高校專利質量提升再研究

（國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心，北京 100160）

0.引言

高等院校作為我國基礎研究和高新技術領域原始創新的主力軍，對于我國現代化建設全局具有重要的支撐作用。專利作為高校創新活動最直觀的體現，在國家和社會的發展中起到了非常重要的作用。筆者在幾年前曾經對我國高校專利申請的相關特點和存在問題進行過相應的研究，并給出了相應的建議[1]。經過這些年的發展，我國高校的專利申請取得了一些進步，但仍存在一些深層次的問題。2020年2月3日，教育部、國家知識產權局、科技部聯合發布了《關于提升高等學校專利質量促進轉化的若干意見》(下稱《若干意見》)，對現階段高等學校專利工作存在的問題進行了總結，并對下一步高校專利工作作出了細致的要求。從意見中可以看出，現階段高校專利工作，存在“重數量，輕質量”“重申請，輕實施”的問題，也存在“大而不優，多而不強”的矛盾和問題。這不但違背了科技創新的規律，而且偏離了保護創新創造的初心。專利申請是為了保護創新的價值而產生，不應為了滿足各類考核評價評比而申請，更不應為追求一些指標而湊數。同時，高校專利工作還存在缺乏專業的知識產權管理人才，授權專利轉化率不高等問題。各高校的知識產權從業者應當針對上述問題，作出應有的改變。本文將針對現階段高校專利申請的問題，分析其產生的原因，并對未來高校專利工作的進一步開展給出相應的建議。

1.現階段高校專利工作問題分析

高校一直以來都是科技創新的重要陣地。高校不僅是基礎知識的源泉，而且越來越成為產業相關技術的直接發源地。近年來，在黨和政府大力倡導創新的大環境下，高校在科技進步和經濟發展中的驅動力作用越來越多受到重視，而專利作為技術成果最直接的體現，也受到了各個高校的重視。我國高校的專利申請數量在近些年也取得了大幅的增長，但是在專利申請和授權數量大幅增長的同時，其背后所存在的深層次問題也是不容忽視的。這些問題主要體現在以下幾點：

1.1 高校專利申請偏離專利保護的初心

從專利制度誕生之初，其目的就是為了對創新的價值進行有效保護。而在現階段高校的專利申請中，存在著很多為了職稱評定、績效考核、獎勵申報、創新城市建設、高新技術企業認定等目的去申請的專利[2]。為了湊數量，強行申請一些質量不高的發明或者實用新型專利，甚至會編造一些根本無法實施的專利申請。這樣的申請不但無法帶來很好的經濟和社會效益，還會由于其在申請之初就帶有明顯的先天不足，在后續的審查中，不被授權的比率也會很大。這不但浪費了高校教職員工寶貴的時間，也浪費了國家行政資源。以這樣的目的申請的專利違背了科技創新的規律，偏離了專利保護的初心，會導致不合格的專利、榮譽專利越來越多，產生巨大的專利泡沫。

1.2 高校專利轉化度低

專利申請作為科技創新成果的重要體現，其最終目的是服務于社會，造福于人類，能夠促進社會的發展。而從《若干意見》以及高校知識產權從業者的反饋可以看出，我國高校專利申請的轉化率比較低[3]。以我國最具代表性的39所985高校為例，它們的專利轉化率約為5%，處于較低水平，而美國高水平大學專利轉化率在25%～40%，我國高校的專利轉化率與世界先進水平有較大的差距。究其原因，主要包括以下幾點：（1）高校的基本定位和考核標準使部分成果脫離市場。在高校的眾多考核指標中，專利指標尤其是發明專利指標通常是和高水平論文并列的一個指標，注重專利數量，而非專利應用。（2）科學研究體系的基礎性弱化了專利的應用。高?？茖W研究的功能定位決定了其研發的專利技術難以轉化。（3）由于不參與市場競爭，高校教師對專利本質的理解較欠缺。很多教師把獲得專利權作為最終成果和目標，不知道專利應用與開發更為重要。

1.3 高校專利管理機構體系不完整

專利管理是將法律性、技術性結合于一體的專業性管理活動，如果不是由專門的專利管理機構負責，則不管是在專利申請，還是在授權專利的后續管理中均會存在一定問題，事倍功半?，F階段，我國大多數高校沒有建立獨立的專利管理或知識產權管理機構，更沒有配備專職的專利管理人員，往往由管理科技成果的工作人員兼任專利管理事務工作；各二級學院、研究所也沒有明確專利兼職管理人員，管理機構配備不合理[4]。據國家知識產權局統計，高校和科研機構設有專門知識產權管理部門的僅占25.6%和31.3%，而沒有設立專門知識產權管理部門，由科技處代為管理的約占60%。這就造成了大多數高校中從事專利管理的人才對專利或者知識產權缺乏深入了解，有的高校專利管理人員從未經過系統的相關專利專業知識與技能培訓，缺乏相關學科的研究背景，工作僅停留在專利申請、授權統計等事務性工作，對哪些技術成果適合申請專利，授權后的專利如何進行有效地利用等均不夠專業，更談不上有效地應用法律手段處理知識產權糾紛、保護自己的權益等進一步的專利管理問題。因此，如何在高校中從實現專利知識普及—審核專利—申請專利—審查意見答復—授權專利管理—專利評估、專利轉化應用等全鏈條的專利管理服務，是高校專利管理機構以及參與人員面臨的挑戰。

2.提高高校專利申請的幾點建議

針對高校專利申請存在的上述問題，根據《若干意見》中提出的多種目標和改進措施和我國創新型國家建設的需求，結合筆者10多年專利領域的相關工作經驗，對高校專利申請的提出、意見答復、授權管理以及轉換應用等方面提出如下建議。

2.1 開展專利申請前評估

國內高校在進行專利申請時，可以學習有關企業在提交專利申請前的相關方式，建立專利申請前評估制度，對擬申請專利的技術進行事前評估，判斷其是否符合專利申請的基本要求，是否存在拼湊的嫌疑，以決定是否申請專利，切實提升專利申請質量。只有那些高校教職工或者學生在自己相關研究領域根據自己實際的工作得到的技術成果，才能夠進入下一步的專利申請文件撰寫等相關步驟。從源頭上減少那些沒有實際價值、粗制濫造的專利申請的產生，才能防止高校專利管理部門工作人員做無用功，也能節省高校相關的費用支出。評估工作可以由本校專利管理部門承擔，也可以委托相關市場化機構開展[5]。對有需要申請專利的高校教職工，可以有針對性地對他們進行專利申請、審批以及轉化等方面的培訓，使他們對專利申請有更清楚明了的認知，不盲目地為了某些指標或者評審而申請專利，以此消減一些無實質意義的湊數專利。

2.2 多舉措促進授權專利進行產業轉化

就最初專利產生的原因來看，其目的是允許專利權人通過在一定時間內壟斷技術實施從而獲得個人利益，個人所做出的艱苦付出是期許能夠產生有價值的技術并帶來利益。因此，對于擁有眾多專利權的高校，只有千方百計地將高校自身所有的專利轉化為真正的生產力，使其服務于社會生產和人類生活，才能夠使其發揮應有的價值，而不是僅僅在獲得專利權后束之高閣，成為“沉睡的專利”，不能發揮其真正的作用。要做到專利的轉化率，在開始申請時就要做到有的放矢，高校教職工可以在進行科研時，從實際生產出發，優先考慮與實際需求相匹配的課題，或者考慮通過高校和企業的合作研究，推進專利產學研相關工作。例如清華大學深度依托屬于富士康集團的鴻富錦精密工業(深圳)有限公司，與其進行深入校企合作，獲得了很好的效果。華為技術有限公司也通過與多家國內高校廣泛合作而不斷進行技術創新和市場開拓，使得學校的科研活動與實際活動緊密相連，高校的專利轉化率也獲得了很大的提高。另外，要真正做到促進高校專利技術的廣泛應用，還需要專業的技術轉移機構的支持，對可能產業化的研究成果進行發掘、評價和鑒別，并通過提供技術情報對高校進行技術指導，以及從金融和法律層面參與和幫助專利技術經營相關的工作。

2.3 建立專業的專利管理機構，培育專利專業化人才

高校的專利管理結構作為高校專利申請者和專利代理機構或者專利審批機構之間的橋梁，不應僅僅起到申請文件和審查意見的轉交作用，應當從整個專利申請、審批以及轉化等全鏈條出發，建立集專利申請、審查意見答復、技術轉移與專利管理運營為一體的專門機構。建立專業的專利管理結構，必然就需要培育專業的專利人才。高?？梢酝ㄟ^招聘相關專業的人員來從事相應的工作，也可以通過組織現有人員參加專利專業知識的學習與短培訓，提高員工的專利知識素養，使其轉變對專利工作舊有的觀念，培育其從整體上來看待高校的專利管理工作，更有效地從事專利的挖掘，申請以及后續的轉化工作。只有這樣才能夠完善我國高校的專利管理制度，使得高校申請更加專業，專利轉化率才能真正提高，使得眾多的高校專利真正地“活起來”。

3.結語

我國創新型國家的建設正在持續進行，國家知識產權戰略也正在有條不紊地實施。高等院校作為其中的重要一環，其專利質量的高低不但對高校自身產生影響，也在一定程度上影響國家整體專利水平的高低。因此，我國高校應當以《若干意見》的發布為契機，對自身的專利申請以及專利成果按照意見的要求繼續梳理，改進自身不足，完善自身的專利管理制度，對專利申請進行事先評估，采取必要措施提高現有專利的轉化率，建立專業的專利管理結構，為完善國家創新體系和國家知識產權戰略的進一步實施作出應用貢獻。