強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)助推科技成果轉(zhuǎn)化

唐 穎，羅 暢

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局專(zhuān)利審查協(xié)作湖北中心，湖北 武漢430000）

1 引言

伴隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)代替要素驅(qū)動(dòng)成為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的核心動(dòng)力，科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的促進(jìn)作用日益凸顯。在2018年全國(guó)兩院院士大會(huì)上，習(xí)近平總書(shū)記指出，當(dāng)前“中國(guó)技術(shù)研發(fā)聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸和需求不夠，以全球視野謀劃科技開(kāi)放合作還不夠，科技成果轉(zhuǎn)化能力不強(qiáng)”，并進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，要“充分認(rèn)識(shí)創(chuàng)新是第一動(dòng)力，以高質(zhì)量科技供給，著力支撐現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)”，要“疏通應(yīng)用基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)化連接的快車(chē)道，促進(jìn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈精準(zhǔn)對(duì)接，加快科研成果從樣品到產(chǎn)品再到商品的轉(zhuǎn)化，把科技成果充分應(yīng)用到現(xiàn)代化事業(yè)中”。

2 中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

近年來(lái)，黨中央高度重視科技成果轉(zhuǎn)化工作。2015年，全國(guó)人大對(duì)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行修訂，將科技成果劃分為科技成果和職務(wù)科技成果。2016-02，國(guó)務(wù)院頒布了《實(shí)施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》,提出營(yíng)造良好的成果轉(zhuǎn)化環(huán)境以完善研究機(jī)構(gòu)和高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作；2016-04，國(guó)辦印發(fā)實(shí)施《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，進(jìn)一步指出科技成果轉(zhuǎn)化銜接科技與經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)的通道作用。從此，中國(guó)完成了從修訂法律條款、制定配套細(xì)則到部署具體任務(wù)的“三部曲”，為強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化奠定了良好基礎(chǔ)。

然而，即便在如此良好的政策環(huán)境背景下，中國(guó)仍然面臨著科技成果轉(zhuǎn)化率較低的問(wèn)題。發(fā)達(dá)國(guó)家的科技成果轉(zhuǎn)化率約為80%，而中國(guó)則低于25%，其中真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%。高?？萍汲晒c經(jīng)濟(jì)兩張皮的現(xiàn)象廣泛存在。以武漢市為例，武漢市作為全國(guó)科教及創(chuàng)新中心，坐擁89所高校，95家科研院所，科研實(shí)力穩(wěn)居全國(guó)前列。然而，其科技成果轉(zhuǎn)化率不足10%，大量高?？蒲谐晒弧笆唛w”，高校專(zhuān)利數(shù)量與質(zhì)量比例失衡。國(guó)際上將這種科研成果未走向市場(chǎng)，而埋沒(méi)在從基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中的現(xiàn)象，稱(chēng)為科技創(chuàng)新過(guò)程中的“死亡之谷”。

因此，在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，系統(tǒng)分析轉(zhuǎn)化不力的原因，構(gòu)建多方面舉措推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程，抓好科技轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是解決中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題的當(dāng)務(wù)之急。

3 中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的制約因素

3.1 科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動(dòng)力不足

盡管?chē)?guó)家在《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中將科技成果轉(zhuǎn)化工作規(guī)定為國(guó)有高校科研院所的法定職責(zé)，但高校工作的評(píng)價(jià)指標(biāo)仍然以教學(xué)和基礎(chǔ)研究為核心，在主管部門(mén)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系沒(méi)有大的改變前，其從事科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)生動(dòng)力仍然不足。此外，高?？蒲许?xiàng)目與市場(chǎng)接軌不夠充分，對(duì)產(chǎn)業(yè)需要和現(xiàn)實(shí)需求考慮不足，科研成果解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和生產(chǎn)需要的目的性不強(qiáng)，也是導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化難的先天性因素。

3.2 科技成果轉(zhuǎn)換價(jià)值判斷存難題

中國(guó)高?？萍汲晒麛?shù)量眾多，但“良駒”雖好，“伯樂(lè)”難尋，在缺乏科技成果價(jià)值科學(xué)判斷機(jī)制的情況下，哪些創(chuàng)新成果具有較高的轉(zhuǎn)換價(jià)值，哪些是市場(chǎng)急需的創(chuàng)新成果很難準(zhǔn)確預(yù)測(cè)和評(píng)估，潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)讓不少投資者與好的科技成果失之交臂，阻礙了科技成果的轉(zhuǎn)換。

3.3 推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作的支撐力量不足

推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)換是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要充足的人力資源、信息資源、技術(shù)支持、資金支持，也需要更多細(xì)化的政策措施支持，缺少任何一個(gè)環(huán)節(jié)，都會(huì)對(duì)成果轉(zhuǎn)化造成影響。盡管當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)數(shù)量不少，但存在缺少統(tǒng)一調(diào)度、各自為陣的情況，各機(jī)構(gòu)之間沒(méi)有實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展，缺少相互協(xié)作，無(wú)法形成科技成果轉(zhuǎn)化的合力。

從以上分析可以看出，科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵阻礙因素在于科研與市場(chǎng)的脫軌導(dǎo)致的利益分配不均、信息不對(duì)稱(chēng)、管理運(yùn)營(yíng)不夠?qū)I(yè)化等問(wèn)題，亟需搭建一套高層次的運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系，為科技成果轉(zhuǎn)化提供強(qiáng)有力的支撐。

4 高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的重要促進(jìn)作用

科技成果轉(zhuǎn)化途徑可以分為直接轉(zhuǎn)化和間接轉(zhuǎn)化。直接轉(zhuǎn)化主要包括企業(yè)研發(fā)或吸收技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研合作開(kāi)展技術(shù)研發(fā)并進(jìn)行轉(zhuǎn)化、科技人員自己創(chuàng)辦企業(yè)等3種方式。間接轉(zhuǎn)化是通過(guò)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)溝通供需雙方或提供技術(shù)交易平臺(tái)，為成果轉(zhuǎn)移牽線搭橋。

科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要經(jīng)歷試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣等一系列過(guò)程。任何一個(gè)環(huán)節(jié)出問(wèn)題都會(huì)成為科技成果轉(zhuǎn)化道路上的絆腳石。現(xiàn)階段，由于高校與市場(chǎng)接軌程度較低，加之技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化需要一系列專(zhuān)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化操作，靠高校直接進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化存在一定的難度。自20世紀(jì)80年代起，許多高校逐步建立起技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、大學(xué)科技園等多種形式的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，以便對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中的各項(xiàng)軟硬件進(jìn)行針對(duì)性配套，特別是對(duì)科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行運(yùn)用，通過(guò)有序運(yùn)作來(lái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值增值的目的，讓科技成為財(cái)富之源。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)最先起源于國(guó)外。例如，著名的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的成功范例“硅谷模式”，就是以斯坦福、伯克利、加州理工等世界知名大學(xué)為依托，為中小型高技術(shù)企業(yè)提供強(qiáng)大的技術(shù)和人才支撐，先后培育了英特爾、思科、惠普等多個(gè)世界知名高科技企業(yè)，讓大學(xué)與企業(yè)成為利益共同體，讓科研成果更加貼近市場(chǎng)需求。又如，劍橋大學(xué)將技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、大學(xué)創(chuàng)業(yè)基金和劍橋創(chuàng)業(yè)者中心集成為一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的孵化器，主要開(kāi)展技術(shù)價(jià)值評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)等服務(wù)，并緊密結(jié)合有關(guān)基金組織，為創(chuàng)業(yè)者提供全鏈條的服務(wù)，平均每年幫助建立5家企業(yè)，并已成功孵化300家企業(yè)。以上均為知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的有益實(shí)踐，給中國(guó)開(kāi)展高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)提供了較多的經(jīng)驗(yàn)啟示。

5 中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系發(fā)展現(xiàn)狀

近年來(lái)，隨著中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境不斷優(yōu)化，國(guó)家建立了一大批國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、技術(shù)交易平臺(tái)、科技成果轉(zhuǎn)化示范區(qū)等，掀起了“大眾創(chuàng)業(yè) 萬(wàn)眾創(chuàng)新”的熱潮。

目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)可分為政府主導(dǎo)型、科研主導(dǎo)型、企業(yè)主導(dǎo)型、中介機(jī)構(gòu)主導(dǎo)型等模式。其中，政府主導(dǎo)型主要是由政府機(jī)構(gòu)出資建設(shè)，為地方企業(yè)及創(chuàng)新主體提供科技成果轉(zhuǎn)化支持。2014年以來(lái)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局積極搭建“1+2+20+N”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系，充分帶動(dòng)了全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的快速發(fā)展?？蒲袡C(jī)構(gòu)主導(dǎo)型的運(yùn)營(yíng)平臺(tái)主要是由高校院所或科研機(jī)構(gòu)出資建立，由于這些機(jī)構(gòu)往往具有較強(qiáng)的科研實(shí)力和人才資源優(yōu)勢(shì)，每年產(chǎn)生大量的專(zhuān)利，迫切需要專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)幫助充分利用專(zhuān)利資源，推動(dòng)高校及科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化。目前，該類(lèi)平臺(tái)數(shù)量較多，但是市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)程度還處于中等水平。企業(yè)主導(dǎo)型的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)平臺(tái)主要是由單個(gè)或多個(gè)企業(yè)共同設(shè)立，從而有效處理和解決企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，提升企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。該類(lèi)平臺(tái)與其他平臺(tái)相比數(shù)量相對(duì)較少，但是其市場(chǎng)化參與程度較高。中介機(jī)構(gòu)主導(dǎo)型的運(yùn)營(yíng)平臺(tái)主要是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)為主體，獨(dú)自成立的專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)，例如匯桔網(wǎng)等。該類(lèi)平臺(tái)專(zhuān)業(yè)性較高，具有廣闊的發(fā)展空間。

但是，與國(guó)外成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系相比，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)起步晚、積累淺，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源存在“大而不優(yōu)、多而不強(qiáng)”的問(wèn)題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展迅速但專(zhuān)業(yè)性和市場(chǎng)價(jià)值實(shí)現(xiàn)方面還相對(duì)欠缺，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的助推力度仍有待加強(qiáng)。

6 強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，助推科技成果轉(zhuǎn)化的建議

高校院所和科研機(jī)構(gòu)作為技術(shù)研發(fā)和人才的聚集地，具有豐富的知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備資源，在科技成果轉(zhuǎn)化中具有重要地位。筆者針對(duì)目前高校院所和科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，提出如下建議。

6.1 加大政策支持力度，釋放科技創(chuàng)新活力

一方面，加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)的政策支持，從而有利于緊密結(jié)合行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，強(qiáng)化科研創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)化運(yùn)作；另一方面，應(yīng)加大對(duì)科技研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程的支持，明確利益分配機(jī)制，從而激發(fā)創(chuàng)新活力，充分調(diào)動(dòng)科研人員、高校、企業(yè)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)的積極性。

6.2 將知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)遷入科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程

科技成果轉(zhuǎn)化可分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、應(yīng)用及市場(chǎng)推廣5個(gè)環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)都需要不同主體的參與和各方資源的聚合，且各個(gè)階段環(huán)環(huán)相扣、互為影響。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)遷入科技成果轉(zhuǎn)化的全過(guò)程，在研發(fā)階段能通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析進(jìn)一步明確市場(chǎng)需求，科學(xué)確定研發(fā)方向；在中間環(huán)節(jié)，可以利用其信息和人才優(yōu)勢(shì)，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源選取、轉(zhuǎn)化服務(wù)、市場(chǎng)對(duì)接等各方面進(jìn)行調(diào)度，從而推動(dòng)產(chǎn)品的市場(chǎng)化運(yùn)用。

6.3 打造專(zhuān)業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)人才隊(duì)伍體系

科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)化、復(fù)合性較高的工作，前端需要科研人員，中端需要生產(chǎn)人員，后端需要法律、管理多重專(zhuān)業(yè)化人才。因此，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)高端人才的培養(yǎng)，打造專(zhuān)業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)人才隊(duì)伍，對(duì)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，助推科技成果轉(zhuǎn)化具有重要意義。