哈薩克斯坦油氣勘探和開發礦權授予程序及競拍中需注意的問題

宋懷玉，明海會，劉任遠，盛曉峰(.振華石油控股有限公司，北京 000；.中油國際 (哈薩克斯坦)PK公司，北京 000；.中石化國際石油勘探開發有限公司，北京 000)

0 引言

對油氣資源合理、系統的利用與監管是哈薩克斯坦能源部礦政管理的一部分。為提高礦產資源利用領域透明度，簡化礦權授予的行政審批程序，2018年6月29日哈薩克斯坦正式實施新版礦產資源法[1]。文章基于對礦產資源法中油氣資源利用合同類型、油氣勘探和開發礦權授予方式、油氣勘探和開發礦權競拍程序等規定的解析，介紹了油氣勘探和開發礦權授予的流程、競拍資格審查要求、競拍周期、競拍條件、競拍勝出后簽署合同程序以及參與競拍需注意問題等[2]，以期對從事中哈油氣合作的同行有所啟發。

1 油氣勘探和開發礦權授予方式

為便于管理，提高效率，將油氣資源利用合同類型調減為勘探開發聯合合同和開發合同兩種。新資源法中規定，可以通過直接談判和競拍兩種方式授予油氣勘探和開發礦權。

1.1 通過直接談判授予勘探和開發礦權

哈國家石油公司可通過直接談判方式獲得油氣勘探和開發礦權。國家石油公司需將申請的合同區的基本信息、勘探期義務工作量、投資額度等發給主管機關，申請直接談判。主管機關審核通過后，將組建談判工作組，與國家石油公司開展談判工作，期限2個月。基于直接談判結果，可在2個月內簽署油氣勘探和開發合同。賦予國家石油公司通過直接談判的方式簽署油氣礦產資源利用合同的權利，更加明確了國家石油公司的戰略地位。

1.2 通過競拍授予勘探和開發礦權

除了國家石油公司外，其他的礦產資源使用者可以通過競拍方式授予油氣勘探和開發礦權。競買者可通過主機關發布的油氣區塊與油氣田勘探開發或開發礦權競拍信息參與競拍。根據新資源法第94、96條組織礦權競拍及參加競拍規定，競買人需根據所擁有地質、地球物理、鉆井等資基本地質信息、合同區坐標范圍、擬開展的工作量等信息以書面形式發主管機關申請申請以競拍。主管機關審查通過后，將準備競拍通知。

2 油氣勘探和開發礦權授予的條件及程序

哈國主管機關分別與國家石油和其他競買人通過直接談判和競拍兩種方式授予油氣勘探和開發礦權，授予油氣礦權條件及程序如下。

2.1 通過直接談判授予勘探和開發礦權條件及程序

2.1.1 通過直接談判授予勘探和開發礦權條件

根據哈國政府決議，石油公司的股權屬于國家或是由于為由國家控股的股份公司而被視為國家公司。針對哈境內列入國家礦產資源地質信息管理規劃中的油氣區塊可以基于直接談判方式授予國家公司勘探和開發礦權；而對列入國家礦產資源地質信息管理規劃中的擬通過競拍方式授予勘探和開發礦權的油氣區塊，只有在潛在的競買人提交組織競拍申請前，國家公司才有機會通過直接談判授予礦權。基于直接談判方式被授予油氣勘探和開發礦權的國家石油公司，自合同注冊起的兩年內，不允許將礦權轉讓給國家石油公司持股50%或50%以上表決權的子公司外的其他法人。獲得油氣勘探和開發礦權的國家公司的子公司在兩年內也不允許轉讓礦權。

國家石油公司通過直接談判方式獲得油氣勘探和開發礦權的申請材料應包括勘探期內的義務工作量、工作內容及其介紹、完成期限等。

2.1.2 通過直接談判授予勘探和開發礦權程序

授予油氣勘探和開發礦權的直接談判工作將在主管機關工作組與國家石油公司授權代表之間進行。工作組的工作條例及成員由主管機關審批。自主管機關收到申請的兩個月內必須開展直接談判工作。主管機關可根據需要，決定是否延長談判時間。基于直接談判的結果，主管機關做出同意或是拒絕授予礦權的決議。

自主管機關做出同意授予油氣勘探和開發礦權決議的20個工作日內，國家公司應完成對簽字費的支付，并提交基于主管機關批準的新版油氣勘探開發或開發標準合同編制的勘探和開發合同草案以及支付簽字費的憑證。在授予國家石油公司油氣勘探和開發礦權時，國家公司應再編制基于直接談判結果所確定的計劃義務工作量、內容描述及完成期限。該義務工作量將作為勘探開發合同中不可分割的一部分。根據直接談判的結果確定勘探開發合同中的勘探期和開發合同中開發準備期。

自收到國家石油公司簽署的勘探和開發合同文本草案及支付簽字費的憑證后的20個工作日內，主管機關將簽署勘探和開發合同。嚴禁簽署含有調減或免除國家石油公司在直接談判中承諾的義務工作量內容的合同補充協議。

2.2 通過競拍授予勘探和開發礦權條件及程序

2.2.1 通過競拍授予勘探和開發礦權條件

主管機關會在其網站上公布油氣區塊或油氣田競拍及競拍條件通知。在提交競拍申請結束日期前，競買人可獲得競拍相關信息。

競拍通知中應包括以下內容：競拍日及時段、提交競拍申請截止日期、競拍油氣區塊或油氣田的基本信息、礦產資源利用作業類型、競拍報名費額及用于支付的銀行帳戶、勘探開發礦權中勘探期的最低義務工作量及對應的投資、簽字費起始額度、基于標準勘探開發合同的培訓、科研、社會贊助、工程、服務以及哈籍雇員屬地化比例義務、勘探期或是開發準備期限等。

競拍的期限通常為提交參與競拍申請的兩個月內。競拍的報名費將支付給主管機關授權組織或油氣資源利用礦權線上競拍 (線上) 代理公司，且不予以返還。

競買人提交參與競拍的申請應包括以下信息：競買人名稱、所在地、法人注冊信息、法人信息、法人領導信息、勘探礦權的競買人證明具有履行勘探義務的資金證明以及競拍上一年度財務報表、注明競拍通知中擬參與競拍的合同區、支付競拍報名費憑證等，申請材料及附件用哈語和俄語編寫。

2.2.2 通過競拍授予勘探和開發礦權程序

為加大信息技術和信息資源支撐力度，哈薩克斯坦國家機關正逐步推行電子政務管理。根據2019年12月31日修訂的礦產資源法，油氣資源利用礦權競拍采用線上競拍方式。主管機關自收到競買人提交礦權競拍申請的10個工作日內組織競拍資格審查。根據競拍資格審查結果，主管機關做出入圍競價或是不予通過資格審查的決議。

競拍前主管機關對競買人進行資格審查，若競買人存在下列情形之一者，資格審查將不予通過：(1)提交競拍申請日期晚于競拍通知中規定的最后期限；(2)提交的競拍申請不符合礦產資源法規定；(3)競買人資格不符合礦產資源法規定，如競買人處于破產或重組階段、有未繳納的稅費、無法證明有履行勘探投資義務的資金或參與海上區塊競拍時缺少在哈屬里海陸架、內河水域以及國外海上項目開展過作業的工作經驗證明等；(4)提交競拍申請的前三年內，競買人直接或間接控制的公司有被主管機關吊銷過石油合同；(5)競買人被主管機關通知存在違反其他已簽署的石油合同義務；(6)競買人在早前的油氣資源利用礦權競拍中勝出，未支付簽字費；(7)競買人申請的合同區與競拍通知中的范圍不一致；(8)競買人提供虛假信息；(9)授予競買人的礦產資源利用礦權可能導致威脅國家安全的情形。有違反其中(1)、(3)、(4)、(6)、(8)和(9)條的情形者，競買人將被禁止再次提交競拍申請。

在規定競拍期限內，如果沒有競買人提交競拍申請或是競買人資格審查不合格，自提交競拍申請截止日起的3個工作日內，油氣礦權競拍委員會將做出取消競拍決議。自做出取消礦權競拍決議的3個工作日內，主管機關在其網站上公布取消競拍信息。

對于通過競拍資格審查的競買人，油氣資源利用礦權線上競拍代理公司會將其作為入圍報價的競買人登記注冊。根據競拍通知中的時間，通過資格審查的競買人可參加競拍。競拍前的10個工作日內，主管機關將通知競買人競拍日期和時間。

根據礦產資源法中油氣勘探或開發礦權競拍規定，簽字費報價最高的競買人將成為競拍標的競得人。競拍當日，礦權競拍委員會成員簽署確認競拍結果的會議紀要，會議紀要將抄送給競得人。競拍結束的3個工作日內，主管機關將在其網站上公布競拍結果。

自公布油氣礦權競拍結果的20個工作日內，競得人應支付簽字費，基于能源部批準的油氣勘探開發或開發標準合同，向主管機關報批競得人簽署的石油合同草案。

3 結語

(1)目前油氣勘探和開發礦權的競拍主要采用線上競拍方式，由主管機關授權的線上競拍代理公司組織實施。主管機關對競買人的競拍資格審查嚴格，如果競買人無法通過競拍資格審查，將無法入圍競拍報價。在提交競拍申請前，競買人應檢查確認無未繳納稅費、無違反已簽署的石油合同義務、近三年內沒有被主管機關吊銷過石油合同等，以確保通過資格審查，入圍競拍報價。

(2)在早前油氣礦權的公開招標時，招標委員會在評標時會綜合考慮投標人資質、承諾的義務工作量及投資額度、簽字費等，再在此基礎上確定中標人。在采用線上競拍授予礦權后，確定競得人的條件只有簽字費一項，即簽字費報價最高的競買人將成為標的競得人。競買人如要競得油氣礦權，需要認真研究分析合同區以及外圍的地質、地球物理、鉆井等基礎資料，充分評價合同區的資源潛力，報出與資源潛力相匹配的、且額度較有競爭力的簽字費。

(3)基于合理、系統利用礦產資源的理念，為了最大限度地發現資源，為油氣領域投資者提供更多機會并解決早前簽署的油氣勘探或開發合同中礦權受深度限制之下的補充勘探問題，新資源法中規定，競買人可向主管機關申請組織礦權競拍，授予礦權。競買人的競拍申請審查通過后，能源部將公布競拍通知，邀請特定和非特定的競買人參加競拍。根據競拍程序，石油合同將在2~3個月內被簽署。新資源法生效前，要求中標人先上報勘探設計，并在18個月內簽署合同。相比之下，新資源法規定之下的簽署石油合同的時間明顯縮短。