工業(yè)機(jī)械的檢驗(yàn)認(rèn)可領(lǐng)域和檢驗(yàn)活動(dòng)分類應(yīng)用研究

陳 克 管 堅(jiān)

（1. 北京市特種設(shè)備檢測中心 北京 100029）

（2. 中國特種設(shè)備檢測研究院 北京 100029）

檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可是一項(xiàng)國家層面的認(rèn)可制度，是由中國合格評(píng)定國家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）依據(jù)ISO/IEC 17020《合格評(píng)定-檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)運(yùn)作要求》對(duì)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)是否具備開展某項(xiàng)檢驗(yàn)活動(dòng)能力實(shí)施的評(píng)價(jià)[1]，并對(duì)認(rèn)可的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)發(fā)放認(rèn)可證書。目前CNAS已經(jīng)對(duì)商品檢驗(yàn)、特種設(shè)備、信息安全、建設(shè)工程等行業(yè)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了認(rèn)可活動(dòng)，認(rèn)可的機(jī)構(gòu)已有數(shù)百家[1]。有多家工業(yè)機(jī)械領(lǐng)域（包括特種設(shè)備）的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)獲得認(rèn)可證書，提高了檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)水平與能力，為我國機(jī)械制造的發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)。

檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可證書中的技術(shù)能力范圍表征了該機(jī)構(gòu)被認(rèn)可開展檢驗(yàn)的業(yè)務(wù)范圍。為體現(xiàn)認(rèn)可對(duì)檢驗(yàn)?zāi)芰Φ囊?，滿足認(rèn)可的需求，準(zhǔn)確、清晰表征認(rèn)可機(jī)構(gòu)的技術(shù)能力，同時(shí)有效降低認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)可組織需要形成詳細(xì)描述文件。該文件用于統(tǒng)一規(guī)范機(jī)構(gòu)申請(qǐng)、評(píng)審、證書表述，也作為選派評(píng)審員的依據(jù)。國際實(shí)驗(yàn)室合作組織（ILAC）也非常重視能力描述，于2018年頒布了新版文件ILAC-G18《檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可范圍（格式化）表述指南》，對(duì)領(lǐng)域分類和檢驗(yàn)活動(dòng)的表述方式做出重大調(diào)整[2]。本文將分析檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可能力表述在工業(yè)機(jī)械領(lǐng)域的現(xiàn)狀和存在問題，考慮我國現(xiàn)有檢驗(yàn)認(rèn)可工作要求和未來的擴(kuò)展，確定對(duì)工業(yè)機(jī)械檢驗(yàn)的領(lǐng)域分類和檢驗(yàn)活動(dòng)的規(guī)范性能力表述。

1 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可技術(shù)能力范圍表述要求

檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可技術(shù)能力范圍的表述中有3個(gè)關(guān)鍵參數(shù)：檢驗(yàn)領(lǐng)域、檢驗(yàn)活動(dòng)和檢驗(yàn)依據(jù)。

1.1 檢驗(yàn)領(lǐng)域

檢驗(yàn)領(lǐng)域，即檢驗(yàn)對(duì)象。ILAC-G18規(guī)定檢驗(yàn)領(lǐng)域可以包括4大類：產(chǎn)品、過程、服務(wù)和安裝[3]，比如工業(yè)機(jī)械、食品、建設(shè)工程等，都可以是檢驗(yàn)領(lǐng)域。檢驗(yàn)領(lǐng)域可以進(jìn)行層級(jí)細(xì)分，細(xì)分可以減少認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)。如工業(yè)機(jī)械可以細(xì)分出通用機(jī)械、零部件、鍋爐、工程機(jī)械等子領(lǐng)域，對(duì)通用機(jī)械又可以再進(jìn)一步細(xì)分出冷加工機(jī)械、熱加工機(jī)械、動(dòng)力機(jī)械等二級(jí)子領(lǐng)域，對(duì)鍋爐可以再細(xì)分出電站鍋爐、工業(yè)鍋爐等二級(jí)子領(lǐng)域。如果過度細(xì)分，也會(huì)對(duì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)、認(rèn)可組織的評(píng)審等造成困擾。CNAS本次采用二級(jí)細(xì)分（領(lǐng)域+二級(jí)子領(lǐng)域）的原則對(duì)檢驗(yàn)對(duì)象進(jìn)行領(lǐng)域劃分。

1.2 檢驗(yàn)活動(dòng)

檢驗(yàn)活動(dòng)是對(duì)檢驗(yàn)對(duì)象（產(chǎn)品）開展的具體檢驗(yàn)行為，也稱為檢驗(yàn)項(xiàng)目。如對(duì)機(jī)械產(chǎn)品的設(shè)計(jì)審查、見證檢驗(yàn)、監(jiān)裝/監(jiān)卸等，對(duì)鍋爐的設(shè)計(jì)文件鑒定、監(jiān)督檢驗(yàn)、定期檢驗(yàn)等，都屬于檢驗(yàn)活動(dòng)。檢驗(yàn)活動(dòng)是識(shí)別檢驗(yàn)?zāi)芰Φ闹匾蛩兀彩沁@次新ILAC-G18的重要變化和新要求[3]。檢驗(yàn)活動(dòng)的名稱可能會(huì)因不同行業(yè)或產(chǎn)品而有所不同，而且產(chǎn)品的不同檢驗(yàn)活動(dòng)也可能需要不同能力的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)員。

1.3 檢驗(yàn)依據(jù)

檢驗(yàn)依據(jù)是實(shí)施檢驗(yàn)所依據(jù)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等文件。也是檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可技術(shù)能力范圍表述的重要參數(shù)，可以識(shí)別機(jī)構(gòu)開展檢驗(yàn)活動(dòng)所采用的具體方法和手段，從而降低認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)。CNAS現(xiàn)行規(guī)則已經(jīng)有此要求，在認(rèn)可證書中也有此信息，而且符合ILAC-G18[3]和國際規(guī)范的要求。

2 國內(nèi)外檢驗(yàn)認(rèn)可工業(yè)機(jī)械領(lǐng)域的分類和檢驗(yàn)活動(dòng)表述現(xiàn)狀

目前CNAS檢驗(yàn)認(rèn)可活動(dòng)的依據(jù)是CNAS-AI03《檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可領(lǐng)域分類》，涉及工業(yè)機(jī)械的有兩個(gè)領(lǐng)域，02工業(yè)機(jī)械設(shè)備和05工商業(yè)建筑及維護(hù)，其中02中包含有壓力設(shè)備、起重機(jī)、電梯等，在05中包含有化學(xué)和石化加工設(shè)備、管線等[4]。在這些領(lǐng)域分類中，一是行業(yè)和種類不全，不能覆蓋國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類的工業(yè)種類，不能滿足日益增長的認(rèn)可需求；二是同一大類分散在不同領(lǐng)域，而且名稱描述不規(guī)范，使得檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)和認(rèn)可組織評(píng)審在理解上容易造成不統(tǒng)一，在應(yīng)用中不方便；三是與認(rèn)可證書表述欄目不同，認(rèn)可證書的第一欄是檢驗(yàn)領(lǐng)域，之后是檢驗(yàn)項(xiàng)目（檢驗(yàn)活動(dòng)）和檢驗(yàn)方法，而AI03分類表中只有檢驗(yàn)領(lǐng)域，沒有檢驗(yàn)活動(dòng)的內(nèi)容。

檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可開展比較好的澳大利亞國家實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可組織（NATA），在其認(rèn)可文件的檢驗(yàn)分類（Categories of Inspection）中對(duì)于工業(yè)機(jī)械領(lǐng)域的覆蓋也不全面，分類也不很清晰，而且邏輯關(guān)系不統(tǒng)一。如對(duì)01承壓設(shè)備進(jìn)行的二級(jí)子領(lǐng)域細(xì)分是設(shè)計(jì)認(rèn)證、組裝檢驗(yàn)、在役檢驗(yàn)、見證，是以檢驗(yàn)活動(dòng)劃分的；02起重設(shè)備的細(xì)分是起重機(jī)、起重機(jī)組件、電梯、叉車、防墜落系統(tǒng)、提升工作平臺(tái)等[5]，則是以設(shè)備種類和部件劃分的。

3 工業(yè)機(jī)械領(lǐng)域分類研究

3.1 工業(yè)機(jī)械的范圍

工業(yè)機(jī)械是指代替人工或輔助人工的，而且是在工業(yè)制造及建設(shè)過程中所使用的機(jī)械設(shè)備[6]。所以，工業(yè)機(jī)械應(yīng)該是在加工生產(chǎn)過程中所用的各種設(shè)備，但是不應(yīng)包括生產(chǎn)出的產(chǎn)品本身，如生產(chǎn)制造日用機(jī)電產(chǎn)品（冰箱、電視等）的設(shè)備屬于工業(yè)機(jī)械范疇，而生產(chǎn)出的日用機(jī)電產(chǎn)品本身則不屬于工業(yè)機(jī)械。

3.2 二級(jí)領(lǐng)域分類

工業(yè)機(jī)械是此次CNAS檢驗(yàn)領(lǐng)域分類中的一級(jí)領(lǐng)域，編號(hào)為07。工業(yè)機(jī)械二級(jí)領(lǐng)域分類見表1。

表1 工業(yè)機(jī)械的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可領(lǐng)域分類

1）對(duì)工業(yè)機(jī)械進(jìn)行二級(jí)領(lǐng)域分類，依據(jù)中國標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類法[7]和GB/T 4754-2017《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》[8]，首先可以分成通用機(jī)械和行業(yè)專用機(jī)械，基本涵蓋目前國內(nèi)除了軍事用途的所有行業(yè)，雖然近期有些行業(yè)沒有檢驗(yàn)認(rèn)可方面的需求，但是此次認(rèn)可領(lǐng)域分類應(yīng)考慮未來10～15年的適用性，所以也將這些行業(yè)列入。

2）《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》規(guī)定對(duì)特種設(shè)備進(jìn)行特殊管理，而且目前對(duì)特種設(shè)備的檢驗(yàn)認(rèn)可需求較多，所以在二級(jí)領(lǐng)域中單獨(dú)列出。按照《特種設(shè)備目錄》，將特種設(shè)備在二級(jí)領(lǐng)域中劃分為9個(gè)（包括8大類特種設(shè)備和特種設(shè)備安全附件）[9]。

3）能源類生產(chǎn)設(shè)備。能源已經(jīng)成為世界競爭的焦點(diǎn)，能源的開發(fā)、開采、利用，以及節(jié)能技術(shù)，都需要相應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)施，也是未來檢驗(yàn)認(rèn)可發(fā)展的重點(diǎn)，在二級(jí)領(lǐng)域中單獨(dú)列出，分為核電設(shè)施、發(fā)電設(shè)施（包括火力、水力、風(fēng)力、太陽能）、輸配電設(shè)施、能源供應(yīng)設(shè)施。

4）其他類別的工業(yè)機(jī)械，主要是考慮目前認(rèn)可需求和特殊行業(yè)，在二級(jí)領(lǐng)域中單獨(dú)列出。如工程機(jī)械是指所有行業(yè)施工用機(jī)械設(shè)備，包括房屋建筑工程專用機(jī)械，港口、航道工程機(jī)械，鐵道工程機(jī)械，水利工程機(jī)械，電力工程機(jī)械，通信工程機(jī)械，海洋工程機(jī)械等。

3.3 二級(jí)子領(lǐng)域分類

在二級(jí)領(lǐng)域下進(jìn)一步細(xì)分子領(lǐng)域，需要考慮的一是機(jī)械設(shè)備的應(yīng)用行業(yè)，二是機(jī)械設(shè)備的類型，更要考慮認(rèn)可中對(duì)于檢驗(yàn)?zāi)芰σ蛩氐目剂?，因此?duì)于不同的領(lǐng)域應(yīng)根據(jù)其特點(diǎn)進(jìn)行分類。以下舉例說明。

1）對(duì)于特種設(shè)備中的壓力容器，其二級(jí)子領(lǐng)域的劃分主要考慮的是檢驗(yàn)?zāi)芰?，見?。

表2 壓力容器的領(lǐng)域分類

壓力容器的分類有多種方法，但是考慮到壓力容器檢驗(yàn)?zāi)芰φJ(rèn)可的因素，這里分為鍛焊結(jié)構(gòu)壓力容器、板焊結(jié)構(gòu)壓力容器、有色金屬壓力容器、非金屬壓力容器、氣瓶，這樣更有利于識(shí)別檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的能力，控制認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)。

2）能源設(shè)施中的發(fā)電設(shè)施與設(shè)備，其二級(jí)子領(lǐng)域的劃分是按行業(yè)進(jìn)行的，見表3。

表3 發(fā)電設(shè)施與設(shè)備

對(duì)于發(fā)電設(shè)施，由于能源的來源不同，其設(shè)備也是完全不同的，而且管理部門也不同，所以按其行業(yè)劃分為火力、風(fēng)力、水力、太陽能幾個(gè)子領(lǐng)域，便于不同行業(yè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)開展認(rèn)可，也有利于控制認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)。另外，對(duì)于火力發(fā)電的鍋爐，因?yàn)閷儆谔胤N設(shè)備，在二級(jí)領(lǐng)域中已經(jīng)單獨(dú)列出，所以這里明確說明此領(lǐng)域不含屬于特種設(shè)備范圍內(nèi)的鍋爐、容器、管道。而對(duì)于核電，由于其風(fēng)險(xiǎn)性、重要性，將其作為二級(jí)領(lǐng)域單獨(dú)列出。

4 工業(yè)機(jī)械領(lǐng)域檢驗(yàn)活動(dòng)的識(shí)別研究

4.1 檢驗(yàn)活動(dòng)的確定

對(duì)于工業(yè)機(jī)械設(shè)備，雖然涉及各行各業(yè)，種類繁多，但是都具有共同的生命周期特性，即從設(shè)計(jì)開始，到報(bào)廢結(jié)束。所以工業(yè)機(jī)械的檢驗(yàn)活動(dòng)可以按照其生命周期進(jìn)行確定，分別是設(shè)計(jì)階段、生產(chǎn)階段、交貨階段、使用階段、殘值（報(bào)廢）階段。對(duì)于各類機(jī)械設(shè)備，其生命周期基本相同，檢驗(yàn)活動(dòng)也是大同小異，只是一些機(jī)械設(shè)備有其特殊的檢驗(yàn)活動(dòng)（項(xiàng)目）。表4是壓力容器領(lǐng)域的檢驗(yàn)活動(dòng)識(shí)別表述。

表4 檢驗(yàn)活動(dòng)的識(shí)別與表述-壓力容器

4.2 檢驗(yàn)活動(dòng)的含義

不同檢驗(yàn)活動(dòng)的檢驗(yàn)方式、檢驗(yàn)項(xiàng)目各不相同，對(duì)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)人員的能力要求也不同。

1）設(shè)計(jì)階段有設(shè)計(jì)文件檢查和設(shè)計(jì)審查（鑒定）兩種檢驗(yàn)活動(dòng)。設(shè)計(jì)文件檢查主要是指依據(jù)技術(shù)法規(guī)的規(guī)定，對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)資料的形式檢查，包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件的種類、數(shù)量、合法性（設(shè)計(jì)依據(jù)、設(shè)計(jì)資質(zhì)、設(shè)計(jì)審核批準(zhǔn)）等，不包括對(duì)設(shè)計(jì)技術(shù)內(nèi)容的審查。設(shè)計(jì)審查（鑒定）則是對(duì)包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)上的安全性、功能性、節(jié)能（能效）等技術(shù)內(nèi)容的審查，同時(shí)也包括對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件的種類、數(shù)量、合法性等的評(píng)價(jià)。從檢驗(yàn)?zāi)芰ι峡剂?，設(shè)計(jì)審查（鑒定）能夠包含設(shè)計(jì)文件檢查。

2）生產(chǎn)過程（包括制造、安裝、改造、維修等）的檢驗(yàn)包括監(jiān)督檢驗(yàn)和見證檢驗(yàn)、性能調(diào)試等。監(jiān)督檢驗(yàn)特指國家法律法規(guī)規(guī)定的具有法定性質(zhì)的檢驗(yàn)，是對(duì)設(shè)備生產(chǎn)過程的檢驗(yàn)。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和人員需要取得核準(zhǔn)和資格，檢驗(yàn)項(xiàng)目在法規(guī)中有明確規(guī)定，不可隨意增減，如特種設(shè)備的監(jiān)督檢驗(yàn)。見證檢驗(yàn)，如監(jiān)造、監(jiān)制、設(shè)備監(jiān)理等，也是對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)過程的檢驗(yàn)，但是與監(jiān)督檢驗(yàn)不同，是依據(jù)客戶委托進(jìn)行的檢驗(yàn)，不屬于法定檢驗(yàn)。不需要取得資質(zhì)和資格，檢驗(yàn)項(xiàng)目可按照客戶要求設(shè)定。為區(qū)別認(rèn)可能力要求不同，在此將兩者分別表述，以降低認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)。

3）交貨階段的檢驗(yàn)有數(shù)量、標(biāo)識(shí)、監(jiān)裝/監(jiān)卸檢驗(yàn)等，主要是在交貨、儲(chǔ)運(yùn)環(huán)節(jié)對(duì)產(chǎn)品的外觀方面，不涉及其性能、質(zhì)量、安全等方面的檢驗(yàn)活動(dòng)，認(rèn)可需求主要來自商品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。

4）使用階段的檢驗(yàn)包括定期檢驗(yàn)、在役檢驗(yàn)、基于風(fēng)險(xiǎn)檢驗(yàn)、合于使用評(píng)價(jià)、完整性管理評(píng)價(jià)、失效分析等。定期檢驗(yàn)是國家法律法規(guī)規(guī)定的具有法定性質(zhì)的檢驗(yàn)，是在產(chǎn)品使用過程中按期進(jìn)行的檢驗(yàn)。在役檢驗(yàn)，也是對(duì)產(chǎn)品使用過程的檢驗(yàn)，但是與定期檢驗(yàn)不同，是依據(jù)客戶委托進(jìn)行的檢驗(yàn)，不屬于法定檢驗(yàn)。為降低認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)，在此分別表述。基于風(fēng)險(xiǎn)檢驗(yàn)、失效分析等檢驗(yàn)活動(dòng)，是對(duì)特定產(chǎn)品的一些專有檢驗(yàn)活動(dòng)，因需要更高的檢驗(yàn)技術(shù)能力，不能簡單歸入定期檢驗(yàn)，所以單獨(dú)列出，以降低認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)。

5）殘值報(bào)廢階段的檢驗(yàn)活動(dòng)有價(jià)值鑒定、舊機(jī)電產(chǎn)品裝運(yùn)前檢驗(yàn)。價(jià)值鑒定是指對(duì)設(shè)備現(xiàn)存價(jià)值的評(píng)估鑒定，可以是設(shè)備報(bào)廢前的殘值鑒定，也可以是改造、維修、移裝、再次投入使用前的價(jià)值評(píng)估。價(jià)值鑒定或評(píng)估對(duì)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)人員是一項(xiàng)完全不同于上述技術(shù)檢驗(yàn)活動(dòng)的能力要求。舊機(jī)電產(chǎn)品裝運(yùn)前檢驗(yàn)是依據(jù)原國家質(zhì)檢總局令171號(hào)《進(jìn)口舊機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)督管理辦法》[10]，由檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)在港口裝運(yùn)前，對(duì)進(jìn)口舊機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)行的初步評(píng)價(jià)。

6）系統(tǒng)節(jié)能檢查是指對(duì)一個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行的能效檢查，以及對(duì)能效測試結(jié)果進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不包括對(duì)單臺(tái)設(shè)備的能效測試，對(duì)單臺(tái)設(shè)備的能效測試的能力認(rèn)可應(yīng)歸入實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可范疇。

7）能源審計(jì)是環(huán)保、綠色的發(fā)展需求，《中華人民共和國節(jié)約能源法》中有明確要求，而且目前CNAS的認(rèn)可實(shí)踐中也有此需求，因此將能源審計(jì)作為一個(gè)單獨(dú)的檢驗(yàn)活動(dòng)列出。能源審計(jì)是對(duì)用能單位或用能設(shè)施能源消耗情況的評(píng)價(jià)，包括對(duì)煤、水、電、氣、油等能源消耗的事先設(shè)計(jì)及事后管理與節(jié)約的審計(jì)[11]，對(duì)象可以是一個(gè)企事業(yè)單位，也可以是一個(gè)建筑物、供熱系統(tǒng)、照明系統(tǒng)、用水系統(tǒng)等。能源審計(jì)根據(jù)評(píng)價(jià)項(xiàng)目和深度的不同，分為初步能源審計(jì)和全面能源審計(jì)[11]。

5 結(jié)論

1）工業(yè)機(jī)械認(rèn)可領(lǐng)域劃分考慮我國國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)的覆蓋，同時(shí)單獨(dú)列出特殊機(jī)械，可以滿足目前和未來認(rèn)可工作擴(kuò)展的需要。

2）工業(yè)機(jī)械生命周期具有共同性，檢驗(yàn)活動(dòng)按設(shè)備的生命周期進(jìn)行確定，有利于統(tǒng)一此領(lǐng)域檢驗(yàn)活動(dòng)的識(shí)別，便于理解和應(yīng)用，同時(shí)對(duì)不同領(lǐng)域識(shí)別出一些特殊檢驗(yàn)活動(dòng)，反映行業(yè)特點(diǎn)，滿足認(rèn)可需求。

3）領(lǐng)域分類和檢驗(yàn)活動(dòng)表述考慮了認(rèn)可對(duì)檢驗(yàn)?zāi)芰σ蛩氐囊?，根?jù)行業(yè)、設(shè)備種類采取不同的原則進(jìn)行細(xì)分和特殊性表述，可有效降低認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)。