科技型人才引進中的知識產權評議實踐與展望

曾小青

（廣東省知識產權保護中心，廣東 廣州510700）

1 人才引進與知識產權評議

近年來，國家層面高度重視人才工作，習近平總書記曾指出“發展是第一要務，人才是第一資源，創新是第一動力?！弊?017年初以來，全國多個城市掀起“搶人大戰”，因地制宜出臺了一系列人才引進的相關政策[1]。人才是一種戰略性資源，引進人才是一種戰略投資，采取積極措施引進人才特別是科技型人才能夠在較短時間內突破技術瓶頸，在科技創新和高新技術企業發展中發揮重要作用。然而，在早期的人才引進過程中，由于缺乏完善的人才引進評價機制，往往存在名不副實、濫竽充數的“南郭先生”，浪費了國家大量資源甚至給國家帶來名譽和財產損失的風險。究其原因，主要是未對擬引進的人才進行全方面的評價，特別是缺少對知識產權狀況的排查和甄別。隨著知識產權逐步成為全球競爭的焦點，人才引進與知識產權之間建立了密切的聯系，而架起這座橋梁的正是知識產權分析評議機制[2]。2008年起，國家層面推出了“海外高層次人才引進計劃”——“千人計劃”，圍繞國家重點發展的領域，引進一批能夠突破關鍵技術和發展高新產業的科技型人才，“千人計劃”的引才標準明確規定要具有自主知識產權，并將知識產權作為重要的評價指標納入人才評價指標體系中[3]。此外，廣東、北京、江蘇、湖北等地在落實高層次科技型人才引進政策中也先后引入了知識產權分析評議機制，用于甄別出真正具備創新能力的科技型人才。國家知識產權局也先后印發了《重大經濟科技活動知識產權評議工作操作指南》《知識產權分析評議指南》等文件，進一步細化了技術創新型和科技創業型人才引進中的知識產權評議內容。

2 科技型人才引進知識產權評議實踐

廣東省委、省政府在2008年就出臺了《關于加快吸引培養高層次人才的意見》，計劃每年投入8.5 億元實施“珠江人才計劃”，聚焦重點產業、核心技術，突出先進性、產業化導向，計劃從國內外引進100個居國際國內先進水平的科技型創新創業團隊，分檔次給予每個團隊1000 萬到1 億元的資助，為廣東省經濟社會發展提供了有力支撐。2017年廣東省委又印發了《關于我省深化人才發展體制機制改革的實施意見》，明確提出要優化提升人才引進工程，大力實施“珠江人才計劃”，繼續引進創新創業團隊?！爸榻瞬庞媱潯痹谌珖氏乳_展“團隊”引才模式，已成為廣東乃至全國引才工作的“金字招牌”。自2009年啟動至今，已成功引進近200個團隊，包括諾貝爾獎獲得者、國內外院士、長江學者等。為進一步提高人才引進的科學性和預見性，“珠江人才計劃”引進創新創業團隊項目在立項評審前引入了知識產權評議環節。結合人才引進主管部門的需求，從專利的真實性、與項目相關性、專利質量評價以及權屬性等方面對擬申報團隊的知識產權狀況進行審查和評議，針對每個團隊出具一份評議報告便于主管部門詳細掌握每個團隊的知識產權狀況、創新能力以及知識產權風險，同時，依據每份知識產權評議報告進行全面統計分析，形成整體情況報告，便于主管部門掌握團隊的整體知識產權狀況并進行橫向比較，為立項評審提供決策參考。2019年共對196個申報的“珠江人才計劃”引進創新創業團隊開展知識產權評議，具體評議內容如下。

2.1 真實性

對申報的“珠江人才計劃”引進創新創業團隊提供的專利的真實性進行核查，得出團隊帶頭人和團隊成員申報的專利總量，以及這些專利中在審的專利數量、授權有效的專利數量、已失效專利的數量，同時對團隊提供的專利變更、許可、質押等相關信息進行分析，真實反映團隊所擁有的知識產權情況和團隊成員創新能力。

2.2 相關性

在真實性核查的基礎上，針對團隊真實存在的專利與所申報項目的技術相關性和匹配度進行評價，得出團隊帶頭人和團隊成員真實存在的專利中與申報項目相關的專利總量，以及這些相關專利中在審的專利數量、授權有效的專利數量、已失效專利的數量，為項目后續開展基礎性研究或產業化提供保障。

2.3 專利質量評價

對團隊專利中與申報項目相關專利的質量進行評價，通過設定是否授權專利、專利維持年限是否達3年以上、是否PCT 申請、技術領域是否涉及2個、獨立權利要求是否2個以上、被引證專利是否2 件以上、是否存在同族專利這7個星級指標對相關專利的質量進行評價，并將符合5個以上星級指標的專利定為五星專利，符合4個星級指標的專利定為四星專利，符合3個及以下星級指標的專利定為三星專利，通過評價團隊的專利質量能夠直觀得出團隊的創新成果潛在價值。

2.4 權屬性

針對團隊提供的與申報項目相關的專利開展權屬關系查證、知識產權相關協議條款審查，得出團隊帶頭人和團隊成員具有所有權和處置權的專利數量，提前預警知識產權風險。

2.5 評議結果與成效

2019年“珠江人才計劃”引進創新創業團隊知識產權評議共針對196個團隊的1128 件專利進行評議，團隊涉及的研究領域包含通信、電子、互聯網、測試測量、生物、醫藥、機械、農業、化工等。通過評議得到以下結果：①“珠江人才計劃”擬引進創新創業團隊的整體知識產權基礎較好，但仍有少部分團隊基礎薄弱。在196個團隊中有17個團隊未提供任何專利，14個團隊雖然提供了專利但均與申報項目不相關，說明這31個團隊知識產權基礎較薄弱，占團隊總數的15.8%，另外占團隊總數84.2%的165個團隊共具有與申報項目技術相關的專利734 件，其中擁有1～10 件相關專利的團隊有137 家，擁有11～20 件專利的團隊有26家，擁有20 件以上相關專利的團隊有2 家，其中相關專利數量最多的團隊共擁有32 件相關專利。②團隊的全球專利布局意識有待提高。在165個擁有相關專利的團隊中，有73個團隊只申請了國內專利，23個團隊只申請了國外專利，只有69個團隊同時在國內外申請了專利，可見，所申報專利所涉及技術內容和申報項目相關的165 家團隊中，僅申報國內專利的團隊占比最多，達到44.2%；并且165個團隊的734 件相關專利中有390 件處于授權有效狀態，302 件處于在審狀態，其他42 件已失效，說明部分團隊具有較好的專利布局和專利維持意識，而另外部分團隊的意識則相對較弱。③團隊的專利質量差異較大。165個擁有相關專利的團隊中有47個團隊共有97 件五星專利，說明這47個團隊的專利質量較高，在165個擁有相關專利的團隊中有81個團隊只有三星專利，四星專利和五星專利數量均為0，同時有47個團隊擁有97 件五星專利，并且這47個團隊中有20個團隊同時擁有四星和五星專利，說明這47個團隊尤其是其中的20個團隊的專利質量較高，而另外只有三星專利的81個團隊專利質量相對較低，五星專利數量最多的團隊共擁有8 件五星專利。④大部分團隊不具備專利的所有權，需防范引進之后的知識產權風險。在165個擁有相關專利的團隊中135個團隊均無相應專利的所有權，另外30個團隊中共擁有69 件專利的所有權和處置權，其中28 家團隊均擁有1～5 件專利的所有權，另外2個團隊分別擁有9 件和10 件專利的所有權，這說明大部分團隊的專利權均歸屬于團隊帶頭人或團隊成員所在的單位，后續如果引進后需要注意防范知識產權侵權風險。

通過在“珠江人才計劃”引進創新創業團隊立項評審環節開展知識產權分析評議，為引進整體水平高、創新能力強、產業化前進明朗的團隊夯實了基礎，取得了顯著成效。為人才引進類重大經濟科技活動設立屏障，有效實現預警；具有良好的知識產權基礎是項目開展的充分條件，通過知識產權評議對團隊的知識產權基礎和創新能力進行直觀判斷，有效提高人才引進類重大經濟科技活動的可預見性和管理效率；深入系統排查，為科技型人才引進保駕護航，通過對團隊知識產權的質量和所有權情況全面梳理，能夠明確團隊的知識產權價值和潛在風險，為科技型人才引進進行二次把關，保障人才引進的科學性和精準性；形成的評議方法為人才主管部門和評議機構提供指導，通過本評議項目的實施，提升了知識產權分析評議機構對重大經濟科技活動的評議能力，形成了一套人才引進類重大經濟科技活動知識產權分析評議的流程和方法，為今后開展相關知識產權評議工作積累了寶貴經驗，同時有利于推動建立健全政府主導、多方參與、科學決策、常態化運作的國家層面的重大經濟科技活動審查機制，提高重大決策的科學性和產業發展的安全性，切實為保障產業向高端集聚發展提供支撐和指引。

3 科技型人才引進全鏈條中開展知識產權評議的展望

目前，知識產權評議在國家和各地方科技型人才引進特別是高端創新人才引進中得到了一定的應用，但基本集中于評審環節。而科技型人才及其對應項目的引進需要實現從立項到結題驗收的“全方位、全鏈條、立體化”式組織管理，在前期立項、項目評審、日常跟蹤、中期考核、結題驗收、成果轉化等各環節，知識產權評議的重要性日益凸顯。為有效發揮知識產權評議在科技型人才引進全鏈條中的重要作用，從以下幾方面提出建議。

3.1 人才引進前開展戰略規劃，實現“找準人”

基于國內外技術熱點和區域內產業發展優劣勢確定需要重點引才的目標技術領域，結合知識產權角度分析該目標技術領域分析區域內已有的人才資源狀況和全球范圍內科技型領先人才的分布情況、創新專長、所屬地區及人才輸出約束等，綜合評價擬引進人才的可行性，對符合條件的人才進行創新能力和知識產權實力評估，提出針對目標技術領域的擬引進人才清單，為人才引進主管部門實現靶向引才和精準立項提供重要依據。

3.2 人才引進中開展核查評議，實現“引對人”

在立項評審環節，從知識產權真實性、穩定性、與申報項目的相關性和匹配度等方面對申報人才及其項目的知識產權基礎進行審查，從知識產權的所有權、知識產權協議、知識產權管理意識等方面對可能帶來的知識產權風險進行調查，從知識產權的質量、人才團隊的創新能力等方面對知識產權價值進行評價，判斷擬引進人才的研發潛力。

3.3 人才引進后開展跟蹤評價，實現“評價人”

首先，對人才引進后的中期考核和結題驗收時引入知識產權分析評議，對引進后的人才及其項目產出的知識產權數量、質量、結構關系和知識產權轉化運用效率等進行跟蹤和客觀評價，檢驗項目知識產權成果的達標度；其次，對已完成項目的創新產出進行后期跟蹤，對項目再次融資或產業對接進行知識產權分析評議，消除項目市場化和商業化過程中的知識產權風險。