8列舉出了其中的10位。合作發(fā)文數(shù)量最多的是河南師范大學(xué)的梁立明教授，共合作發(fā)表4篇文章，但總被引次數(shù)少，國際影響力較小。梁立明教授的主要研究領(lǐng)域是科技發(fā)展規(guī)律與機(jī)制、科學(xué)計量學(xué)理論與應(yīng)用、科技管理與科技政策。該學(xué)者因《Rhythm Indicators for Measuring the Evolution of Science: Constructions and Applications》獲得2007年度國際Emerald/EFMD杰出博士研究獎，也是首次獲得該獎項的中國學(xué)者。Ronald Rousseau作為第一階段與德國學(xué)者合作的最具影響力的國外學(xué)者，于2001年獲得了普賴斯獎，對洛特卡定律進(jìn)行了闡釋與擴(kuò)展，還發(fā)現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)鏈接行為的冪指數(shù)規(guī)律。此外，與Egghe一起提出信息生產(chǎn)過程(IPP)理論，為研究情報科學(xué)領(lǐng)域各種集中現(xiàn)象構(gòu)建了一個完整的分析框架。國際影響力較大的是萊頓大學(xué)的Moed Henk，雖只與沃爾夫?qū)じ裉m澤教授合作發(fā)文一篇，但總被引頻次達(dá)到282次，是合作學(xué)者中總被引次數(shù)最多的。劉則淵教授從事科學(xué)學(xué)與科技管理、技術(shù)哲學(xué)、發(fā)展戰(zhàn)略學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的科研工作，帶領(lǐng)大連理工大學(xué)WISE實驗室團(tuán)隊開拓了知識計量學(xué)與知識圖譜研究的新方向，將中國科學(xué)計量學(xué)推進(jìn)到一個新的發(fā)展階段。第一階段有3位學(xué)者進(jìn)入國際排名前1%，與上述高水平、高影響力的學(xué)者合作，促進(jìn)了德國科學(xué)計量學(xué)發(fā)展。綜上，第一階段，德國科學(xué)計量學(xué)學(xué)者與歐洲、美洲、亞洲的國際知名學(xué)者都有重要合作，國外高影響力學(xué)者將其先進(jìn)思想和經(jīng)驗與德國學(xué)者相交融，從而推動了德國科學(xué)計量學(xué)創(chuàng)新發(fā)展。

6.2 第二階段德國科學(xué)計量學(xué)影響力提升國際因素

第二階段，與德國學(xué)者合作的國際知名學(xué)者越來越多，表9列出了前10位合作學(xué)者，他們均躋身世界前1%。合作發(fā)文最多的是阿姆斯特丹大學(xué)的Leydesdorff，共合作發(fā)表了37篇文章，總被引頻次達(dá)到801次，是與德國學(xué)者合作最多的國際知名學(xué)者，國際排名第2，僅次于萊頓大學(xué)的Waltman，兩位學(xué)者的國際影響力相差無幾。在這10位國外學(xué)者中，來自萊頓大學(xué)的有3位，來自蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院的有兩位。其中，萊頓大學(xué)是科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域的頂尖大學(xué)，德國學(xué)者與科學(xué)計量學(xué)高水平研究機(jī)構(gòu)萊頓大學(xué)學(xué)者合作，極大地推動了德國科學(xué)計量學(xué)發(fā)展。由表9可知，第二階段，德國學(xué)者多與歐洲國家機(jī)構(gòu)、學(xué)者合作，極少與美洲、亞洲國家合作，只與中國大連理工大學(xué)、河南師范大學(xué)有過合作。兩個階段相比，第二階段德國科學(xué)計量學(xué)學(xué)者更傾向于與高水平、高影響力的國外學(xué)者合作，合作學(xué)者中躋身國際排名前1%的學(xué)者較多，合作質(zhì)量更高，產(chǎn)出成果影響力更大，覆蓋面更廣，對德國科學(xué)計量學(xué)研究的宣傳力度更大，從而促進(jìn)其它國家和德國科學(xué)家合作，形成良性循環(huán)。

表7 第二階段德國科學(xué)計量學(xué)研究者高影響力論文(2008—2018年)

表8 第一階段與德國學(xué)者合作的部分國外學(xué)者(1997—2007年)

表9 第二階段與德國學(xué)者合作的部分國外學(xué)者(2008—2018年)

7 結(jié)語

本文將1997-2018年德國科學(xué)計量學(xué)發(fā)展分為兩個階段,從國家、機(jī)構(gòu)、研究者3個層面對發(fā)文量和總被引頻次進(jìn)行分析、比較。在22年的發(fā)展歷程中，德國科學(xué)計量學(xué)在世界舞臺上的影響力經(jīng)歷了由盛轉(zhuǎn)衰再復(fù)興的過程。中國的情況與之相反，1997—1999年發(fā)文5篇，2015—2018發(fā)文534篇，在科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域經(jīng)歷了高速發(fā)展過程，在國際舞臺上迅速崛起，從低于國際均值到成為世界發(fā)文第一大國。

德國與國際其它領(lǐng)先國家相比，雖然世界頂尖機(jī)構(gòu)和研究者較少，但是高水平學(xué)者沃爾夫?qū)じ裉m澤與Lutz Bornmann對德國乃至世界科學(xué)計量學(xué)作出了巨大貢獻(xiàn)，且獲得了普賴斯獎。與第一階段相比，第二階段世界各國在科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域都取得了卓越成果，德國科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域在第二階段的落后也警示其科學(xué)計量學(xué)的頂尖研究者應(yīng)發(fā)揮帶頭作用，與國內(nèi)外機(jī)構(gòu)和研究者進(jìn)行多次合作，共同發(fā)展、共同進(jìn)步。德國多注重與亞洲國家合作，如中國、印度等科學(xué)計量學(xué)快速發(fā)展的國家。隨著中國科學(xué)計量學(xué)研究者的不斷努力，中國在科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域的研究引起國際廣泛關(guān)注[14]，大量研究成果走在世界前列。在中國科學(xué)計量學(xué)高速發(fā)展進(jìn)程中，涌現(xiàn)出趙紅州、劉則淵、梁立明、侯海燕、張琳等一大批國際頂尖研究學(xué)者，對中國乃至世界產(chǎn)生了較大的影響。但在研究德國普賴斯獎獲得者的過程中本文發(fā)現(xiàn)，中國還未有學(xué)者獲此殊榮，這也引發(fā)了學(xué)者們對中國科學(xué)計量學(xué)研究方向和研究深度的思考。國內(nèi)學(xué)者應(yīng)根據(jù)中國科學(xué)計量學(xué)發(fā)展實況，對30位普賴斯獎獲得者的論文進(jìn)行深度解讀，找出自身差距，追蹤國際熱點，適當(dāng)調(diào)整研究方向，通過科學(xué)布局、深入研究，以求達(dá)到質(zhì)的提升，從而推動中國科學(xué)計量學(xué)發(fā)展。筆者期待，在不遠(yuǎn)的將來，中國學(xué)者也能獲得普賴斯獎這一科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域的最高獎項。