節能監察中保密商務信息的研究

向俊杰

濟南市經濟和信息化綜合行政執法支隊

0 引言

節能監察是節能管理的重要措施之一，是對用能單位用能情況進行監督檢查并對其違法違規用能行為予以處理的行為，是一種行政執法活動。實施節能監察要依法對用能單位生產經營情況進行了解和掌握，對監察活動進行全過程記錄，并對相關處理措施的事實依據、證據材料等進行公示。保密商務信息是一種重要的知識產權，現階段我國正從知識產權消費國轉變為知識產權生產國，因此，如何在節能監察中做好保密商務信息的保護和執法活動對提升節能監察效能和提高全社會能源利用效率有著十分重要的現實意義，對發展創新型企業、推動經濟高質量發展、建設創新型國家產生深遠影響。

1 節能監察含義與手段

節能監察是指節能監察機構對能源生產、經營、使用單位和其他相關單位（以下簡稱被監察單位）執行節能法律、法規、規章和強制性節能標準的情況等進行監督檢查，對違法違規用能行為予以處理，并提出依法用能、合理用能建議的行為[1]。由此可知，節能監察實施主體是節能監察機構，包括縣級以上人民政府管理節能工作的部門、法律法規授權的組織和行政委托授權的組織三類；實施對象是能源生產、經營、使用單位和其他相關單位，其中單位是指依法設立的法人和其他組織，但不包括自然人；實施內容是對執行節能法律、法規、規章和強制性節能標準等情況進行監督檢查，包括但不限于對能源生產、經營和使用單位落實節能管理和技術措施、用能設備和生產工藝淘汰、強制性節能標準執行、能源崗位設立和能源管理負責人聘任情況及對從事節能服務的機構貫徹節能要求、提供信息真實性等情況進行檢查，對違法違規用能行為予以處理，并提出依法用能、合理用能的建議。

實施節能監察時，節能監察機構可依法進入有關場所進行勘察、拍照、錄音、錄像，查閱、復制或摘錄與節能監察事項有關的文件、賬目等資料，約見、詢問有關人員并要求提供相關的材料，對用能產品、設備和生產工藝能源利用狀況等進行監測和分析評價。被監察單位應依法予以配合，無正當理由拒絕依法實施節能監察的，將承擔對其不利的法律后果。

2 節能監察可能涉及的保密商務信息

保密商務信息是指涉及或與如下情況相關的信息：任何自然人或法人的商業秘密、流程、經營、作品風格或設備，或生產、商業交易，或物流、客戶信息、庫存，或收入、利潤、損失或費用的金額或來源，或其他具備商業價值的信息，且披露上述信息可能對持有該信息的自然人或法人的競爭地位造成極大損害[2]。

對被監察單位執行節能法律、法規、規章和強制性節能標準等監督檢查時，不可避免地會涉及到其生產、經營、技術、設備等信息，如用能設備和生產工藝淘汰制度的檢查需被監察單位建立用能設備臺賬，標明用能設備種類、數量、名稱、規格型號等信息；強制性節能標準的檢查需被監察單位提供工藝、用能和產量等方面的信息，包括不同規格、類型的產品的具體生產流程和工藝，單位期限內消耗能源的種類、數量、質量，及不同規格、類型的產品的產量等信息，必要時還需提供能源采購合同、付款憑證、產品入/出庫清單等證明材料；設立能源管理崗位、聘任能源管理負責人等有關制度的檢查，需被監察單位出示能源管理崗位、負責人的設立、聘任或備案文件，提供能源管理負責人工作經歷、職稱證明等材料[3]。

節能監察機構獲得的被監察單位生產經營信息哪些屬于保密商務信息，應根據具體情況判斷。

首先，商業秘密是指不為公眾所知悉、具有商業價值并經權利人采取相應保密措施的技術和經營等信息[4]。商業秘密應當具備秘密性、價值性、實用性和保密性。商業秘密的判斷，應以被監察單位的聲明為準，節能監察機構一般無需對聲明信息的秘密性、價值性、實用性和保密性進行審查，但被監察單位聲明的商業秘密明顯缺乏秘密性和實用性的，節能監察機構可不予以認可并向被監察單位說明理由、或要求被監察單位對相關情況作出進一步的書面說明。商業秘密的聲明，一般采用書面形式，可在實施節能監察前或在現場監察時作出，但被監察單位不得針對已被節能監察機構依法予以公開的信息再作出商業秘密的聲明。

其次，除商業秘密外的其他生產經營信息是否屬于保密商務信息，一方面要看其是否具有商業價值，另一方面還要看對其進行披露的危害性。信息的商業價值即信息的經濟價值，即是否可用該信息來產生可用金錢衡量的經濟利潤的一種價值取向，屬于主觀判斷范疇。除與社會公眾認知明顯相悖外，被監察單位生產經營信息是否具有商業價值應以被監察單位的認定為準。信息披露的危害性是指披露該信息是否可能對持有該信息的主體的競爭地位造成極大的損害，這種危害性并不要求實際危害一定發生，但需達到可能發生的標準，危害程度應達到“極大損害”，同時，危害的對象是持有信息主體的競爭地位，即競爭對手有可能利用披露的信息實施不正當競爭或其他違法違規行為，從而消弱或損壞持有信息的主體在市場競爭中擁有的或潛在的優勢地位。被監察單位生產經營信息披露的危害性判斷屬于事實判斷，應由節能監察機構在綜合考慮各種因素后依法作出的判斷和認定，除非被監察單位有足夠的證據和理由證明節能監察機構的認定結論不適當。被監察單位除商業秘密外的其他生產經營信息是否屬于保密商務信息，應由被監察單位提出聲明，節能監察機構依據一定的程序和標準予以認定。聲明和認定，都應本著實事求是的原則作出，不得任意擴大或縮小保密商務信息的范圍。

節能監察過程中，如果是被監察單位自行提供的、涉及保密商務信息相關材料的，被監察單位應在合理期限內采取適當方式主動進行聲明；如果是節能監察機構現場監察時通過拍照、錄音、錄像等方式獲取的涉及保密商務信息相關材料的，被監察單位應當場說明，必要時提供相應的證明材料。

3 節能監察中保密商務信息的保護

保密商務信息是被監察單位知識產權的重要組成部分，它關乎被監察單位市場競爭力，甚至可能影響到被監察單位的生存，對其發展至關重要。節能監察機構對保密商務信息的保護義務主要來自兩個方面：一是我國現行的法律法規、參加的國際條約和簽訂的國際協議；二是被監察單位保密聲明的要求。總體上，節能監察機構對保密商務信息的保護義務主要體現在以下幾方面：

1）保密商務信息的獲取應采取合法、正當的手段和措施，范圍應僅限于與節能監察有關的事項，不得采用欺詐、脅迫等不正當手段，也不得涉及與節能監察無關的事項。

2）獲悉的保密商務信息的使用應僅限于用以查明被監察單位是否存在違反節能法律、法規、規章和強制性節能標準的用能行為及對違法違規用能行為的處理上，使用方式和范圍應以滿足節能監察需要為準，應遵守行政合理性原則或被監察單位保密聲明的要求。

3）獲悉的保密商務信息的保護義務不僅僅只適用于節能監察機構，同時也適用于其工作人員和其在實施節能監察過程中聘請的專家、顧問和第三方機構。上述單位和個人都應遵守法定保密義務和履行對被監察單位的保密承諾，非因法定事由或非經授權不得使用、披露或允許第三人使用其獲悉的保密商務信息。

4）節能監察機構還應將有權接觸保密商務信息的人員僅限于依法實施節能監察的人員，確保與被監察單位有競爭關系或與節能監察結果有實際或可能經濟利益關系的第三方專家或顧問不得接觸到此保密商務信息。

為確保在節能監察中切實、有效、充分的對保密商務信息進行保護和執法，首先，應加強節能監察行為的規范性，嚴格按照法定權限和程序要求實施節能監察，如：實施現場監察的，應于實施監察五日前將監察依據、內容、時間和要求等，書面通知被監察單位，同時，應有兩名以上節能監察人員在場，并出示有效行政執法證件；現場制作監察筆錄和詢問筆錄的，應如實記錄時間、地點、內容、參加人員、現場監察和詢問的實際情況，并由節能監察人員和被監察單位的法定代表人或其委托人、被詢問人確認并簽名。其次，應正確認識和適用節能監察情況公布制度，節能監察公布內容主要包括違反節能法律、法規和標準的企業、整改期限和措施要求等。公布的目的是推進節能監察透明、規范、合法、公正，保障被監察單位和社會公眾的知情權、參與權、表達權和監督權，最終切實保障人民群眾的合法權益，因此，當公布內容涉及商業秘密及其他不宜公開的保密商務信息時，節能監察機構應作適當處理再公開[5]。再次，應明確和落實侵犯保密商務信息的法律責任，包括民事、行政和刑事責任。侵害人是節能監察人員的，節能監察機構應采取措施，及時、有效的予以制止，依法追究其行政責任，構成犯罪的，移送司法機關追究其刑事責任；侵害人是節能監察機構的，依法追究節能監察機構及其主管人員的法律責任；侵害人是節能監察機構聘請的專家、顧問或第三方機構的，由節能監察機構和其聘請的人員或機構共同承擔相應的法律責任；此外，如果侵犯保密商務信息對被監察單位造成實際損害的，節能監察機構或相關人員還應依法承當賠償責任。