沖突與和諧：試論檔案價值的宏觀鑒定與微觀鑒定

■ 李 鈺

檔案鑒定是檔案管理工作流程中的主要環節，在檔案逐漸得到社會認可的時代浪潮下，檔案鑒定的價值與意義也更為凸顯。宏觀鑒定和微觀鑒定作為檔案鑒定的兩大維度，已有學者提出要“注重宏觀鑒定與微觀鑒定的有機結合和靈活運用”[1]，但研究仍不夠深入細致。因此本文從宏觀鑒定和微觀鑒定兩種鑒定維度出發，著重探索兩者之間的關系，以期引發檔案鑒定工作的一些思考。

一、檔案價值鑒定理論中的宏觀鑒定與微觀鑒定

宏觀鑒定的思想與方法，是“依據來源原則，以文件來源為核心，以文件有機聯系為基礎，側重于從檔案形成發展過程的宏觀聯系中全面分析和系統評估檔案價值”[2]，它重點蘊含了“社會分析與職能鑒定論”“文獻戰略”和“宏觀職能鑒定戰略”三大鑒定理論。相反地，微觀鑒定涉及文件自身的鑒定，是包括對諸如年代、特性、審美、時間跨度、完整性、利用等因素加以評估的鑒定方法[3]，它具體涉及“年齡鑒定論”“行政官員決定論”“雙重價值論”“利用決定論”等鑒定理論。

二、宏觀鑒定與微觀鑒定的沖突

（一）職能背景與文件本身：各異的概念來源

從對檔案價值鑒定的標準規定來看，“年齡鑒定論”著眼于檔案的形成年限，“行政官員決定論”側重于行政活動的來源，“雙重價值論”關注檔案的內容意蘊，“利用決定論”傾向于利用者需求的滿足[4]。不管是采用時間、來源、內容或是需求的鑒定標準，都是相對具象的。相比之下，宏觀鑒定將重點轉移到了檔案形成機關的職能背景上。“社會分析與職能鑒定論”和“文獻戰略”在鑒定方向上都按照文件形成者或形成機關的職能進行劃分，“宏觀職能鑒定戰略”亦如是，它們都認為文件形成者的職能是社會宏觀職能的最佳體現。概括地來講，微觀鑒定立足文件本體，而宏觀鑒定將視野延伸到文件背后的文件形成者的職能背景。

（二）“自上而下”與“自下而上”：顛覆的工作程序

正是由于兩者各異的概念來源，宏觀鑒定和微觀鑒定在鑒定程序上大相徑庭。宏觀鑒定的核心在于職能背景，要想厘清各文件形成機構的職能就必須采用“自上而下”的方式解構職能，逐步分解社會愿望使其執行[5]。微觀鑒定是對文件本身的鑒定，鑒定工作從文件開始，“自下而上”地逐步實現鑒定目標。加拿大的宏觀鑒定戰略就是“自上而下”工作流程的體現：首先，通過機構的設置及辦事程序確定機構的社會職能；然后，分析生成和組織文件來支持社會職能運作的信息系統；最后，判定記錄了公眾與職能和機構之間互動的文件[6]。美國檔案價值鑒定的工作軌跡則呈現出“自下而上”的特點：第一，創設描述文件基礎狀況及流轉進程中各項數據指標的文件調查統計表；再者，形成機關對文檔的文件調查統計表進行初始鑒定；最后，國家檔案管理部門進行終極鑒定[7]。

（三）社會記憶與查考存史：區別的價值取向

檔案記憶理論將檔案管理活動視為一項延續并構建社會記憶的工作。宏觀鑒定就是把源自于重要社會職能的文件留存以充當社會事件的見證者，充分體現了檔案社會記憶的特點。在相對廣闊的社會環境之下，宏觀鑒定強調“檔案價值與社會的運行方式、發展動態密切相關，檔案價值是社會自身價值的一種響應”[8]。而微觀鑒定則更加注重檔案文件的查考價值和存史價值。“行政官員決定論”和“利用決定論”將檔案價值理解為檔案客體對一類主體需求的滿足，從某一共同體的現實業務利益出發去開展鑒定工作。“年齡鑒定論”和“雙重價值鑒定論”不約而同把目光投向歷史研究，關注歷史檔案和檔案對歷史學家的作用。

三、關系沖突中的兩種傾向

（一）獨立：宏觀鑒定的優越性

宏觀鑒定的優越性可以從理論和實踐兩種范疇一望而知。從理論上看，宏觀鑒定仍然置于以來源為中心的框架之中，鑒定重點是以來源為基礎的職能背景，全面系統綜合地去認識、了解、掌握客觀世界的全貌，堅持了歷史主義的方法。正是在科學性理論的指導下，宏觀鑒定可以在實踐層面獨立完成鑒定工作，充分展現其價值。一方面，檔案鑒定以檔案形成者的職能活動為重點，本身就蘊含著比較明確的組織結構和社會分工，方便檔案工作人員的全面掌握和統一評價。它既能降低檔案鑒定工作難度同時減少鑒定工作總量，使文件批量處理成為可能，提高了工作效率。另一方面，職能鑒定標準規則明晰且統一制定，一般比較客觀公正合理，在一定程度上減輕了鑒定人員的主觀隨意性，有利于使檔案鑒定步入規范化、法治化和專業化的道路[9]。

（二）包容：宏觀鑒定與微觀鑒定相結合

同時，學界在深入剖析中也清晰地意識到宏觀鑒定并非盡善盡美，在理論和實踐的方面都存在不足。宏觀鑒定中“重要的職能形成有保存價值的文件，不重要的職能形成毫無保存價值的文件”[10]的思想，并未有充足的理論依據來支撐論證。職能背景這一概念具有模糊性，其內涵和外延可大可小，界定同一類職能范圍并且將全社會的職能進行劃分在現實操作層面具有難度。宏觀鑒定在非政府文件和非文本文件的適用性問題也值得商榷[11]。宏觀鑒定并不能成為檔案價值鑒定的唯一方法，換言之，宏觀鑒定不能將微觀鑒定取而代之。宏觀鑒定與微觀鑒定并非完全互斥與對立的，可以采取一定的方式方法達成和諧共生、融會貫通的效果。正確的鑒定方法應是以宏觀鑒定為基礎，以微觀鑒定為補充，做到宏觀鑒定和微觀鑒定的有機結合。[12]

四、宏觀鑒定與微觀鑒定的和諧

（一）在宏觀鑒定的穩定引導下實現微觀鑒定的靈活調節

形成者和內容形式是構成檔案的基本要素，那么在檔案鑒定中必然要考慮以上要素。因此在以形成者職能背景為概念來源的宏觀鑒定和以文件本身的內容形式為概念來源的微觀鑒定中，兩利相權取其重的做法確是片面的。基于職能背景的宏觀鑒定從整體上進行評估，提高鑒定工作效率。基于文件本身的微觀鑒定可以充分考量文件潛在歷史價值或對其他人的利用研究價值，使真正有價值的檔案得以保存下來。宏觀鑒定是前提和保障，微觀鑒定是關鍵環節。

加拿大圖書檔案館的鑒定戰略在實踐操作過程中同時運用了宏觀鑒定與微觀鑒定方法。鑒定政策中就以條文形式明確規定：在完成宏觀鑒定工作后，隨之進行必要的微觀鑒定。該戰略主要分為兩個實施步驟：第一，采用宏觀鑒定的方法分析整個機構的職能背景（包括與機構相關的政策、法律、任務和活動等），形成一套重要文件所在位置的假設；第二，檔案工作人員利用對實際文件內容的微觀鑒定檢驗第一步的假設結果，以此確定哪些文件需要歸檔以及多少文件需要歸檔[13]。在實際工作中，微觀鑒定在宏觀鑒定指導下發揮靈活調節作用，使鑒定工作更具合理性。例如，檔案館在對某藥品委員關于一批藥品批準文件鑒定的過程中，依據宏觀鑒定理論該職能下多數同類文件的存在，這批文件原本應被判定為沒有或存在較小的保存價值。但是從防范具體事務風險的角度出發，對該類文件進行微觀鑒定，證實它們對日后查證藥品的缺陷具有極為重要的潛在價值。一旦發生問題，憑借這些檔案材料，可以裁決政府對藥品缺陷問題所應承擔的責任。鑒于兩者的充分考量，這批文件得以歸檔保存，并且影響了以后該職能部門的檔案鑒定工作。[14]

（二）宏觀鑒定的前端設計與微觀鑒定的后程參與相融合

電子文件在計算機技術推廣普及的背景下得以產生，并且伴隨現代通信技術的快速發展成為一種常見的檔案資源形態。在電子文件時代，檔案鑒定對象也理所應當地從紙質檔案變更為電子文件。這種轉變促使檔案人員重新審視檔案價值鑒定理論，在繼承傳統檔案價值鑒定理論精華的同時，探索出一條電子文件價值鑒定理論的新方法，以適應電子文件特性。

電子文件生命周期理論提示我們鑒定工作應分階段展開，即“在電子文件生命周期的不同階段采用不同的鑒定方法”[15]。針對電子文件不同階段的不同特性，筆者提出在電子文件概念設計階段實施宏觀鑒定，在電子文件生成和維護階段實施微觀鑒定。宏觀鑒定本身就是為了應對電子文件大量產生、零散分布的環境下，電子文件批量處理問題。考慮到電子文件概念設計階段實質性文件仍未形成，前端控制環節的檔案鑒定工作在實踐中需要依照職能背景“自上而下”地預先擬制鑒定順序和標準。宏觀鑒定可以通過提前采集的電子文件的背景信息和元數據，依據設定的鑒定順序和標準，在總體上判斷出源自某項職能活動的文件是否需要保存，明確是否存在保存價值的界限，批處理、高效率地完成前端鑒定任務。在電子文件生成和維護階段文件本身已經正式形成，后續鑒定工作的重點則在于去蕪存菁，全面深刻地鑒定，確立文件的保存價值。該階段鑒定中，對電子文件內容價值鑒定的同時，也要對電子文件的技術狀況進行分析。此時宏觀鑒定已不再適用，微觀鑒定趁勢而上。微觀鑒定“自下而上”地對文件本身的內容和技術判定，審慎辨別出同一職能活動形成的不同文件是否具有不同的保存價值，使鑒定結果更具科學性。

（三）公共領域的宏觀鑒定與私人領域的微觀鑒定相平衡

私人檔案作為一個國家、民族和社會的集體記憶對于保全社會記憶整體、維系社會記憶完整起著不容小覷的效用。鑒定公共領域和私人領域的檔案都是為了使檔案價值得以凸顯，更好地延續社會記憶。

宏觀鑒定起始于對政府文件的處理，面對私人文件分布零散、內容復雜的特性已經不能發揮其功效，而微觀鑒定中一些理論已經關注到私人檔案的鑒定問題。邁斯奈爾就認為，私人文件一般只保存有重大意義的部分，有助于認識典型事件的經過或特殊人物的經歷。私人檔案鑒定中強調典型事件和特殊人物對私人檔案的重要意義，不管是從文件形成者、形成時間的立場還是從文件反映的事件、人物的角度，私人檔案的鑒定都是通過微觀鑒定得以實現。