淺析工程項目招投標程序中的風險管控

閆 鑫

（中國神華國際工程有限公司，北京 100007）

1 工程項目招投標介紹

招投標是目前建設工程市場較為常用的交易模式，是由業主制定標的，由其他投標企業以公平競爭的方式進行投標，然后由業主在眾多投標中選出最優的方案，并與相應的投標人進行工程合同的商討和簽訂。工程招投標工作主要包括招標、投標、開標、評標以及中標等幾個環節。其中，招標環節的工作，主要是根據業主的工程建設要求和初期設計制定相應的招標文件和招標方案，目前常用的招標模式包括在指定平臺發布招標公示以及邀約招標等幾種，在指定平臺發布招標信息的招標形式，主要是吸引社會中有相應資質、相應能力以及有參與意向的建設企業進行投標，而邀約招標則是由招標人或其代理人在有相應資質和能力的企業中隨機挑選數個企業參與投標，同時，相關法律法規中對邀約招標的開展也有著一定的要求和約束，只有項目滿足一定的條件，招標方才能采用邀約招標形式。其次，投標環節是指對工程項目有參與意向的建設企業，根據招標文件的內容以及要求，結合自身企業的實際情況，制定出具有可行性的技術方案以及工程建設報價，并連同技術方案、工程報價以及其他相關資料制作成投標文件，作為競爭工程承包資格的主要材料。第三，開標環節則是由投標方或者投標方授權的代理人對其編制的投標文件內容進行闡述。第四，評標環節的工作內容，主要是對各個投標文件中的設計方案可行性以及經濟性等各方面因素進行分析和評價，并對各個投標文件的綜合評價結果進行對比以及分析，然后對各個投標文件進行篩選和排序，從而最終選出中標候選人。第五，中標環節，主要是根據相關法律法規以及各投標文件評價排序，從幾位中標候選人中選出中標企業，并按照相關規定及流程由業主和中標企業進行合同的商討、簽訂，從而在雙方之間構建起合法的承包關系。

2 工程項目招投標風險管控意義

工程項目招投標風險管控的意義，主要包括經濟效益的提升、資源的高效利用以及工程施工的順利進行等幾個方面。首先，工程項目經濟效益提升方面，針對招投標環節的風險因素進行全面、深入的分析，并制定出完善的風險管理以及調控方案，有助于降低工程項目的建設成本，從而實現工程項目經濟效益的提升。

其次，項目招投標風險管控質量的提升，不僅有助于提高工程項目經濟效益，還可以促進工程項目管理模式的優化以及管理水平的提升，一方面有助于實現工程項目資源的整合以及資源利用效率的提升，另一方面還有助于推動項目管理質量以及相關部門工作效率的提升。

第三，加強工程項目招投標環節風險管控工作的開展，不僅可以為工程施工環節提供可靠的指導和參考依據，還可以確保工程項目安全施工相關費用的充足，從而提高工程項目施工環節的安全性，并為工程建設工作的順利、有序開展保駕護航。

3 工程招投標環節的風險問題

3.1 招標文件內容深度不足

如果相關工作人員在市場調研環節存在調研不全面、不細致的情況，或者對前期設計的可行性分析不夠充分，很容易使招標文件內容存在不準確以及深度不足等缺陷，并導致工程建設過程中出現實際情況與設計方案以及合同要求存在較大差異的現象，不僅會引發工程建設成本失控等問題，也會對工程建設工期帶來較大影響。

3.2 評標工作不到位

評標人員是評標環節的主要參與者和執行者，對評標人員的專業技能水平以及實踐經驗也有著一定的要求，但是，評標工作崗位也是一個人員流動性較大的崗位，而部分新入職的評標人員對專業知識和技能的運用熟練度較差，其實際工作經驗也較為薄弱，使得他們在評標工作中很容易出現評估失誤或存在疏漏之處，不僅容易導致投標文件中的一些不合理之處沒有被發現，還容易出現工程合同條款中存在漏洞，這些情況都會對工程項目招投標風險管控質量帶來較大影響。

3.3 招投標過程中存在串標的情況

串標現象在工程招投標工作中時有發生，是工程招投標環節影響較為惡劣的問題之一，也是提升工程項目風險的重要因素之一，部分承包方只是想通過轉讓工程承包權的方式獲取利潤，還有部分承包方為了提高自己的中標幾率，會通過利益交換或利益共享等方式聯合幾家企業一起投標，這些不恰當行為不僅會對招投標行業的秩序造成極大影響，也會為工程建設帶來更多的不可控因素。

4 工程項目招投標風險分析和預測

4.1 招投標風險分析

工程項目招投標風險分析工作包括數據的采集、風險因素模型的構建以及風險因素的評估等幾個環節，主要是將各類風險因素進行量化的方式，結合科學的風險分析手段，對可能存在的風險因素進行識別、分析和評估，而風險分析和評估結果也是工程決策的重要參考依據之一。

首先，數據采集環節，主要是根據投標者已參與過的工程項目經歷，對其中可采集的數據信息進行收集、篩選、匯總和整理，然后由理論知識以及實踐經驗豐富的專家，通過科學的分析手段對投標者的專業技術水平、業務能力以及數據信息中可能存在的風險因素進行分析和識別。

其次，風險因素模型的構建，主要以分析和識別出的風險為依據，通過將這些風險因素量化的方式構建出相應的模型，然后使用概率曲線對這些風險因素的發生幾率進行展示，并通過項目資金損失程度為參考對象，對這些風險因素的危害進行體現，從而更加直觀、清晰的對項目風險因素進行了解和掌控。

第三，風險因素的評估工作，主要是利用風險因素模型對風險事件可能造成的影響進行全面、深入的研究與評估，目前較為常用的項目風險因素評估方法主要包括定性分析類型、定量分析類型以及綜合分析類型等幾種，其中，定性分析類型包括專家打分法以及層次分析法等，定量分析類型主要包括模糊數學法和概率統計法等，而綜合分析類型包括CIM模型分析法以及影響圖分析法等。

4.2 招投標風險預測

1）自然及環境風險預測

自然及環境風險主要是指由自然力引發的難以預測或不可抗力的風險，比如，洪水、地震以及臺風等，這些自然及環境風險不僅會對工程施工造成極大的干擾和影響，嚴重時甚至會對已完成的建筑結構產生影響和破壞。所以，自然及環境風險因素是招投標階段必須考慮到的風險因素之一，且應在簽訂的合同中對相關內容進行明確，比如，在合同中對難以預測以及不可抗力的自然及環境風險因素級別進行明確界定，并對超出合同中規定的風險等級的自然及環境風險，制定出合理、可行的解決方案。

2）政治社會風險預測

政治社會風險一方面體現在政府投資方對工程規劃的變更方面，比如，在完成招標環節之后，政府投資方對工程規劃設計做出了重大的變更，或者因某些因素的影響致使政府投資方將工程項目取消，這些現象都會導致招投標工作難以正常完成，而且，一旦超出相關法律法規所規定的招投標期限，則需要招標人按照相關規定和標準給予投標方一定的補償。

政治社會風險還體現在工程建設過程中的拆遷補償方面，拆遷補償是城市工程項目難以規避的重要內容之一，如果拆遷問題不能得到及時、有效的解決，勢必會對工程項目的建設進度產生較大影響，而且，一旦因為拆遷問題而導致工程工期出現延誤，也會對招標方帶來較大的影響和損失。

所以，項目管理人員以及招標負責人不僅需要具備一定的政治頭腦和經濟頭腦，還需要對可能出現的政治社會風險因素進行全面、深入的分析，并提前制定出妥善、可行的應對和處理方案，從而降低政治社會風險因素對工程項目帶來的影響。

3）合同風險預測

工程相關方簽訂的合同不僅是項目管理工作的法律依據之一，也是工程施工的重要指導資料以及解決工程糾紛的主要參考資料，如果合同中存在漏洞或缺失之處，不僅容易影響到工程施工質量和施工進度，也容易引發合同糾紛，從而導致投資方出現經濟損失。所以，在招投標環節起草以及簽訂合同時，招標方不僅需要根據工程建設要求以及建設工期等情況合理制定合同計價模式，還要求相關管理人員具備一定的風險管控意識，并在商討合同條款過程中考量到風險管控需要，從而最大限度的規避合同風險的發生。

5 工程項目招投標程序中的風險管控

5.1 工程擔保

1）投標擔保

投標擔保主要是投標人在投標時向招標方繳納一定的保證金或者采用其他擔保方式，比如使用銀行出具的保函或正規擔保公司出具的擔保書等，這需要根據招標方給出的擔保要求進行選擇，投標擔保是提高招投標風險管理質量的有效手段之一。如果投標人采取了保證金形式的投標擔保，一旦投標人沒有中標，那么招標人則應按照相關標準和流程將投標保證金返還給投標人，同時，在部分情況下招標人也可以不將保證金退還給投標人，其一，是投標人如果在投標有效時間內私自對投標文件進行修改或者將投標文件撤銷，招標人可以不退還其交付的保證金；其二，如果投標人中標且收到中標通知后，沒有按照相關規定和流程與招標人簽訂合同或者協議書，那么招標人也可以不返還保證金。除此之外，如果在投標人在中標之后，招標人并沒有根據相關規定和流程與投標人簽訂合同，那么招標人應將保證金雙倍返還投標人。

2）承包商履約擔保

承包商履約擔保主要是指為了保證承包商能夠按照合同條款內容履行應盡義務而提供的擔保，除了可以采用銀行保函、擔保公司擔保書以及保證金等擔保形式以外，還可以由行業中其他專業能力強、業務水平高、公司信譽度良好的企業進行擔保。如果采取保證金的擔保形式，一旦出現承包方不能履行應盡義務的情況，那么招標方可以扣除擔保金，而且，在擔保金不夠彌補招標方損失的情況下，承包商還應補足其中的差額；如果采用擔保人形式，承包方在出現難以履行應盡義務的情況下，擔保人應通過以下幾種方式履行擔保責任：其一，擔保方可以通過向承包方提供資金援助以及技術支持等方式，使承包方具備繼續履行應盡義務的能力；其二，擔保方也可以接管工程項目后續的建設任務，或找尋另一個有資質、有能力且被招標方認可的企業履行接下來的項目建設任務，而招標人只需要按照合同中明確的工程款相關內容進行支付即可；其三，則是擔保方按照簽訂合同中的相關條款給予招標方相應的補償。

3）質量保修擔保

質量保修擔保是為了確保承包方能夠在工程質量保修期間內履行應盡的保修義務而提供的保證，同時，相關法律法規中也對工程質量保修做出了明確的規定，工程質量保修金是在每期的應付工程款中扣除一部分作為保修保證金，直至預留的質量保修保證金達到相應的規定或合同中相關條款的要求為止。當承包人嚴格按照工程合同中的保修期限以及相關內容履行完相應的質量保修義務之后，可以向發包方申請退還工程質量保修擔保金，而發包人則需要對承包方的質量保修義務履行情況進行檢查以及核實，在通過檢驗后應按照相關規定和流程將質量保修擔保金退還給承包方。如果承包方沒有按照合同中的相關條款和要求履行應盡的工程質量保修責任，那么發包方可以按照未完成的工作量扣除相應數額的擔保金，直至承包方按照合同相關條款完成剩余的質量保修責任。

4）業主支付擔保

隨著建設工程行業的蓬勃發展，建設工程項目的規模和數量在不斷增加，工程款拖欠事件也是時有發生，且在社會上引發了不小的影響和熱議，使得有關部門對工程款拖欠事件給予了更多的關注和重視，而業主支付擔保則是為了保證業主能夠嚴格按照合同相關條款進行工程款支付而提供的擔保，一旦業主沒有按照合同中約定的期限按時支付工程款，則需要由擔保人承擔起工程款支付的責任，與其他擔保類型相比較，業主支付擔保是為了保護承包方的正當權益，也是減小承包方工程風險的有效保障之一。

5.2 工程保險

工程保險是承擔工程項目建設期間因意外情況而出現的物質損失以及經濟損失賠償責任的保險，主要包括建設工程一切險以及安裝工程一切險等幾個類別，是提高工程項目風險管控水平的有效措施之一，也是現如今工程項目規避風險的常用措施之一，但是，很多工程項目并沒有投保這幾類工程保險，其原因主要包括以下幾個方面：其一，投保這些工程保險會增加工程投入成本，目前納入到相關法律法規中的強制工程險種主要是意外傷害保險，而工程保險并沒有被納入到工程預算當中，使得部分工程項目并沒有投保工程保險；其二，工程保險在費率方面并沒有統一的標準，其涉及到的內容也較為繁多、復雜，這也是影響工程項目投保工程保險的因素之一。

6 結語

招投標環節是工程項目的初始環節，更是工程項目順利開展的基礎環節，而風險管控作為工程項目管理的重要組成部分，對工程項目的正常、有序進行同樣有著重要影響，將風險管控工作融入到工程項目招投標程序中，不僅是為了保證工程招投標工作的質量，更是為了從工程源頭分析和辨別項目風險因素，并提前制定好妥善的項目風險應對和規避措施，一方面有助于促進工程招投標制度的健康發展，另一方面也有助于促進建設工程市場良好競爭氛圍的營建。