國防工業軍民融合發展國際化：路徑與實現

杜人淮，申 月

(國防大學 政治學院，上海 201602)

0 引言

軍民融合發展是我國的國家戰略，國防工業是軍民融合發展最重要的領域。推動國防工業軍民融合發展國際化，是許多國家國防工業發展的共同趨向。隨著科學技術的不斷發展和國際分工的日益細化，特別是新一輪產業革命的深入發展和經濟全球化的加快推進，國防科技與民用科技、國防工業與民用工業、防務業務和民用業務等界限日趨模糊，國內軍工企業(含軍工科研院所，下同)和國外軍工企業聯系程度越來越緊密。在這一背景下，美國、俄羅斯等國防工業大國一方面加速推進國防工業軍民深度融合，另一方面加快推進國防工業發展國際化，紛紛把推動國防工業軍民融合發展國際化作為實現國家軍事實力、經濟實力和科技實力等同步發展的重要舉措[1-2]。相對而言，由于長期以來我國國防工業發展內向封閉，不僅同全球經濟一體化和軍民一體化發展趨勢不相適應，而且與軍民融合發展國家戰略和提高開放型經濟水平的總體要求也有很大差距。為此，我國要求國防工業積極“拓展軍貿和國際合作，在確保國防安全和裝備技術安全的前提下，著力優化軍貿產品結構，提升高新技術裝備出口比例，推進軍貿轉型升級，落實國家‘一帶一路’倡議和‘走出去’戰略”[3]。本文重點探討國防工業軍民融合發展國際化問題，揭示國防工業軍民融合發展國際化的基本內涵、路徑和實現形式。

1 文獻回顧

現有文獻主要從國防工業國際化或國際合作等視角研究國防工業軍民融合發展國際化問題。吳志革[4]較早分析了軍事工業國際化問題，其中涉及一些有關國防工業軍民融合國際化的內容，認為軍事工業國際化始于20世紀50年代，主要包括軍火貿易、許可證貿易、補償貿易、跨國武器公司、國際轉包等形式，指出軍事工業國際合作使世界范圍內軍事工業分為西方和東方國家兩大體系，由此導致武器制造技術擴散受阻、個別大國對關健核心部件和技術壟斷、許多國家自給自足的軍事工業體系解體等。同時，他還強調軍事工業國際化并非偶然現象，也不是跨國軍工公司臆造，而是由軍事工業發展規律決定，是軍事工業發展的必然產物。現有學者更多側重于從國防工業國際合作角度進行研究，且重點探討國外某些國家和我國國防工業國際合作，很少分析國防工業軍民融合發展國際化問題。

丁瑩[5]、劉茂長[6]分析美國國防工業軍民融合發展國際化問題。前者研究指出，美國國防工業(軍民融合發展)國際化已從軍品貿易發展到聯合研發，從合作生產發展到跨國并購，其深度和廣度日益拓展；后者認為，美國國防工業(軍民融合)國際合作主要包括抵消貿易、海外采購、國外資本和聯合開發等形式；唐塞麗等[7]專門針對波音公司國際化發展問題進行研究，認為其國際化經歷了開始、出口、國際化經營、多國、跨國經營和超國際6個階段，并發現其采取了產品研制、市場營銷、資本、供應鏈等國際化策略；楊熠[8]分析當前歐盟主要國家國防工業戰略轉型發現，歐盟國家軍民融合發展國際化措施主要是設立歐洲防務基金(EDF)、支持各國中小企業跨境進入不同國家參與國防工業合作，并通過并購、整合等方式組建歐洲大型軍工跨國公司等；羅永光[9]、劉群[10]研究世界國防工業國際合作問題時發現國防工業軍民融合發展國際化存在的問題。前者認為，國防工業國際合作的經濟動因明顯上升，國際合作格局變化復雜，科研生產合作、高新技術武器裝備合作成為主要趨勢；后者認為，國防工業國際合作不斷加速，許可證合作、聯合研制、合作生產和軍火貿易成為主要合作方式；田云華等[11]針對國外軍工貿易這一國際化方式的經驗及模式進行研究，認為美國軍工貿易采取的模式主要是以軍貿養，俄羅斯采取的模式主要是以軍貿促軍工研發，英國采取的模式主要是軍工貿易“商業實用主義”。國內也有部分學者專門就國外國防工業軍民融合發展國際化問題進行了研究。杜人淮[12]系統研究冷戰結束以來國外國防工業軍民融合發展國際化問題，認為冷戰后國外國防工業軍民融合發展國際化大致經歷了消化產能、轉型升級和優化結構3個階段，并就各階段采取的主要舉措作了闡述和分析。

有關我國國防工業軍民融合發展國際化問題的研究，最初學界主要從國防工業國際合作視角進行探討。韓冬雪等[13]分析我國國防工業國際合作優勢，并強調要慎選國際合作伙伴和合作領域，以有效控制和規避風險。為加快推進我國國防工業國際合作，2006年8月28日國防科工委專門組織召開了首次國防科技工業國際合作工作會議，回顧、總結了成績和經驗，明確了發展目標[14]。高紅衛[15]從戰略層面、經營層面和操作層面分別探討了軍工企業國際化經營戰略；邢國均[16]強調，隨著經濟全球化發展，我國軍工制造業體系對外依附性不斷強化，因此需要加快推進國防工業國際化。也有學者從軍工企業“走出去”戰略角度探討國防工業軍民融合發展國際化問題。杜人淮[17]在針對軍工企業實施“走出去”戰略的系統分析過程中，探討了國防工業軍民融合發展國際化策略舉措。《國防科技工業》專門發表紀實文章，不僅全面回顧和總結了我國國防工業實施“走出去”戰略情況，而且還涉及國防工業軍民融合發展國際化的諸多內容[18]。胡衛東[19]、曲晨[20]探討了我國軍工產品國際化營銷策略。還有學者專門分析我國國防工業軍民融合發展國際化問題。杜人淮[21-22]專門分析和探討我國推進國防工業軍民融合發展國際化的重要取向、直接動力，提出加快推進我國國防工業軍民融合發展的國際化策略及舉措。

2 國防工業軍民融合發展國際化基本內涵與主要內容

國防工業軍民融合發展國際化不等同于國防工業國際化，也不等同于軍民融合發展國際化，更不等同于一般的民用產業軍民融合發展國際化。國防工業作為一個特殊產業，其軍民融合發展國際化具有自身的特定內涵和發展要求。

2.1 內涵界定

有些學者將國際化等同于全球化，但從嚴格意義上講，兩者不能簡單等同。根據朗文詞典的表述，國際化是指使某事不僅與一個國家相關或者讓其它國家參與某事，全球化則是將某事擴展到整個世界不同國家的過程和結果。由此可見，國際化強調不同國家在交流與聯系中認同彼此的區別并尊重各自的傳統，而全球化則要試圖打破國與國的界限，達到同一化[23]。也即，國際化強調多樣性和互動性，全球化重視一致性和統一性[24]。根據國際化與全球化內涵解釋，國防工業軍民融合發展能做到的主要是國際化，全球化比較難實現，因為國防工業事關國家安全，各國國防工業發展不僅有一定的獨立性，而且還會實行必要管制。對任何國家來講，國防工業面向國外開展軍民融合發展活動，既不可能放任自由，也難以達到同一化。

國防工業軍民融合發展國際化是國防工業軍民融合發展由國內市場向國際市場拓展的漸進演變過程及不斷進行組織學習的過程，是國防工業積極參與國際軍民產業鏈和國際軍民產品價值鏈分工，充分利用和有效發揮國內國外軍民兩個市場、兩種資源比較優勢，實現軍民資源跨國轉移和配置、軍民技術跨國合作開發，以及軍民產品跨國研制、設計、生產、銷售、服務等，從國際市場和國際經營中獲取最大利益，從而加快提升軍民資源配置能力和效率的活動和經營方式。據此，本文將其界定如下：國防工業軍民融合發展國際化就是一國國防工業根據國家安全和發展戰略需要及相關制度規定，依托國內外軍民兩個市場、利用國內外軍民兩種資源、開展國內外軍民兩類業務，促進國與國之間(或國際化)軍民投資、軍民生產、軍民協作、軍民配套、軍民經營等，通過深化軍民業務國際分工協作和擴大軍民產品價值國際分配，不斷提高軍民資源配置效率和軍民科研生產水平的軍民融合發展活動，具體內容如圖1所示。

圖1 國防工業軍民深度融合國際化發展

2.2 主要內容

從國防工業軍民融合發展國際化內涵界定可以看出，國防工業軍民融合發展國際化內容十分豐富。①從國際化參與主體看，主要有軍工科研院所軍民融合發展國際化、軍工生產企業軍民融合發展國際化、軍工供應商軍民融合發展國際化、軍工服務商軍民融合發展國際化等；②從軍民(技術、產品、工程、服務等)業務關系看，包括國防工業軍用業務軍民融合發展國際化、民用業務軍民融合發展國際化、軍民兩用業務軍民融合發展國際化；③從國際化密切程度看，包括國防工業軍民融合發展緊密型國際化、半緊密型國際化、松散型國際化；④從產業鏈國際化看，包括國防工業軍民融合研發(R&D)國際化、軍民融合生產國際化、軍民融合營銷國際化、軍民融合服務國際化；⑤從市場國際化看，包括軍民生產要素(資本、科技、勞力等)市場國際化、軍民產品(物質產品、知識產品等)市場國際化等；⑥從國際化發展方式看，包括國防工業軍民產品國際貿易、軍民技術國際合作、軍民企業跨國并購、軍民企業跨國合營等，具體如表1所示。

表1 國防工業軍民融合發展國際化要素與內容

通過國防工業軍民融合發展的內涵界定和主要內容可以看出，國防工業軍民融合發展國際化具有自身內在規定性和發展要求。其基本特點突出表現在：以國家安全利益為根本遵循，以政府宏觀管控為基本手段，以增強軍工能力為重要指向，以獲取比較利益為直接動力，由此必然影響國防工業軍民融合發展國際化路徑。通常情況下，國防工業軍民融合發展國際化具體路徑和實現形式選擇由此受到不同程度的約束。

3 國防工業軍民融合發展國際化基本路徑

如上所述，推動國防工業軍民融合發展國際化需要站在國家安全與發展戰略全局，立足國家總體安全戰略和發展戰略，將國防工業軍民融合發展深度融入世界經濟體系，實現國防工業軍民融合發展由國內市場向國際市場拓展，積極參與國際防務產品和民用產品生產國際分工及價值分配過程。因而，這一過程必然包括國防工業軍民融合發展“走出去”和國防工業軍民融合發展“引進來”兩條基本路徑。

3.1 國防工業軍民融合發展“走出去”路徑

所謂國防工業軍民融合發展“走出去”路徑，是指國內軍工企業將軍民產品、資本、技術、人才等資源要素輸出到國外防務市場和民用市場，在國外市場銷售軍民產品(包括軍民兩用產品)，同境外軍工民用企業開展軍民產品科研生產和經營、軍用民用投資、軍用民用合作、軍用民用標準輸出和國際化推廣及其建立企業聯盟等一切對外經濟活動，具體如圖2所示。

從圖2可知，國防工業軍民融合發展“走出去”主體為國內軍工企業(含科研院所)，客體(或對象)不僅包括國外軍工企業，還包括國外民用企業。國防工業是提供武器裝備和軍事技術等產品技術的特殊產業，由于政府是武器裝備等軍品的唯一需求主體，軍工企業(泛指承擔軍品科研生產任務的所有法人單位)是軍事技術需求和使用主體，這就決定了國內軍工企業既要同國外政府建立直接軍品買賣關系、開展不同形式的合作，也要與國外軍工企業發生各種形式的經濟往來活動。現代國防工業軍民融合型(或軍民結合型)產業不僅要承擔軍品科研生產和軍事技術開發等任務，而且還要承擔民品科研生產和民用技術開發等任務，因而必然要同國外一般民用企業發生各種形式的經濟往來活動。

圖2 國防工業軍民融合發展“走出去”路徑

國防工業是關系國家安全的特殊產業，由于存在對外依賴、技術泄露等風險[25]，因而國防工業軍民融合發展“走出去”戰略不僅要符合本國民品對外貿易和生產經營等相關政策法律，更要符合本國軍品對外貿易、軍工對外經濟關系等有關政策法律。與此同時，國防工業軍民融合發展“走出去”還需要符合國外所在國或區域優先發展自身(軍工)產品、(軍工)產業的政策需要，并且受到所在國或區域安全戰略、發展戰略及相關政策法規等的影響和制約。

3.2 國防工業軍民融合發展“引進來”路徑

所謂國防工業軍民融合發展“引進來”，是指國內軍工企業從國外進口軍民產品，引進和消化吸收軍民資本、技術、人才等資源要素，吸引和引導國外軍工民用企業積極參與國內軍工企業投資、開展經濟技術合作、配套或合作研制生產軍民產品及其引入、合作制定國際標準或先進軍民標準，以及同國內軍工企業建立企業聯盟等對外經濟活動，具體如圖3所示。

從圖3可以看出，在國防工業軍民融合發展“引進來”路徑中，國外軍工民用企業和政府參與本國國防工業各種形式的經濟活動時，不僅要符合本國民用產品對外貿易和生產經營等相關政策法律，而且還要符合本國軍品對外貿易、軍工對外經濟關系等相關政策法律。與此同時，國外軍民產品進口和國外軍工民用企業參與本國軍工企業各種經濟活動并發生各種形式的聯系，也需要遵循優先發展本國(軍工)產品、(軍工)產業的政策規定，特別是優先發展本國幼稚產業、關鍵產業、核心產業等政策需要，并要符合本國國家安全戰略、安全政策和有關產業發展戰略及政策法規等制度規定。

圖3 國防工業軍民融合發展“引進來”

將國防工業軍民融合發展國際化分為“走出去”和“引進來”兩種路徑，主要是基于國際化資源及活動走向。然而，現實中一般很難將國防工業軍民融合發展“走出去”和國防工業軍民融合發展“引進來”截然分開，兩者相互交織、相互聯系、相互促進。因此，為加快推進國防工業軍民深度融合，既要高度重視國防工業軍民融合發展“走出去”，也要高度重視國防工業軍民融合發展“引進來”，并在實踐中處理好兩者之間的關系。

4 國防工業軍民融合發展國際化實現形式

我國國防工業誕生于革命戰爭時期[26]，經歷了新中國成立之初倒向和依靠蘇聯援建的“引進來”國際化道路[27]，以及到改革開放后“引進來”和“走出去”相結合的國際化道路[28]。隨著軍民融合發展成為國家戰略，無論是國防工業軍民融合發展國際化“走出去”還是“引進來”，其實現都需要借助一定的具體形式。為此，系統研究國防工業軍民融合發展國際化實現形式具有重要意義。

4.1 軍用民用產品跨國貿易

國防工業軍用民用產品跨國貿易是國防工業軍民融合發展國際化最基本或最古老的形式。廣義上的跨國貿易(或國際貿易、進出口貿易)是指一個國家(地區)與另一個國家(地區)間物質產品、勞務和技術交換活動，這里特指國家(地區)與國家(地區)間物質產品或貨物的交換。國防工業軍用民用產品跨國貿易主要指軍工單位軍用民用貨物進出口貿易，其不僅包括武器裝備等特定軍事專用品進出口，而且還包括各種形式的軍民兩用品和普通民用品進出口。無論是軍事專用品進出口，還是軍民兩用品或普通民用品進出口，既包括軍用民用簡單產品、復雜系統產品等最終產品進出口，又包括軍用民用分系統、零部件和元器件等中間產品進出口，以及軍用民用產品生產加工、實驗試驗、檢驗檢測等設備、設施、儀器、儀表等勞動資料及各種原材料進出口。另外，國防工業軍用民用產品跨國貿易具體執行者不僅包括國內外軍工企業和民用企業等各類從事軍品民品研制的生產單位，還包括承擔軍事專用、軍民兩用產品出口貿易管理和軍工生產管理的國內外政府或軍隊等相關機構。

國防工業軍用民用產品跨國貿易主要包括國防工業軍用民用產品直接進出口貿易和間接進出口貿易兩種。所謂直接進出口貿易，是指國內軍工企業不需要通過國內國外承銷商、分銷商、代理商等外貿公司進行轉賣轉買，而是直接從國外進口軍用民用產品，或者直接將自身的軍用民用產品轉賣給國外貿易公司等中間商或外國政府(或軍隊)、軍工民用企業等貿易行為。所謂間接進出口貿易，是指國內軍工企業通過國內外軍品或普通民品外貿易公司等承銷商、分銷商、代理商轉賣轉買軍用民用產品的貿易行為。由于軍用產品的特殊性，從事軍品跨國貿易通常需要獲取國家授權或特許權，因為只有這樣才能直接從事軍品跨國貿易活動。對于未獲得軍品跨國貿易特許權的軍工企業而言，通常只能借助獲取國家授權或特許權的軍品貿易公司進行軍民產品交易。以國防工業軍用民用產品出口貿易為例，國防工業軍用民用產品出口貿易實現機理如圖4所示。

圖4 國防工業軍用民用產品出口貿易

4.2 軍民品跨國研制生產

國防工業軍民品跨國研制生產是國際分工和生產國際化的必然要求。國防工業軍民品跨國研制生產，是指國內軍工企業通過國際分工和國際協作從事或完成軍品或民品研制生產的行為，包括國內外軍民品國內研制生產和國內外軍民品國外科研生產。前者主要是指國內軍工企業通過引進國外軍民產品制造商合作開展軍品民品研制生產，或承接或投標國外軍民產品制造商的某些產品特別是復雜系統產品的分系統、零部件和原材料等研制生產；后者是指國內軍工企業通過走出國門在國外獨立開展或同當地軍民產品制造商合作開展某些軍品民品研制生產，或國內軍工企業將本國某些產品特別是復雜系統產品的分系統、零部件和原材料等研制生產，通過指定或競爭招標等方式轉包給國外軍民產品制造商。國防工業軍民品跨國研制生產既能有效發揮國際分工協作優勢特別是在軍民品研制生產中的勞動力、技術、管理和自然資源等比較優勢，又能有效解決軍品民品跨國貿易所面臨的各種關稅特別是非關稅等壁壘問題。尤其是某些具有比較優勢的出口型軍民產品的國外生產，不僅可以較好地解決軍民產品國內生產再出口到海外所面臨的運輸費用多、風險大和交易成本高等一系列問題，而且還有助于擴大東道國勞動力就業、增加東道國經濟收入、提升東道國軍民技術水平和滿足東道國軍民產品需求等，從而更好地推動國內軍工企業“走出去”并帶動相關軍民產品和技術出口，助力國防工業軍民深度融合發展。

國防工業軍民品跨國研制生產可進一步細分為軍民品合同生產、許可生產、合伙生產等具體形式。軍民品合同生產是指國內軍工企業作為國外軍工或民用企業的代理人(或代理商)，依照雙方合同約定為國外軍工或民用企業進行軍品或民品生產，或者國內軍工企業在國外尋求軍工或民用企業代理人，依照雙方合同約定由國外代理人進行軍品或民品生產的一種跨國生產方式。無論是作為國外軍工或民用企業代理人的國內軍工企業，還是作為國內軍工企業代理人的國外軍工或民用企業，通常只管生產，不管營銷，這有利于軍工企業對軍民生產和國際軍民市場的管控。軍民品許可生產是指國內軍工企業向國外軍工或民用企業轉讓軍品或民品生產技術、設備、商標等特許權，由國外軍工或民用企業按照許可生產協議要求在當地進行軍品或民品生產，或者由國外軍工或民用企業向國內軍工企業轉讓軍品或民品生產技術、設備、商標等特許權，由國內軍工企業按照許可生產協議要求在本國進行軍品或民品生產的一種跨國生產方式。軍民品合伙經營是指國外軍工或民用合伙企業在國內尋求軍工企業作為生產合作伙伴，并持有國內軍工企業一定股權，擁有一定經營權，但又不足以完全控制國內軍工合伙企業，或者是國內軍工企業在國外尋求軍工或民用合伙企業作為生產合作伙伴，并持有國外軍工或民用合伙企業一定股權，擁有一定經營權，但又不足以完全控制合伙企業的一種跨國生產方式。由于軍品的特殊性，其中跨國軍品合同生產、許可生產、合伙生產等通常需要獲得所在國政府許可。以國防工業軍民品國外研制生產為例，國防工業軍民品跨國研制生產實現機理如5圖所示。

圖5 國防工業軍民品的國外研制生產

4.3 軍事民用領域跨國投資

國防工業軍事民用領域跨國投資(或跨境投資)是資本國際化的必然結果。跨國投資是相對國內(或境內)投資而言，其包括對外投資和對外引資兩種。通常情況下，“國際投資或海外投資是指資本在國家間流動以達到提高生產力和資本增值的目的，以跨國公司為主體的各類投資主體發揮其資本優勢，將產業資本或貨幣資本輸出本國流入海外國家或地區實現盈利目的，促使自身資本積累更多”[29]。反之，則為對外引資。據此，可將國防工業軍用民用跨國投資分為國防工業對外投資和對外引資兩種。其中，前者是指軍工企業對國外軍工企業、民用企業和政府國防項目等的投資，也即軍工企業為獲取經濟利益而將資本、勞動力、技術、管理和信息知識等軍民要素或資本投入到國外市場經營的經濟行為；后者是指軍工企業引進國外資本、勞動力、技術、管理和信息知識等軍民要素或資本進行經營的經濟行為。無論是國防工業對外投資還是對外引資，各自都有不同的具體實現形式。本文側重就國防工業對外投資實現形式進行探討。

國防工業對外投資包括對外直接投資和間接投資兩種。按照國際貨幣基金組織(IMF)的描述，對外直接投資“是指一國投資者在本國以外的國家或地區所經營的企業并通過參與經營從而在他國擁有持續收益的一種投資，其目的是為對該海外企業經營管理擁有有效發言權”[30]。可見，國防工業對外直接投資是一種以控股或經營控制權為目標的投資活動。反之，國防工業對外間接投資則是一種不以控股為目標的投資活動，通常包括中長期國際信貸、國際證券投資等。其中，對外直接投資是國防工業對外投資的重要形式。按照對外直接投資公認的解釋，國防工業對外軍民領域直接投資包括兩種形式：一是在國外創辦軍工或民用子公司，通常稱之為綠地投資或新建；二是對國外現存軍工或民用企業(工廠)進行兼并和收購(Merger & Acquisition，M&A)，以擁有控制權。按照投資指向不同，還可進一步細分為市場導向、資源導向和技術導向3種類型。由于軍事領域投資涉及國家安全，所以各國通常都有比較嚴格的規定。以國防工業軍民領域對外投資為例，國防工業軍民領域跨國投資實現機理如圖6所示。

圖6 國防工業軍民領域對外投資

4.4 軍民領域跨國經濟合作

國際經濟合作是國際分工和國際經濟交往發展的產物，通常指國際貨物貿易以外的經濟業務和交往方式，是不同國際組織、國家政府、法人、自然人之間進行的長期經濟協作活動。國防工業軍民領域跨國經濟合作，特指國內軍工企業從事軍用民用貨物進出口和軍用民用跨國投資以外的軍民領域經濟業務和交往活動，包括“走出去”和“引進來”跨國經濟合作。國防工業軍民領域跨國經濟合作，既可以是國內軍工企業同國外軍工企業、民用企業和非政府組織(NGO)之間開展的各種軍用民用經濟交往及其合作活動，也可以是國內軍工企業與外國政府組織及國際或地區組織之間開展的各種軍用民用經濟交往及其合作活動，其中主要是指國內軍工企業同國外軍工企業和民用企業(公司)間開展的各種軍用民用經濟交往及合作活動。隨著科學技術進步和社會經濟的不斷發展，特別是經濟全球化和軍民一體化的深入推進，國防工業軍用民用領域跨國經濟合作廣度、深度及其合作方式不斷拓展和深化，成為許多國家國防工業特別是國防工業軍民融合發展國際化的重要形式。

國際經濟合作的具體形式主要包括國際技術合作、服務合作、勞務合作、工程建筑合作和信息與管理合作等。與此相適應，軍民領域跨國經濟合作包括軍民領域技術、服務、勞務、工程建筑和信息與管理等跨國合作。軍民領域技術跨國合作是指國內軍工企業與國外政府、國外軍工和民用企業等科學技術要素在國內外軍民市場相互流動和轉移的跨國合作形式，包括有償轉讓和無償轉讓兩種方式。具體包括軍民技術許可證貿易、軍民技術硬件交易、軍民技術研究資料交換、軍民科技會議交流、互派軍民科技專家交流和合作建立軍民科研機構等形式。軍民領域服務跨國合作是指國內軍工企業與國外政府、軍工和民用企業之間，根據服務合同約定相互提供軍用民用服務的一種跨國合作形式，包括相互提供運輸、倉儲等物流服務和金融、教育等服務。軍民領域勞務跨國合作，主要是國內軍工企業與國外政府、軍工和民用企業等之間相互提供各種軍用民用勞務的合作方式。軍民領域工程建筑跨國合作是指國內軍工企業與國外政府、軍工和民用企業等之間通過投標方式進入各自軍民市場，獨立和聯合承包軍用民用工程建設項目的跨國一種合作形式；軍民領域信息與管理跨國合作是指國內軍工企業單位與國外政府、軍工和民用企業等之間相互交流軍用民用信息與管理的跨國合作形式。當然，國防工業的各種跨國合作形式并非截然分開或獨立存在。比如，軍民領域勞務跨國合作通常包括軍民技術、服務、信息、管理、工程等跨國合作。以國防工業“走出去”跨國經濟合作為例，國防工業軍民領域跨國經濟合作實現機理如圖7所示。

圖7 國防工業“走出去”跨國經濟合作機理

4.5 軍民標準運用跨國對接

國防工業軍民融合發展國際化過程伴隨著軍民標準國際化，其不可避免地存在軍民標準運用不協調問題。國防工業軍民標準運用跨國對接，主要是指國內軍工企業與國外軍工和民用企業在國內國際軍民市場開展經濟交往及生產合作等活動中，為統一運用軍民標準體系而進行相互對接活動。通常情況下，不同國家軍民科技創新能力和整體實力不同，企業軍民標準運用中的國際地位和話語權也不一樣。據此，可將軍工企業軍民標準運用跨國對接劃分為跟隨者、參與者和主導者3種角色。所謂跟隨者，就是被動接受現存國際標準、先進標準和所在區域或國家軍民標準，其軍民標準話語權通常處于最低水平；所謂參與者，就是積極參與國際標準、區域標準、先進標準等的制定，其軍民標準話語權通常處于中間水平；所謂主導者，就是首先提出和主導制定國際標準、區域標準、先進標準，或主動引導和推動本國軍民標準國際化，使之成為國際標準、區域標準或它國標準，其軍民標準話語權通常處于最高水平。國防工業軍民標準運用跨國對接的實現，實際上是由國家在軍民標準運用中的國際地位和話語權決定的，其機理如圖8所示。

標準競爭是當今世界經濟競爭的最高形式，各國無不在爭奪標準的國際地位和話語權。國防工業在推動軍民標準運用跨國對接中，需要著力探討增強國內軍民標準國際地位和話語權的有效形式，力爭成為軍民標準的主導者。目前，我國軍民標準國際化水平相對較低，多數軍民企業處于參與者或跟隨者角色。作為標準的跟隨者或參與者，可以發揮模仿創新、路徑轉換、路徑創造等后發優勢，通過彎道超車追趕技術發展前沿，努力在新技術領域取得突破，并經由(標準跟隨者，產業國際化)→(標準跟隨者，R&D國際化)→(標準參與者，專利國際化)→(標準主導者，標準國際化)→(標準主導者，產業國際化)軌跡，不斷提高軍民標準國際化話語權，循序漸進地將國家標準(GB)變為國際標準，或將國家軍用標準(GJB)變為國際化軍用標準，逐步由國際化標準跟隨者或參與者變為主導者。對于部分擁有基本知識產權和掌握前沿技術并已成為主導技術開發者、主導制造商的軍工企業來講，應積極利用自身技術優勢，主動承擔標準國際化引領者角色，主動發起技術標準，積極申請專利，特別是申請國際專利，并經由(標準主導者，R&D國際化)→(標準主導者，專利國際化)→(標準主導者，標準國際化)→(標準主導者，產業國際化)→(標準主導者，R&D國際化)軌跡[31]，努力搶占和鞏固軍民標準國際化主導地位。

4.6 軍工民用企業跨國聯盟

企業跨國聯盟(國際企業聯盟)是國際分工和生產、貿易國際化及企業組織國際化發展的必然產物。國際企業聯盟不同于純粹市場、科層企業，也不同于企業并購、企業合營，而是特指由兩個或兩個以上企業形成的相對松散的網絡組織。企業聯盟形式靈活，能在更廣泛領域展開合作和有選擇性地分享資源，從而獲得比單個企業更佳的表現和業績，因而有越來越多企業積極參與組建聯盟活動。軍工民用企業跨國聯盟是國際企業聯盟的特有形式，是指國內軍工企業為共同使用軍民資源、擁有軍民市場，通過契約獨立或聯合國內民用企業同國外相關軍工企業和民用企業而結成風險共擔、優勢相長、要素水平式雙向流動或多向流動的跨境松散型網絡組織。國內軍工企業同國外相關軍工和民用企業結成企業聯盟，盡管會使企業面臨一定的經營風險并增加機會主義成本，但可以突破企業資源、市場等約束，能給企業帶來僅僅依靠自身力量無法實現的戰略利益。

軍工民用企業跨國聯盟具體結盟方式多種多樣。從聯盟內容看，主要包括軍民產品研發聯盟、生產聯盟、產銷聯盟、價格聯盟等；從聯盟層次看，主要包括產品層次企業聯盟、事業層次企業聯盟和公司層次企業聯盟等[32]。軍工民用企業跨國聯盟形式，主要包括產品層次、經營層次和公司層次企業結盟。其中，產品層次企業跨國聯盟，主要是指國內軍工企業(或聯合國內民用企業)圍繞軍民產品開發生產同境外軍工和民用企業結成的企業聯盟，其中又可細分為軍民產品市場型聯盟、軍民產品開發型聯盟、軍民產品擴展型聯盟。其中，市場型企業聯盟旨在充分利用國外軍民市場優勢，開拓國外軍民新市場；產品開發型企業聯盟旨在綜合利用境外軍工和民用企業技術、工程等優勢，開發新技術和新產品；產品擴展型企業聯盟旨在擴展產品組合，不斷延伸產品鏈。經營層次企業跨國聯盟，主要是國內軍工企業(或聯合國內民用企業)圍繞某一軍用或民用經營領域(主要是軍民產品)同境外軍工和民用企業結成企業聯盟，其規模和合作通常遠大于產品層次企業聯盟，其中又可細分為經營擴展型企業聯盟和經營開發型企業聯盟。前者旨在通過聯盟實現產品、技術創新，不斷擴展自身現有經營范圍和領域；后者旨在通過聯盟獲得新技術、新產品，不斷拓展新經營范圍和領域。公司層次企業跨國聯盟，主要是國內軍工企業(或聯合國內民用企業)通過與境外軍工和民用企業結盟實現企業經營多元化，從而實現整個企業價值創造。以國防工業“走出去”跨國結盟為例，國防工業軍工民用企業跨國聯盟實現機理如圖9所示。

圖8 國防工業軍民標準運用跨國對接

5 結語

本文從一般意義上研究國防工業軍民融合發展國際化問題，探討國防工業軍民融合發展國際化內涵、路徑和實現機理，對進一步深化國防工業軍民融合發展國際化理論研究，推動國防工業軍民融合發展國際化實踐具有重要意義。

軍民融合發展國際化是軍民融合發展思想和實踐在海外的戰略運用及有機拓展，國防工業軍民融合發展國際化是一國國防工業根據國家安全和發展戰略需要及其相關制度規定，依托國內外軍民兩個市場、利用國內外軍民兩種資源、開展國內外軍民兩類業務，促進國與國之間(國際化)軍民投資、軍民生產、軍民協作、軍民配套、軍民經營等，通過深化軍民業務國際分工協作和擴大軍民產品價值國際分配，不斷提高軍民資源配置效率和軍民科研生產水平的軍民融合發展活動。國防工業軍民融合發展國際化需以國家安全利益為根本遵循，以政府宏觀管控為基本手段，以增強軍工能力為重要指向，以獲取比較利益為直接動力。對國防工業軍民融合發展國際化基本內涵界定和內容特點的探討，不僅有助于深化軍民融合發展國際化特別是國防工業軍民融合發展國際化系統研究，而且有助于更好地籌劃和推動我國軍民融合發展國際化特別是國防工業軍民融合發展國際化，從而加快促進我國軍民融合深度發展。

圖9 國防工業“走出去”跨國企業結盟

國防工業軍民融合發展國際化包括國防工業軍民融合發展“走出去”和 “引進來”兩條基本路徑。國防工業軍民融合發展“引進來”，是國內軍工企業從國外進口軍民產品，引進和消化吸收國外軍民資本、技術、人才等資源要素，吸引和引導國外軍工民用企業積極參與國內軍工企業直接投資、經濟技術合作、配套或合作研制生產軍民產品及其引入、合作制定國際標準或先進軍民標準，以及同國內軍工企業建立企業聯盟等對外經濟活動；國防工業軍民融合發展“引進來”，是國內軍工企業從國外進口軍民產品，引進和消化吸收國外軍民資本、技術、人才等資源要素，吸引和引導國外軍工民用企業積極參與國內軍工企業直接投資、經濟技術合作、配套或合作研制生產軍民產品及其引入和合作制定國際標準或先進軍民標準，以及同國內軍工企業建立企業聯盟等對外經濟活動。對國防工業軍民融合發展國際化基本路徑及特點規律的深入探索，有利于我國更好地明確國防工業軍民融合發展國際化的路徑選擇及其目標，利用國內外軍民兩個市場、軍民兩種資源，從而有助于我國解決長期以來國防工業軍民融合國際化發展“引進來”和“走出去”滯后問題，特別是“走出去”發展嚴重滯后問題，更好地推進國防工業轉型升級，助力我國國防工業高質量發展[33]。

國防工業軍民融合發展“走出去”和“引進來”都需要借助一定的實現形式。國防工業軍民融合發展國際化實現形式，主要包括軍用民用產品跨國貿易、軍民品跨國研制生產、軍事民用領域跨國投資、軍民領域跨國經濟合作、軍民標準運用跨國對接、軍工民用企業跨國聯盟等。對國防工業軍民融合發展國際化實現形式的全面和系統探索，不僅有助于豐富理論界關于國防工業對外開放特別是國防工業軍民融合發展國際化研究成果，而且有助于更好地認識和把握我國國防工業軍民融合發展國際化面臨的主要問題及根源，促使各軍工科研院所和軍工企業系統了解在推進軍民融合發展“引進來”和“走出去”中存在的優勢與短板，為提升我國國防工業發展質量效益提供有益借鑒和啟示。