貿(mào)易開放、多渠道FDI與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步
——基于中國省際數(shù)據(jù)的空間計(jì)量及VAR脈沖分析

鄧 峰，賈小琳

(新疆大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830002)

0 引言

改革開放以來，中國憑借自身人口紅利和資源稟賦優(yōu)勢迎來了經(jīng)濟(jì)飛躍式發(fā)展。中國從一個(gè)封閉經(jīng)濟(jì)體一躍成為吸收外商直接投資最多的國家，堪稱成功利用外資的典范[1]。然而,高投入、高消耗、高排放、高污染、不協(xié)調(diào)、低效率、難循環(huán)的粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式嚴(yán)重制約了我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。貿(mào)易開放、FDI大規(guī)模流入逐漸凸顯出工業(yè)化發(fā)展迅速和資源大規(guī)模消耗及環(huán)境惡化的“雙刃劍”效應(yīng)。習(xí)近平同志提出“綠水青山就是金山銀山”，在全新綠色發(fā)展要求下，有必要基于綠色發(fā)展視角對(duì)貿(mào)易開放及外資經(jīng)濟(jì)的作用進(jìn)行探索[2]。中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展正步入結(jié)構(gòu)深度調(diào)整和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的新常態(tài)[3]，創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展離不開高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。自20世紀(jì)80年代國家出臺(tái)“863”計(jì)劃以來，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展日新月異，據(jù)統(tǒng)計(jì)2019年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)工業(yè)增加值增速達(dá)8.8%，其中研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到2.23%。綠色理念逐漸深入市場，對(duì)知識(shí)和技術(shù)密集型高技術(shù)產(chǎn)業(yè)來說，綠色技術(shù)進(jìn)步將成為提高其國際競爭力的重要因素。中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步無法脫離以貿(mào)易開放和外商投資為載體的全球分工體系。基于此，本文在新經(jīng)濟(jì)增長理論框架的基礎(chǔ)上，將貿(mào)易開放、多渠道FDI流入與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步聯(lián)系起來，重點(diǎn)關(guān)注貿(mào)易開放條件下多渠道FDI對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的“本地-鄰地”空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)，以及各資源對(duì)由高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步分解出的純技術(shù)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)的“本地-鄰地”空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)，以期為推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步提供戰(zhàn)略決策參考。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 貿(mào)易開放與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步

在貿(mào)易開放與綠色技術(shù)進(jìn)步方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要通過兩種思路探索，一方面，將貿(mào)易開放分為進(jìn)口、出口貿(mào)易兩個(gè)方面考察對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的影響。彭星等[4]研究發(fā)現(xiàn)，出口貿(mào)易低水平擴(kuò)張不利于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型且地區(qū)存在非均衡性，而進(jìn)口貿(mào)易有利于綠色轉(zhuǎn)型；景維民等[5]通過分析貿(mào)易開放對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制發(fā)現(xiàn)，在國內(nèi)研發(fā)水平協(xié)調(diào)作用下，進(jìn)口有利于綠色技術(shù)進(jìn)步而出口則反之。另一方面，研究聚焦于貿(mào)易開放整體所引致的東道國綠色技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。部分學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家在加入國際貿(mào)易并參與進(jìn)出口后，通過吸收學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)對(duì)自身全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了促進(jìn)作用[6-7]。齊紹洲等[8]研究表明，貿(mào)易開放整體有利于“一帶一路”沿線國家綠色TFP的提高；馬淑琴等[9]在偏向性技術(shù)進(jìn)步分析框架下納入質(zhì)量升級(jí)理論，實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易開放不利于綠色技術(shù)進(jìn)步。

1.2 多渠道FDI流入與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步

“雙缺口理論”[12]指出，東道國綠色技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展大多受到資金不足的制約，F(xiàn)DI資金流入在一定程度上解決流入我國綠色技術(shù)創(chuàng)新資金不足的問題。同時(shí)，資金注入將為實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供充分條件，企業(yè)可以通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)更為高效的資源配置，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)和綠色治污活動(dòng)的“雙贏”。FDI物力流入是指外商投資企業(yè)直接向我國投入先進(jìn)設(shè)備、儀器以及有助于技術(shù)開發(fā)的科研設(shè)備。發(fā)達(dá)國家是綠色技術(shù)創(chuàng)新先進(jìn)技術(shù)的擁有者和綠色技術(shù)使用的倡導(dǎo)者，通過FDI物力流入能夠直接促進(jìn)我國綠色技術(shù)創(chuàng)新。除通過直接引入資金、設(shè)備的方式外，F(xiàn)DI還可通過技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出促進(jìn)東道國綠色技術(shù)創(chuàng)新。FDI作為國際上重要的技術(shù)溢出渠道，能夠?yàn)槲覈鴰戆l(fā)達(dá)國家的先進(jìn)綠色技術(shù)，并且技術(shù)轉(zhuǎn)移往往具有溢出效應(yīng)[10-11]。知識(shí)基礎(chǔ)觀(Knowledge-based View)認(rèn)為，企業(yè)是一個(gè)知識(shí)處理系統(tǒng)，通過內(nèi)部研發(fā)和外部投資獲取內(nèi)外部技術(shù)積累[12]。發(fā)達(dá)國家在綠色技術(shù)創(chuàng)新方面有一定的前沿性，并掌握著最前沿的綠色信息。根據(jù)吸收能力理論[13]，企業(yè)自身建立的知識(shí)系統(tǒng)能夠幫助其吸收外部知識(shí)信息，通過吸收國外先進(jìn)綠色研發(fā)技術(shù)、知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步。但短期內(nèi)東道國吸收能力不足將導(dǎo)致提升效果甚微，大量的外部技術(shù)甚至可能對(duì)內(nèi)部投資產(chǎn)生“擠出”效應(yīng)[14]。

綜上可知，現(xiàn)有文獻(xiàn)存在以下局限性：首先，貿(mào)易開放對(duì)東道國綠色技術(shù)進(jìn)步的影響尚無一致結(jié)論。其次，現(xiàn)有FDI的綠色技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)研究大多基于FDI總體層面，而將FDI細(xì)分為3種流入渠道進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)的文獻(xiàn)較少。鮮有文獻(xiàn)將二者綠色技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)聚焦于知識(shí)和技術(shù)密集的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，并在時(shí)間和空間層面分別探索其長期及“本地-鄰地”效應(yīng)。因此，深入探討貿(mào)易開放及多渠道對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的長短期及“本地-鄰地”作用是必要的。

2 理論分析

2.1 貿(mào)易開放對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)制

本文基于新經(jīng)濟(jì)增長理論并結(jié)合內(nèi)生增長理論[15]建立理論模型，分析貿(mào)易開放與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步關(guān)系。通過歸納新經(jīng)濟(jì)增長理論模型研究結(jié)論，本文基于五部門進(jìn)行理論模型構(gòu)建[16-17]，分別為最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門和中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門、科技創(chuàng)新部門、能源部門、消費(fèi)者偏好部門。

假定最終產(chǎn)品部門處于完全競爭狀態(tài)，最終產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)為：

(1)

(2)

科創(chuàng)部門產(chǎn)出基于東道國人力資本投入及知識(shí)存量，貿(mào)易開放下科技創(chuàng)新部門的生產(chǎn)函數(shù)為：

(3)

能源部門涉及能源投入及污染排放，故引入環(huán)境規(guī)制參數(shù)γ及能源部門人力HP和物質(zhì)資本D，即能源部門生產(chǎn)函數(shù)為：

P=γDHP

(4)

最后，假定市場有固定的消費(fèi)者偏好，引入邊際效應(yīng)彈性ε及時(shí)間偏好系數(shù)ρ，則均衡條件下消費(fèi)增長率為：

(5)

(6)

對(duì)式(6)一階求導(dǎo)得：

(7)

(8)

(9)

(10)

假設(shè)國內(nèi)外中間品投入相同，可得:

(11)

對(duì)于中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門，假設(shè)生產(chǎn)xi單位的中間產(chǎn)品成本為1×x，則部門收入為Rx×x，即該部門利潤最大化為:

(12)

(13)

取中間產(chǎn)品部門的創(chuàng)新專利數(shù)量為NT，人力資本報(bào)酬為SHT,科研投入人工成本為TC=SHTRT,則該部門收入為：

(14)

兩邊同時(shí)除人力資本得到該部門人力資本報(bào)酬：

(15)

因此，在均衡條件TC=TH下,科創(chuàng)部門產(chǎn)出即創(chuàng)新專利價(jià)格為：

(16)

由式(15)、(16)得：

(17)

能源部門利潤最大化公式為：

(18)

求一階導(dǎo)得：

SHP=RPγD

(19)

在新經(jīng)濟(jì)增長模型中，人力資本可以自由流動(dòng)。因此，在均衡條件下考慮套利行為，可知三部門人力資本報(bào)酬相等。

SHY=SHT=SHP

(20)

聯(lián)立式(7)、(8)、(19)、(20)得：

(21)

聯(lián)立式(13)、(15)、(17)、(20)得：

(22)

均衡條件下五部門增長率相等得：

(23)

若將增長率假定為一固定常數(shù)C，則綠色技術(shù)進(jìn)步A受到貿(mào)易開放度λ等因素影響，且影響來源于不同方面：一方面，貿(mào)易開放不僅會(huì)優(yōu)化物質(zhì)資源配置，而且使各部門有效吸收更高質(zhì)量的人力資源H，加強(qiáng)對(duì)進(jìn)口中間產(chǎn)品的利用；另一方面，進(jìn)出口引發(fā)的市場擴(kuò)張效應(yīng)將帶來國外先進(jìn)綠色消費(fèi)理念，倒逼我國廠商開展綠色技術(shù)進(jìn)步，貿(mào)易開放的技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)促使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)通過引入研發(fā)投入η學(xué)習(xí)和模仿新綠色工藝與技術(shù)，促進(jìn)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步。但競爭市場規(guī)模擴(kuò)大也會(huì)促使我國廠商走“低端”比較優(yōu)勢路線，低端技術(shù)鎖定將抑制我國綠色技術(shù)創(chuàng)新。貿(mào)易開放引致的資源過度開采，以及污染物排放等所引致的高環(huán)境規(guī)制γ可能會(huì)增加企業(yè)生產(chǎn)成本，擠占企業(yè)綠色創(chuàng)新投入。綜上，本文提出以下假設(shè)：

H1：貿(mào)易開放將對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響，但影響方向不確定。

2.2 多渠道FDI對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)制

FDI流入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的影響來自資金、物力和技術(shù)3個(gè)主要渠道。FDI資金流入是最直接的投資方式，不僅擴(kuò)大了東道國可用于投資的儲(chǔ)蓄規(guī)模，還填補(bǔ)了資金缺口，有助于綠色技術(shù)進(jìn)步。但東道國為吸引FDI資金注入而實(shí)行的稅收、土地優(yōu)惠政策所帶來的FDI“超國民待遇”將削弱內(nèi)資企業(yè)投資積極性，導(dǎo)致內(nèi)資企業(yè)經(jīng)營困境，從而不利于綠色技術(shù)進(jìn)步。FDI物力流入能夠直接彌補(bǔ)東道國高端基礎(chǔ)設(shè)施的短板，以垂直產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)形式借助內(nèi)部化交易機(jī)制直接將母公司高質(zhì)量設(shè)備、原材料等投入東道國企業(yè)，以維持產(chǎn)品質(zhì)量并降低生產(chǎn)成本，迅速形成規(guī)模性發(fā)展，促使當(dāng)?shù)厍鍧嵭蛷S商迅速提升綠色創(chuàng)新效率。然而，東道國產(chǎn)業(yè)存在粗放式生產(chǎn)特性，若盲目擴(kuò)張規(guī)模將不利于資源有效配置及產(chǎn)品層次提升。FDI進(jìn)入東道國將帶來先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，甚至帶來高端人力資本及智力成果，這些會(huì)產(chǎn)生“污染光環(huán)”效應(yīng)。不僅如此，由于部分技術(shù)的非排他性，東道國可通過示范模仿對(duì)自身技術(shù)進(jìn)行“本地化”再升級(jí)和再創(chuàng)新，從而帶動(dòng)綠色技術(shù)進(jìn)步。然而，若東道國自身知識(shí)積累和人力資本不足則會(huì)造成資源浪費(fèi)，而外資先進(jìn)的清潔技術(shù)迅速占據(jù)綠色產(chǎn)品市場，迫使內(nèi)資企業(yè)認(rèn)清自身資源稟賦優(yōu)勢，加大資源消耗而規(guī)避技術(shù)創(chuàng)新和效率提升，將不利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步。而且內(nèi)資企業(yè)對(duì)外資先進(jìn)技術(shù)的依賴，也將削弱其開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性。綜上，本文提出以下假設(shè)：

H2：FDI通過資金、物力、技術(shù)流入3種渠道對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響，但影響方向不確定。

3 模型設(shè)定

3.1 基本模型設(shè)定

本文圍繞上述理論分析進(jìn)行模型設(shè)定，探討高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色進(jìn)步的影響因素。理論分析中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步是總體指標(biāo)，考慮到不同地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步構(gòu)成成分的異質(zhì)性，本文進(jìn)一步分解出各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)純技術(shù)效應(yīng)和規(guī)模技術(shù)效應(yīng)，并試圖探索上述假設(shè)是否成立，細(xì)致演繹我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步影響機(jī)理，基本模型設(shè)定如下：

gtoit=α0+α1fdicit+α2fdiait+α3fdiiit+β1openit+φXit+εit

(24)

由理論分析可知，貿(mào)易開放會(huì)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生多重影響，而貿(mào)易開放度提升能在一定程度上影響FDI流入。因此，討論貿(mào)易開放在多渠道FDI流入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步影響過程中的調(diào)節(jié)作用是必要的。基于此，本文加入貿(mào)易開放與多渠道FDI的交互項(xiàng)考察這一作用。

gtoit=α0+α1fdicit*openit+α2fdiait*openit+α3fdiiit*openit+β1openit+φXit+εit

(25)

其中，下標(biāo)i代表各省、市、區(qū)，t代表時(shí)間，gtoit為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步(gt)及其純技術(shù)效應(yīng)(gtp)、規(guī)模效應(yīng)(gts)，open為貿(mào)易開放，fdic、fdia、fdii分別代表FDI資金、物力和技術(shù)流入，X為控制變量向量，ε為擾動(dòng)項(xiàng)。通過文獻(xiàn)梳理，本文選取環(huán)境規(guī)制、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、國有化程度、R&D投入水平作為控制變量。

3.2 數(shù)據(jù)來源與變量選取

考慮數(shù)據(jù)可得性和實(shí)證檢驗(yàn)過程不受異常值的影響，本文選取2006—2018年中國(內(nèi)地)29個(gè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)并作對(duì)數(shù)化處理。FDI資金流入、物力流入和技術(shù)流入數(shù)據(jù)來源于各省統(tǒng)計(jì)年鑒，相關(guān)匯率數(shù)據(jù)來源于世界銀行(World Bank)，高技術(shù)綠色技術(shù)進(jìn)步相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。未經(jīng)特殊說明，其它數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，變量選擇與說明見表1。

3.3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步測算

為克服傳統(tǒng)非參數(shù)包絡(luò)分析中線性分段和徑向思想的局限性，避免造成投入變量“松弛”問題，本文選擇利用Tone[18]提出的非角度、非徑向超效率SBM模型。綠色技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)涵在于同時(shí)追求社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益。綜合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步數(shù)據(jù)可得性及綠色技術(shù)進(jìn)步內(nèi)涵，參考韓晶[19]和張江雪[20]的研究成果，選取R&D經(jīng)費(fèi)投入和R&D人員全時(shí)當(dāng)量作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中經(jīng)濟(jì)資源和人力資源投入的代理變量。在綠色進(jìn)步過程中，能源與環(huán)境因素息息相關(guān)，綠色技術(shù)進(jìn)步的核心為降低環(huán)境污染，提高環(huán)境資源利用率。因此，本文環(huán)境投入代理變量參考周力[21]和韓晶[22]的做法，選擇折算成標(biāo)準(zhǔn)煤的能源消費(fèi)總量作為能源投入。關(guān)于產(chǎn)出指標(biāo)，參考王惠等[23]的做法，選擇國內(nèi)專利申請(qǐng)受理量和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入作為期望產(chǎn)出的代理變量。為衡量高技術(shù)產(chǎn)量綠色進(jìn)步所引發(fā)的環(huán)境影響，以空氣中SO2排放量和廢水排放總量作為非期望產(chǎn)出變量。運(yùn)用MAXDEA 7.0軟件選取Super-SBM模型對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步效率值進(jìn)行測度，分別求解VRS和CRS生產(chǎn)技術(shù)下DMU的效率值，進(jìn)而分解出純技術(shù)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)。測算結(jié)果如圖1所示，綠色技術(shù)進(jìn)步總效率值(gt)在2006-2018年總體呈現(xiàn)上升趨勢，其中，純技術(shù)效應(yīng)(gtp)與總效應(yīng)值呈現(xiàn)相同變化趨勢。可見，純技術(shù)效應(yīng)變動(dòng)是影響總效應(yīng)變動(dòng)的核心因素，而規(guī)模效應(yīng)(gts)常年趨于平穩(wěn)，呈略微下降趨勢，可見綠色技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)對(duì)規(guī)模效應(yīng)并不敏感。綜上可知，促進(jìn)純技術(shù)效應(yīng)提升是綠色技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵。

4 實(shí)證分析

4.1 空間計(jì)量模型檢驗(yàn)

4.1.1 空間自相關(guān)檢驗(yàn)及模型選擇

在使用空間計(jì)量模型之前，為避免結(jié)果偏誤，首先檢驗(yàn)各變量是否存在空間相關(guān)性。基于此，本文采用Moran I指數(shù)法并加入鄰接地理權(quán)重矩陣分別對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新及其分項(xiàng)進(jìn)行空間效應(yīng)檢驗(yàn)。2006-2018年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步(gt)莫蘭指數(shù)均為正且至少在5%的水平下顯著，而純技術(shù)效應(yīng)(gtp)和規(guī)模效應(yīng)(gts)雖個(gè)別年份未通過顯著性檢驗(yàn)，但整體上也存在空間效應(yīng)。因此，采用空間計(jì)量模型較為合適。本文首先通過LM(Robust)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，空間滯后模型(SAR)未通過Robust檢驗(yàn)(見表2)，因而排除SAR模型。進(jìn)一步采用LR檢驗(yàn)對(duì)模型進(jìn)行考察，估計(jì)結(jié)果表明，無論是SAR還是SEM模型，LR檢驗(yàn)顯著拒絕原假設(shè)，表明單純使用空間滯后模型和空間誤差模型探索高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的空間效應(yīng)都存在偏誤。經(jīng)過Hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)因變量為gt、gtp時(shí)卡方值均為負(fù)值，主要是由于隨機(jī)模型的基本假設(shè)Corr(x_it,u_i) =0 無法得到滿足。因此，在上述情況下應(yīng)該采用固定效應(yīng)模型[27]。綜上所述，本文最終選取固定效應(yīng)下的空間杜賓模型進(jìn)行實(shí)證分析。

圖1 綠色技術(shù)進(jìn)步及其分項(xiàng)趨勢

表1 變量選取及說明

表2 空間計(jì)量模型選擇結(jié)果

4.1.2 空間杜賓模型及分析結(jié)果

將空間權(quán)重矩陣導(dǎo)入Stata 15軟件中，采用固定時(shí)間和空間的雙固定SDM模型分析，結(jié)果如表3所示。

高質(zhì)量人力資本(hum)對(duì)本地高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步具有顯著正向影響，說明一個(gè)地區(qū)的人力資本受教育程度越高，越有助于地方高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。然而，鄰地人力資本提升卻對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步具有顯著負(fù)向影響，這源于中國嚴(yán)格的戶籍和檔案制度，導(dǎo)致一個(gè)地區(qū)的高技術(shù)人才難以流向另一地區(qū)，進(jìn)而抑制知識(shí)和信息傳播。因此，本地高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵在于加強(qiáng)本地人才培養(yǎng)。這一結(jié)果在因變量為純技術(shù)效應(yīng)時(shí)同樣成立，而高質(zhì)量人力資本對(duì)本地規(guī)模效應(yīng)(gts)具有負(fù)向影響，但未通過顯著性檢驗(yàn)。可見，高質(zhì)量人力資本是通過促進(jìn)純技術(shù)效應(yīng)推進(jìn)本地高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的。貿(mào)易開放(open)對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步具有顯著促進(jìn)作用，大量進(jìn)出口活動(dòng)中的國際競爭和潛在市場會(huì)激勵(lì)我國企業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)活動(dòng)開展。

表3 空間杜賓模型回歸結(jié)果

FDI 資金流入對(duì)本地gt、gtp和gts的影響回歸系數(shù)均顯著為正，回歸系數(shù)在因變量為gtp時(shí)為0.438 7，而因變量為gts時(shí)為0.630 5。因此，F(xiàn)DI主要通過提升規(guī)模效應(yīng)促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步。主要原因在于FDI資金流入能夠有效促使東道國加速資本積累，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，進(jìn)而有助于綠色技術(shù)革新，提高資源利用效率。鄰地FDI資金流入也能促進(jìn)本地綠色技術(shù)進(jìn)步，“示范模仿”效應(yīng)促使鄰地FDI產(chǎn)生溢出效應(yīng)，能夠被本地學(xué)習(xí)和模仿，加速本地綠色技術(shù)創(chuàng)新。FDI物力流入對(duì)本地綠色技術(shù)進(jìn)步的影響回歸系數(shù)顯著為正，從分項(xiàng)結(jié)果看，F(xiàn)DI物力流入主要通過提高gts促進(jìn)本地高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步。跨國企業(yè)通常將其現(xiàn)有綠色科研設(shè)備等硬資源投入到東道國，加快資本流動(dòng)以迅速擴(kuò)大綠色生產(chǎn)規(guī)模，但就現(xiàn)實(shí)情況看，現(xiàn)有物化資源大量投入會(huì)使東道國對(duì)其產(chǎn)生技術(shù)依賴，從而不利于本國技術(shù)創(chuàng)新。因此，F(xiàn)DI物力流入對(duì)純技術(shù)效應(yīng)并無顯著促進(jìn)作用。鄰地物力資源流入會(huì)促使本地爭相“模仿”，大量資金投入到研發(fā)相關(guān)設(shè)備上，進(jìn)而有利于本地綠色技術(shù)進(jìn)步。 FDI技術(shù)流入對(duì)本地綠色技術(shù)進(jìn)步具有顯著負(fù)向影響。由分項(xiàng)結(jié)果可見，F(xiàn)DI技術(shù)流入雖能直接促進(jìn)純綠色技術(shù)效應(yīng)發(fā)揮，但由于尚未形成規(guī)模效應(yīng)，導(dǎo)致總體呈現(xiàn)抑制作用。FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮需要東道國具備一定的吸收能力，而目前我國技術(shù)吸收能力尚未達(dá)到消化 FDI 技術(shù)溢出的門檻，而鄰地FDI技術(shù)流入則能夠顯著促進(jìn)本地綠色技術(shù)進(jìn)步。可見在FDI技術(shù)流入層面，我國現(xiàn)階段通過示范模仿、競爭效應(yīng)產(chǎn)生技術(shù)溢出的效果要明顯優(yōu)于通過本地自身吸收促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步的效果，故提高本地技術(shù)吸收能力至關(guān)重要。

高污染、高耗能的生產(chǎn)廠商通過貿(mào)易開放進(jìn)入中國市場，貿(mào)易開放、FDI資金和物力流入均通過強(qiáng)化本地規(guī)模效應(yīng)促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步。因此，貿(mào)易開放與FDI資金、 物力流入的交叉激增一方面會(huì)引起企業(yè)設(shè)備投資規(guī)模擴(kuò)張，進(jìn)而擴(kuò)大東道國生產(chǎn)規(guī)模，使得東道國資源能源消耗加劇，不利于綠色技術(shù)進(jìn)步。另一方面較低的設(shè)備投資可利用程度和知識(shí)技能匹配性會(huì)導(dǎo)致物流資源無法被東道國企業(yè)合理利用，成為綠色技術(shù)進(jìn)步的阻礙。這一結(jié)果不僅體現(xiàn)為本地、鄰地貿(mào)易開放與FDI資金、物力流入交互增加，而且會(huì)對(duì)本地綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生“擠出”效應(yīng)。貿(mào)易開放導(dǎo)致大量外部文化資源信息流入，帶來了先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)、企業(yè)文化，改善了FDI技術(shù)流入與綠色技術(shù)進(jìn)步的不匹配性，使FDI技術(shù)溢出發(fā)揮作用。但外商投資者在投資東道國時(shí)會(huì)把自身知識(shí)信息安全放在首要位置，雖然合作過程中會(huì)產(chǎn)生一定程度的知識(shí)信息溢出，但采取措施以保證核心知識(shí)不被外泄是各企業(yè)最為重視的。此時(shí)，我國作為知識(shí)接收方，就會(huì)與知識(shí)授予方產(chǎn)生信息不對(duì)稱，導(dǎo)致FDI技術(shù)流入對(duì)純技術(shù)效應(yīng)的促進(jìn)作用不再顯著。

環(huán)境規(guī)制(er)對(duì)本地gt的影響回歸系數(shù)呈正向顯著，從兩個(gè)方面分析：首先，成本方面，嚴(yán)格的環(huán)境制度使得污染型廠商具有較高的成本，倒逼廠商主動(dòng)開展技術(shù)研發(fā)，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，即通過創(chuàng)新補(bǔ)償促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步。其次，環(huán)境規(guī)制有助于篩選出“清潔”的產(chǎn)業(yè)投資，使本地形成“綠色壁壘”，有助于產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展。鄰地環(huán)境規(guī)制提升往往會(huì)迫使本地成為污染產(chǎn)業(yè)的承接地，進(jìn)而導(dǎo)致本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝著非清潔的污染型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，最終抑制本地綠色技術(shù)進(jìn)步。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越優(yōu)化，資源消耗越少，呈集約型產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，從而激發(fā)廠商通過綠色技術(shù)創(chuàng)新保持優(yōu)勢地位。被淘汰產(chǎn)業(yè)會(huì)轉(zhuǎn)移到鄰地，從而不利于鄰地綠色技術(shù)進(jìn)步。國有化程度(soe)對(duì)本地綠色技術(shù)進(jìn)步的作用不顯著，主要原因在于國有企業(yè)雖對(duì)環(huán)境規(guī)制的響應(yīng)更積極，但由于數(shù)量少，難以短時(shí)間內(nèi)形成規(guī)模性綠色技術(shù)創(chuàng)新。但國有化程度提高常伴隨著政策響應(yīng)程度提高，對(duì)鄰地具有較好的示范模仿效應(yīng)，但短期內(nèi)效果尚不明顯。

4.1.3 直接效應(yīng)與間接效應(yīng)測度

基于SDM偏微分方法，對(duì)高技術(shù)綠色技術(shù)進(jìn)步及其分項(xiàng)的總效應(yīng)進(jìn)行直接效應(yīng)與間接效應(yīng)的細(xì)致分解，其中，直接效應(yīng)是指各要素對(duì)本地綠色技術(shù)進(jìn)步及其分項(xiàng)的影響，間接效應(yīng)是指本地各要素對(duì)鄰地綠色技術(shù)進(jìn)步的影響，結(jié)果見表4。FDI資金與物力流入對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的本地和鄰地效應(yīng)仍然為顯著促進(jìn)，其它變量的直接和間接效應(yīng)均與表3結(jié)果一致，進(jìn)一步強(qiáng)化了上述結(jié)論。本地人力資本對(duì)鄰地規(guī)模綠色技術(shù)進(jìn)步的影響顯著為負(fù)，表明本地人力資本僅對(duì)本地綠色技術(shù)進(jìn)步具有顯著正向影響，在鄰地則無法形成規(guī)模效應(yīng)。rd僅在被解釋變量為純技術(shù)效率時(shí)回歸系數(shù)才顯著為正，表明研發(fā)投入通過技術(shù)溢出促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步。由圖1可知，我國當(dāng)前綠色技術(shù)進(jìn)步主要由純技術(shù)效率貢獻(xiàn)，故應(yīng)通過加大R&D投入力度促進(jìn)純技術(shù)進(jìn)步。

表4 基于SDM模型的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

4.2 VAR模型長期效果檢驗(yàn)

VAR(向量自回歸)模型中，滯后階數(shù)(LAG)選取十分重要。在建立VAR模型之前，本文利用AIC檢驗(yàn)、BIC檢驗(yàn)及HQIC檢驗(yàn)選取最優(yōu)滯后階數(shù)(見表5)為3階。脈沖響應(yīng)函數(shù)能夠直觀檢驗(yàn)變量間的沖擊過程，更清晰地考察多渠道FDI流入對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步及其分項(xiàng)的沖擊過程，并反映長期動(dòng)態(tài)沖擊過程。因此，本文采用蒙特卡洛模擬1 000次計(jì)算出各脈沖響應(yīng)函數(shù)在95%的置信區(qū)間下10期沖擊過程，如圖2～5所示。

表5 VAR 模型滯后期選擇標(biāo)準(zhǔn)

由上述分析可知，模型滯后期為3期，故VAR模型的基本表達(dá)式為：

(26)

其中，T為樣本容量,A1、A2、A3為系數(shù)矩陣，εt為誤差向量。

由圖2可知，貿(mào)易開放對(duì)規(guī)模綠色技術(shù)進(jìn)步?jīng)_擊從0期開始，在第一期達(dá)到最高點(diǎn)后，在第10期接近0，與上述分析結(jié)果一致。貿(mào)易開放初期對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生規(guī)模沖擊，但這一效果在長期逐漸不顯著。因此，短期內(nèi)貿(mào)易開放主要通過規(guī)模效應(yīng)促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)，但長期還需要發(fā)揮純技術(shù)效應(yīng)的促進(jìn)作用。

FDI資金流入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的沖擊效果與上述分析有所不同(見圖3)，正向沖擊效應(yīng)僅存在于短期內(nèi)，從第二期后，F(xiàn)DI資金流入對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的影響逐漸呈現(xiàn)下降趨勢。主要原因在于fdic主要依靠規(guī)模效應(yīng)促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步，但規(guī)模效應(yīng)的正向沖擊僅在前期顯現(xiàn)，后期逐漸失去作用，而其對(duì)純技術(shù)效率也僅在短期具有促進(jìn)作用。長期反向沖擊會(huì)導(dǎo)致FDI資金引入抑制綠色技術(shù)進(jìn)步，大量非清潔外資流入東道國，產(chǎn)生“污染天堂”效應(yīng)，各地區(qū)為引入外商資金降低環(huán)境規(guī)制，不利于綠色技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，最終抑制綠色技術(shù)進(jìn)步。FDI物力流入與上述結(jié)果分析基本一致(見圖4)。由圖5可知，F(xiàn)DI技術(shù)流入雖在短期內(nèi)對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生負(fù)向沖擊，但第二期之后對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)作用。由此可見，F(xiàn)DI物力流入和FDI信息流入是促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的有利選擇。

圖2 貿(mào)易開放對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步及其分項(xiàng)VAR脈沖效應(yīng)

圖3 FDI資金流入對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步及其分項(xiàng)VAR脈沖效應(yīng)

圖4 FDI物力流入對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步及其分項(xiàng)VAR脈沖效應(yīng)

圖5 FDI技術(shù)流入對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步及其分項(xiàng)VAR脈沖效應(yīng)

5 結(jié)論與展望

5.1 結(jié)論

本文在新經(jīng)濟(jì)增長理論框架的基礎(chǔ)上，聚焦高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步，分析貿(mào)易開放、多渠道FDI流入及其交互作用對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的影響。進(jìn)一步，本文將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步分為純技術(shù)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)，探索各變量對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)主要是源于規(guī)模擴(kuò)張還是純技術(shù)進(jìn)步。利用控制時(shí)間和地區(qū)的雙固定SDM模型進(jìn)行實(shí)證分析，探索高技術(shù)綠色技術(shù)進(jìn)步的本地-鄰地效應(yīng)，為分析各要素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的長期沖擊效果，構(gòu)建立VAR模型與各變量脈沖響應(yīng)函數(shù)，得出以下結(jié)論：

(1)目前我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步主要通過純技術(shù)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)。

(2)FDI資金和物力流入均通過規(guī)模效應(yīng)促進(jìn)本地高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步，而在鄰地則通過純技術(shù)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)這一過程。FDI技術(shù)流入短期內(nèi)雖未促進(jìn)本地高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步，但長期能通過純技術(shù)效應(yīng)顯著推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生正向影響。

(3)高質(zhì)量人力資本和嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制均在本地具有顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的作用，在鄰地作用尚不顯著。

(4)貿(mào)易開放本身能夠顯著促進(jìn)本地高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步，但由于規(guī)模效應(yīng)僅能實(shí)現(xiàn)短期成效，且與FDI資金和物力流入交互會(huì)導(dǎo)致資源過度消耗，進(jìn)而不利于本地綠色技術(shù)進(jìn)步。貿(mào)易開放擴(kuò)張條件下，F(xiàn)DI技術(shù)流入無論是在本地還是鄰地都對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)作用。

5.2 政策啟示

我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步無法脫離全球分工體系，故應(yīng)著手優(yōu)化貿(mào)易開放及外資引進(jìn)政策。一方面，通過優(yōu)化貿(mào)易開放結(jié)構(gòu)促進(jìn)外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，發(fā)揮貿(mào)易開放擴(kuò)張帶來的規(guī)模效應(yīng)。同時(shí)，要發(fā)展具有高環(huán)境附加值、低污染、低耗能等優(yōu)勢的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)貿(mào)易，優(yōu)化貿(mào)易市場商品結(jié)構(gòu)。鼓勵(lì)我國貿(mào)易市場出口由主力軍——?jiǎng)趧?dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易集群，通過集聚效應(yīng)推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步。另一方面，在參與全球貿(mào)易的過程中，注重技術(shù)升級(jí)，使貿(mào)易開放不再局限于通過規(guī)模效應(yīng)推動(dòng)綠色技術(shù)進(jìn)步，而是通過嵌入生產(chǎn)技術(shù)環(huán)節(jié)，以研發(fā)效率提升、綠色品牌效應(yīng)及市場綠色消費(fèi)理念為動(dòng)力源，推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步。

合理規(guī)劃外資引入渠道，因地制宜，根據(jù)各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的純技術(shù)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)的差異性及貿(mào)易開放水平，判斷該地最優(yōu)引入外資渠道。由本文實(shí)證結(jié)果可見，當(dāng)?shù)貐^(qū)貿(mào)易開放程度較高時(shí)，通過FDI技術(shù)引進(jìn)能夠高效促進(jìn)本地及鄰地高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步。同時(shí)，引入國外先進(jìn)綠色信息資源，加強(qiáng)對(duì)外資企業(yè)清潔技術(shù)的模仿創(chuàng)新，充分利用FDI資源流入所帶來的清潔技術(shù)溢出效應(yīng)。同時(shí)，注重企業(yè)自身綠色研發(fā)投入及人力資本“質(zhì)”的積累，提高企業(yè)吸收能力，從而提高研發(fā)效率。適度提高FDI進(jìn)入門檻，根據(jù)地區(qū)資源稟賦差異，設(shè)置合理的環(huán)境規(guī)制，引導(dǎo)FDI資源流向清潔產(chǎn)業(yè)。

貿(mào)易開放和外資引進(jìn)的“本地-鄰地”空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)是地區(qū)綠色發(fā)展不可忽視的重要因素。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步往往具有空間非均衡性，一方面，本地外貿(mào)及外資政策的改變會(huì)促進(jìn)綠色技術(shù)溢出，從而造福鄰地。另一方面，污染產(chǎn)業(yè)鄰地化轉(zhuǎn)移會(huì)導(dǎo)致相鄰地區(qū)與本地區(qū)無法“齊頭并進(jìn)”發(fā)展。“十三五”時(shí)期，我國出臺(tái)多項(xiàng)集聚政策，如城市群、都市圈、中心城市等，一定程度上可以促進(jìn)相鄰地區(qū)集聚經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但帶來的擁堵效應(yīng)也不可忽視。在推動(dòng)實(shí)體綠色發(fā)展過程中，應(yīng)借鑒高鐵通車、數(shù)字經(jīng)濟(jì)智能化等做法，推動(dòng)綠色技術(shù)進(jìn)步虛擬經(jīng)濟(jì)集聚和空間重構(gòu)，加速貿(mào)易開放，強(qiáng)化外資引進(jìn)中“本地-鄰地”效應(yīng)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。

5.3 研究局限與展望

本研究也存在一定局限：首先，樣本選擇上，選取具有明顯空間異質(zhì)性的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，數(shù)據(jù)來源具有可靠性及完整性。但隨著省會(huì)城市虹吸效應(yīng)愈發(fā)顯著，同一省份內(nèi)城市間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的空間效應(yīng)亟需考查，未來研究可以進(jìn)一步細(xì)化至城市級(jí)數(shù)據(jù)層面探索相鄰城市間綠色技術(shù)進(jìn)步的空間效應(yīng)；其次，采用空間杜賓模型及脈沖響應(yīng)函數(shù)從空間和時(shí)間上分別探索貿(mào)易開放、多渠道FDI對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的影響，集中于外部要素流入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步的沖擊作用，而我國目前自主研發(fā)漸入佳境，未來可進(jìn)一步研究外部要素流入與內(nèi)部研發(fā)協(xié)同的綠色技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，進(jìn)而豐富本研究結(jié)論。