抓工作原理，提檢索效率，縮審查周期，促知識產權事業

余海嬌 董玉蓮

摘要：本文指出專利檢索時，應當對權利要求中限定的內容進行甄別，提取出關鍵技術手段，提高檢索的針對性，同時，應當關注說明書中與權利要求保護的方案相關的技術內容，從工作原理中提取檢索要素能夠有效提高檢索效率;同時，數據庫的選取也對檢索結果有一定的影響。

關鍵詞：工作原理;關鍵手段;數據庫;檢索效率

一、引言

新中國成立70周年以來，我國的專利法從無到有，知識產權事業蓬勃發展，目前，專利申請數量躍居世界前列。在發明專利的實質審查工作中，檢索是一個關鍵步驟，檢索的有效性以及檢索效率對審查周期的影響以及專利穩定性都用重要的影響。在檢索實踐中可以采用的檢索方法有很多，例如：檢索發明人或申請人、利用分類號和關鍵詞進行檢索、從特定的技術問題或技術效果的角度進行檢索[1]、追蹤等等，所采用的檢索技巧也有很多，例如：針對不同的案件選擇不同的數據庫[2]、合理有效地擴展關鍵詞[3]等等。面對眾多的檢索方法和檢索策略，如果不能進行合理的選擇和組合，檢索無異于大海撈針。本文結合具體案例，提出可以脫離權利要求書的文字限制的檢索方法，抓住工作原理進行檢索，能夠極大的提高檢索效率，快速準確的獲得目標文獻，對縮減審查周期，促進知識產權事業的發展都有一定的積極意義。

二、充分理解發明，根據其工作原理確定檢索要素

基本檢索要素是能夠體現技術方案的基本構思的可檢索的要素，在確定及表達基本檢索要素的時候，除了需要考慮權利要求中記載的內容，還需要參考說明書中與權利要求的技術方案相關的內容，如技術問題、技術效果、工作原理等。裝置結構的工作原理往往都不會記載權利要求中，而通常是記載在說明書中的，從裝置結構的工作原理出發，提取基本檢索要求，也許會有意想不到的收獲，以下通過一個實際案例來說明。

1???? 案情介紹

權利要求1：液壓驅動式閘門啟閉裝置，該啟閉裝置具有機架（8）、閘門（13）、動力裝置及傳動機構，動力裝置為液壓泵站（1）和兩臺液壓馬達（9）???? ，傳動機構具有兩只齒條（11）及兩只主動齒輪（14），液壓泵站（1）具有的換向閥與液壓馬達（9）相接，液壓馬達（9）固定在機架（8）上，兩只齒條（11）相互平行且呈豎直狀與閘門（13）固定，兩臺液壓馬達（9）的輸出軸分別與一只主動齒輪（14）聯接，每一主動齒輪（14）分別與一只齒條（11）嚙合，其特征在于：在機架上固定有一支架（5），支架上裝有轉軸（15），轉軸的兩端分別裝有從動齒輪（6）及主動鏈輪（7），在支架（8）上方固定有一主令控制器（2），從動齒輪（6）與一只主動齒輪（14）嚙合，主動鏈輪（7）與主令控制器（2）上的從動鏈輪（3）上裝有傳動鏈（4），主令控制器（2）與液壓泵站（1）中的電磁換向閥相接。

本案旨在解決閘門啟閉裝置需要設置專門的機房，占用地上空間，不美觀的技術問題，采用可在水下運行的動力裝置。

通過解讀該權利要求，權利要求中主要限定了兩部分結構，一是驅動機構部分，二是控制機構部分。

通過/ic e02b7/36and（齒輪or齒條）很快就鎖定了對比文件1（CN204959703U）

上述對比文件公開了本案的驅動機構部分，其也是采用液壓油缸作為動力源，采用齒輪和齒條嚙合的方式，實現閘門啟閉，其解決了本案在說明書中聲稱的技術問題。本案主要的檢索焦點在于上部的控制機構。

控制機構的主要結構為：在機架上固定有一支架，支架上裝有轉軸，轉軸的兩端分別裝有從動齒輪及主動鏈輪，在支架上方固定有一主令控制器，從動齒輪與一只主動齒輪嚙合，主動鏈輪與主令控制器上的從動鏈輪上裝有傳動鏈，主令控制器與液壓泵站中的電磁換向閥相接。

2???? 檢索式的表達以及檢索策略調整

首先，筆者使用權利要求中限定的技術特征“齒輪or鏈輪or轉輪”、“液壓泵”、“主令控制器”進行檢索，并對其從技術效果等方面進行了擴展，在摘要庫中進行了充分的檢索，但并未獲得可用的對比文件。但在檢索的過程中，筆者發現，齒輪之間通過嚙合或鏈條進行傳動，是非常常用的，并且還存在專門的分類號B66f3/02，液壓泵、主令控制器等手段也是實現液壓控制的慣用手段，這說明權利要求中限定的具體手段并非檢索的重點，應當從相關特征整體上進行考慮，檢索包含相同或相似功能部件的對比文件。

基于上述分析，結合本案的說明書中記載的工作過程，簡單總結可得本申請的工作原理是，將代表閘門運動位置的鏈輪轉動圈數信息傳遞給控制器，從而對液壓馬達進行控制。筆者根據該工作原理重新確定了檢索式：

檢索式1：/ic e02b7/36or e02b7/34

檢索式2：轉數or圈數

由于本案中檢索要素的提取源于裝置結構的工作原理，而一般裝置結構的工作原理往往會記載在發明的有益效果或具體實施例中，其并不一定會出現在摘要或權利要求書中，因此，針對本案筆者首先選擇了全文庫進行檢索，在全文庫中通過上述檢索式快速地鎖定了有效的對比文件2（CN201809750U），其是通過獲取卷筒的轉數來自動控制閘門啟閉裝置的啟停。

3???? 檢索策略分析

對于本案，審查員前后采用了兩種不同的檢索策略，一是通過組成裝置的具體結構特征在摘要庫中進行檢索，檢索式為：

檢索式1：/ic e02b7/36or e02b7/34

檢索式2：齒輪or鏈輪or轉輪

檢索式3：控制器or換向閥

上述檢索式從結構組成入手，雖然覆蓋了控制機構的裝置結構，但并未獲取有效的對比文件，主要原因在于，只關注到權利要求中限定的具體技術手段，未關注到特征之間的相互關系及背后體現的工作原理，另外，利用常規的部件進行檢索也引入了大量噪音。

第二種檢索策略是結合說明書中記載的工作原理，提取出“轉數or圈數”這一體現工作原理的關鍵技術手段，并在全文庫中進行檢索，具體檢索式為：

檢索式1：/ic e02b7/36or e02b7/34

檢索式2：轉數or圈數

對于裝置類權利要求，站位于技術方案的整體，跳出權利要求中具體組成結構的限制，從工作原理出發，不僅噪音小、檢索效率高，而且得到的文獻往往高度相關。

三、總結

裝置權利要求中的技術手段往往比較多且互相關聯，審查員應當在檢索中了解現有技術，甄別出體現發明點的關鍵手段，針對該關鍵手段進行檢索，以提高檢索效率;裝置權利要求中一般僅限定具體的結構或部件，在檢索時在采用該具體的結構或部件進行檢索的基礎上，還應當關注結構的工作原理，在工作原理或工作過程中提取關鍵詞，提高檢索效率;專利庫的選取與檢索策略有比較大的關系，采用工作原理中提取的關鍵詞作為檢索要求時，在全文庫中的檢索效率更高。

參考文獻：

[1]?? 淺析技術效果在提高檢索效率中的應用，審查業務通訊，第24卷第4 期，2018年，第43-48頁

[2]?? 淺談長短篇權利要求的檢索策略，審查業務通訊，第22卷第10期，2016年，第104-112頁

[3]?? 通過檢索獲取有效關鍵詞的途徑研究，審查業務通訊，第20卷第12期，2014年，第82-89頁作者簡介：

余海嬌，漢，1988年 12月，湖北省十堰市，助理研究員，大學本科，研究方向，水利水電工程

董玉蓮（1987年 3月），漢，湖北省宜昌市，助理研究員，碩士研究生，研究方向：水力學及河流動力學，等同于第一作者.