火力發電企業推進質量管理體系工作研究

李向全

上海吳涇第二發電有限責任公司

0 引言

上海吳涇第二發電有限責任公司（以下簡稱“公司”）是申能股份有限公司（控股）和上海電力股份有限公司共同投資建設的獨立發電企業，成立于1999 年11 月，總投資64．7 億元，注冊資本金20 億元。公司擁有兩臺600 MW 亞臨界燃煤發電機組，兩臺機組分別于2000 年7 月10 日和2001 年5 月6日投入商業運營。

行政事務部是公司質量管理體系（以下簡稱“質管體系”）工作的牽頭部門，自2017 年起，隨著公司質管體系工作的推進，公司員工分工協作，共同做好質管體系的日常管理、內審、管理評審和監審認證工作。

本文所引用的公司《質量管理手冊》內容，如無其他說明，即指公司《質量管理手冊（B/0）》，根據GB/T19001:2016/ISO9001:2015 標準的要求，結合公司火力發電過程實際制訂。

1 公司領導的重視及部門的配合落實

為使質管體系有效運行，并能及時解決運行中發現的問題，公司領導高度重視，各部門積極配合與落實。公司發布實施的《質量管理手冊（A/1）》（2015 年8 月12 日發布實施）第5 章“管理職責”[1]、《質量管理手冊（B/0）》（2018 年3 月1 日發布實施）第5章“領導作用”[2]中，明確了公司各級管理者的質量管理職責，并在附錄中明確了公司質管體系機構及職能分配(見圖1和表1)。

1.1 公司領導的高度重視和全力支持

公司《質量管理手冊》中詳細描述了公司總經理和管理者代表（我公司由經營副總擔任）的質量管理職責。

總經理為公司的最高行政領導，對建立、實施和持續改進質管體系有效性的承諾提供證據；對最終產品質量和質量管理負責。同時，總經理負責組織相關人員按SWOT 方法，實施分析企業內部和外部對公司目標、戰略方向和質管體系預期結果的實現有影響的優勢、劣勢、機遇和威脅，從而把公司的戰略與內部資源和外部環境有機結合。

管理者代表受總經理委托按GB/T19001-2016/ISO9001:2015 標準的要求策劃、建立、實施和保持質量管理體系，并持續改進其有效性。

公司領導的高度重視和全力支持主要表現在：一是每季度召開質管體系例會，聽取行政事務部本季度完成情況和下季度工作計劃、各部門目標指標完成情況匯報等，公司領導布置后續工作；二是主持質管體系內審、管理評審會議，布置相關工作，積極配合質管體系監審。公司領導的高度重視和全力支持是推進質管體系工作順暢的重要因素。

1.2 各部門的全力配合與落實

圖1 質管體系機構

表1 質量管理體系職能分配表

公司共有10個部門，《質量管理手冊》詳細描述了其中8 個部門（發電部、檢修部、燃料部、計劃部、財務部、物資部、人資部和行政事務部）的質量管理職責。

部門的全力支持和積極配合主要表現在：一是做好質管體系日常管理工作，采取有效措施推進完成部門的年度目標指標；二是配合做好質管體系內審、管理評審，并做好質管體系監審的迎檢工作。部門的支持和配合是推進質管體系工作順暢的基本因素，只有獲得部門的全力支持和積極配合，質管體系各項工作才能正常開展，有效運行。

1.2.1 生產部門的全力配合與落實

生產部門（發電部、檢修部和燃料部）是火電企業安全生產的一線部門，同時也是質管體系工作的一線部門，主要負責發電相關工作及設備、設施的管理和維護過程中落實質管體系工作。

《質量管理手冊》第5章“領導作用”中明確了生產部門的質量管理職責，主要如下：

發電部主要工作：負責發電過程工作環境的管理；負責發電過程控制和確認；負責發電過程的監視和測量等。

檢修部主要工作：負責發變電設備與附屬設備、設施（燃料設備以外）的管理和維護；負責組織電氣控制、熱工控制相關保護、監視和測量設備的管理和維護。

燃料部主要工作：負責燃料系統的設備、設施的管理和維護；負責電子皮帶秤的管理和維護。

涉及生產部門工作的規章制度，是質管體系管理文件評審表和文件受控清單中的主要內容；生產部門日常工作中產生的各類表單，也是質管體系管理記錄控制表式的主要內容；公司每年的質量目標指標，主要由生產部門牽頭推進完成。由此可見，獲得生產部門的支持和配合，質管體系主要工作才能穩步推進，有效落實。

1.2.2 管理部門的全力配合與落地落實

管理部門（行政事務部、計劃部、財務部、物資部和人資部）配合做好質管體系工作。《質量管理手冊》第5 章“領導作用”中明確了管理部門的質量管理職責，主要如下：

行政事務部是質量管理體系的牽頭部門，主要負責：組織實施文件和記錄控制；組織實施內部溝通；組織和實施內部審核；協助總經理組織管理評審工作等。

計劃部主要職責：與顧客有關的過程的歸口管理；燃料的采購；組織顧客滿意信息的測量等。

財務部主要負責制訂《內部控制手冊》，并組織實施；對風險控制措施的有效性評價。

物資部負責物資采購過程控制。

人資部主要負責制訂《部門工作標準》和《崗位說明書》，明確各部門和各崗位人員的職責和權限并加以實施；負責員工能力培訓的管理和實施。

實際工作中，公司安環部和黨群部也參與了質管體系工作，前者牽頭推進環健體系，相關目標指標與質管體系部分重合；黨群部主要配合做好質管體系工作宣貫。

從公司多年來的質管體系工作實踐證明，只有公司領導高度重視、全力支持，部門全力配合、落地落實，質管體系工作才能按公司《質量管理手冊》要求實施運行，并能發現問題、解決問題，切實提升部門工作管理水平。

2 提高質管體系內審員的理論和實踐水平

為使質管體系有效運行，并能及時解決運行中出現的問題，必須緊密依靠各部門內審員，他們是公司質管體系月月查、質管體系內審和監審的部門聯系人，公司質管體系工作得到內審員們的全力支持和積極配合，方能事半功倍。為切實推進公司質管體系工作，必須提高質管體系內審員的理論素養和實踐水平。

2.1 通過質管體系培訓，提高內審員的專業素養

公司重視質管體系培訓工作，質管體系牽頭部門的年度質量目標中提出了“每年組織質量管理專題培訓至少兩次”，以此切實提高員工特別是內審員的專業素養。通過請老師到公司上課、參加外部培訓和線上培訓等方式，公司員工特別是部門內審員都已熟悉質管體系相關知識；公司《質量管理手冊》A 版、B 版（質管體系改版）發布和實施前，公司員工特別是部門內審員都要熟悉手冊內容，內審員還需通過考試獲得質管體系內審員證書。

質管體系培訓使內審員們加深了對標準質管體系的理解，培養他們發現問題、解決問題的能力，增強他們在內審中發現不符合項，并提出糾正建議，從而不斷提高部門工作的管理水平。

實踐證明，內審員的學以致用，在質管體系工作中發揮了重要的作用。內審員時常督促部門員工將質量管理體系的日常工作落實到位，工作做實做細做深，盡量周全、嚴謹，即：嚴格貫徹落實公司相關規章制度，認真編制部門和班組工作臺賬、文件，確保相關內容填寫完整、相關證明文件日期有效、相關工作閉環；熟悉本部門與質量方面相關的規章制度及其附錄表式、作業文件、月報或分析報告等。

2.2 通過質管體系月月查，發揮內審員的溝通和紐帶作用

公司自2018 年起開展質管體系月月查活動，每月依次檢查2 個部門的質管體系工作，主要檢查制度執行情況，同時結合檢修、技改等項目實施情況，檢查檢修部和燃料部的項目落實臺賬情況。火電企業各部門的職能眾多，特別是3 個生產部門的班組共有23 個，行政事務部質管體系工作人員需在內審員的支持和配合下，才能順利完成月月查。

檢查中，熟悉本部門工作的內審員們發揮了溝通和紐帶作用，作為檢查人員和部門員工之間的“中間人”，既能進一步向部門員工解釋檢查的細節要求，又能向檢查人員做好解釋。如檢查發現問題，內審員們還需負責問題的整改，包括與班組、部門負責人的溝通，向檢查人員反饋整改材料，確保整改閉環。

實踐證明，經過質管體系月月查，內審員們對本部門各班組或職能部門的日常工作、質管體系工作涉及的重點檢查環節、容易疏忽的內容更加熟悉。同時，內審員們認真的工作，也贏得了部門員工的認同，共同做好工作臺賬（電子和紙質），做好質量全過程管理，如有問題，及時整改閉環。

2.3 通過質管體系內審，增強內審員現場參與檢查的能力

內審是質管體系工作有效運行的重要環節。內審組按審核計劃內容進行抽樣調查，通過面談，檢查文件及記錄，觀察有關方面工作和現狀來收集證據，填寫《內部審核檢查表》，并對發現的不符合項填寫《內部審核不合格報告》。責任部門接到《內部審核不合格報告》后分析原因，采取措施及時消除，推進質管體系工作持續改進。行政事務部負責不符合項的整改、閉環。

為提高內審員現場參與檢查的能力，每年的質管體系內審，公司都請質管體系指導老師作現場指導。“旁觀者清”，指導老師總能在細查臺賬、文件包等過程中，敏銳地發現不規范、不嚴謹等不符合項，通過“雞蛋里挑骨頭”，督促責任部門加以改進，以確保相關工作流程周全、閉環。

實踐證明，經多年的質管體系內審現場指導，內審員們已能按《內部審核計劃日程表》上指定的《質量管理手冊》章節，熟練開展內審，并填寫《內部審核檢查表》。內審員們對非本部門的質管體系工作檢查嚴格，總能指出幾處工作中的小疏忽；內審的同時，也能更好地督促自己做好本部門的質管體系工作。

2.4 通過質管體系目標指標匯總，強化內審員的責任心

每年年初，公司根據上級下達的年度目標指標，及時調整公司的年度目標指標，并主動加壓，要求部門上報的年度目標指標更為嚴格。自開展質管體系月月查活動，公司每季度召開質管體系例會，聽取相關情況匯報。會議資料中的《公司和部門質量目標指標完成情況（當年截至上月）》皆由部門內審員們匯總，對未完成的部門目標指標，還需分析原因、編寫應對措施。公司領導聽取匯報時，尤其重視未完成情況，要求相關部門工作做實做深做細，盡可能推進和完成目標指標。

實踐證明，內審員們都有著為本部門質管體系工作爭取更好成績的責任心。每年四次的質管體系季度例會及每年一次的質管體系監審，內審員們每年約五次需要匯總部門當前目標指標完成情況，生產部門和計劃等部門的內審員重點跟蹤“管理方案表”中的措施落實情況，力爭上年未完成的目標指標在本年度得以完成或取得更佳。每季度或每年匯報的質管體系目標指標，推動著工作牽頭部門或落實部門的內審員們以更強烈的責任心，去督促部門相關職能員工做好相關工作。

3 發揮質管體系牽頭部門的組織協調作用

公司行政事務部是質管體系的牽頭部門，在獲得公司領導的重視與支持及部門的配合落實下，組織協調各部門推動質管體系的日常管理、監審等工作。

3.1 推動質管體系日常管理，夯實基礎

質管體系日常工作有：做好質管體系年度計劃并積極推進；做好每月質管體系月月查，并編制《制度執行情況檢查表》、《項目落實臺賬情況檢查表》，檢查生產部門時，由安環部派員參加，確保發現問題；做好季度質管體系例會會議資料準備，編制議程及《質量管理體系季度工作例會季度情況匯報》（月月查資料作為附件）、《公司和部門質量目標指標完成情況匯報（當年截至上月）》，如季度有質管體系監審，則增加《質量管理體系監審不符合項報告》。

質管體系工作必須抓在平時、重在日常，牽頭部門發揮牽頭帶動作用，和其他部門共同做好日常工作，并堅持夯實基礎，才能確保質管體系有效運行。

3.2 推動質管體系監審認證，尋找不足

公司的質管體系審核由上海質量體系審核中心完成，每輪的第一年是（再）認證審核，第二、第三年是質管體系監督審核。質管體系外部監審前，行政事務部還需組織落實好質管體系內審和管理評審工作。

3.2.1 質管體系內審

內審（內部審核）是為驗證質量活動和有關結果是否符合計劃的安排、滿足規定要求，以確保質管體系有效運行。行政事務部負責組織編制《內部審核計劃日程表》《內部審核報告》等；任命內審組長及組員，完成計劃的審核任務；協調解決不符合項的整改工作，組織跟蹤、驗證糾正措施的有效性；向最高管理者報告審核的具體情況、從中發現的主要問題及整改情況。其他部門積極配合內審，對發現的問題制訂和實施相應的糾正措施并加以落實。

內審會由公司總經理主持，行政事務部依靠部門內審員的資料匯總做好會議資料準備，并在會后牽頭完成《內部審核不合格報告》（在當年的內部審核問題清單中挑選典型問題）及《糾正/預防措施跟蹤表》。

3.2.2 質管體系管理評審

管理評審是對公司的質管體系進行評價，以確定質管體系改進的機會和變更的需要，包括質量方針和質量目標的改進。行政事務部負責對企業的內部和外部相關因素實施監測，每年至少組織一次評審，并將評審結果報總經理決策。

評審會由公司總經理主持，行政事務部按部門內審員資料匯總做好會議資料準備，包括：行政事務部匯報以往管理評審所采取措施的情況；行政事務部匯報與質管體系相關的內外部因素的變化；相關部門匯報有關質管體系績效和有效性的信息；部門質管體系運行結果；管理者代表提供以往審核的結果；行政事務部提供應對風險和機遇所采取措施的有效性；各部門負責提供改進的建議。

3.2.3 質管體系監審認證

監審是第三方對公司質管體系進行的審核，也是檢驗一年內公司質管體系運行是否有效的一種手段。每年定期的監審，可使公司按ISO 管理體系的要求做好日常工作管理；第一年（再）認證審核通過可獲得質管體系證書，第二、第三年質管體系監審通過可獲得年檢審核通過標簽。

認證審核、監審的首、末會皆由審核組長主持，行政事務部依靠部門內審員們資料匯總做好會議資料準備，包括：質管體系監審計劃；質管體系年度工作計劃；質管體系手冊及程序文件；文件受控清單；公司和部門目標指標及其完成情況匯報；目標實施措施策劃表；管理方案表；目標與指標檢查表；制度管理執行檢查考核表，等等。

4 質管體系推進工作中的幾點經驗

4.1 重視質管體系工作

質管體系認證并非火電企業必需的營運持證，但公司從本質安全、可靠運行的角度提出了取證的工作目標，并以此為契機，提出以“安全、質量、規范、高效”為方針，全面梳理質量控制的各環節，通過質管體系認證，提高全員質量意識和管控規范。質管體系嚴格、嚴謹的工作要求與電力企業“安全第一、預防為主”的方針也是一致的。

2015 年，公司通過質管體系認證，借助專家評審，推進了內部制度執行的剛性化和規范化。自此，公司進一步結合日常管理和質量管理體系要求，通過全員參與、逐級落實，進一步明確各級人員的質量管理責任，規范各崗位的工作方式。每年通過質管體系日常管理、監審認證等工作，公司都能發現一些不符合項并及時改進，使公司管理水平逐年提高。質管體系工作不僅僅是取得證書，更重要的是通過質管體系運行改善公司管理工作中出現的問題，這也正是質管體系工作多年來得到公司領導和部門員工重視的主要原因。

4.2 重視質管體系目標指標完成情況

質管體系的目標指標主要源于上級公司下達的年度考核目標。公司每季度召開質管體系例會，重點分析未完成的年度目標指標，原因有主、客觀，多為電力市場、機組運行方式和設備老化等，但公司強調，關鍵還需各部門主動作為，想方設法采取有效措施，提前充分準備，積極應對。為此，公司通過召開專題會討論解決，聽取各部門匯報，布置后續工作，請各部門加大力度主動出擊，盡全力對未完成的年度目標指標糾偏，向目標指標靠攏。

行政事務部推進質管體系工作多年，關鍵在于抓住重點，做好質管體系目標指標落實工作，以點帶面，推動更多的質管體系工作得以順利開展。

表2 內審不合格報告（不符合項）情況一覽表（2017-2020年）

4.3 重視質管體系內審、監審認證中發現的不符合項

為確保質管體系有效運行并持續改進，行政事務部牽頭相關部門，重視質管體系內審、監審認證中發現的不符合項（見表2 和表3），分析原因、采取糾正措施，待糾正措施完成后由審核組驗證其有效性，并舉一反三做好后續工作。

由表2 和表3 可知，公司質管體系內審和監審認證中發現的不符合項，皆未發現系統性和區域性的問題。公司建立的質量管理體系符合標準要求，運行基本有效，但在部分過程的實施中還存在一些問題，主要表現在記錄表式填寫規范性有待提高。

表3 監審（認證）不符合項報告情況一覽表（2017-2020年）

5 總結

質量是企業的生命，是企業競爭力的根本。質量管理體系運行五年來,成效顯著：

從公司層面看，體系工作在推動公司的質量管理，提高兩臺機組安全穩定運行方面產生了積極的作用，使公司成為上海西南地區的重要電源支撐點；

從部門層面看，從嚴落實公司規章制度又多了體系運行這一道“緊箍咒”，每季度一次的部門質量目標指標完成情況匯報，促使部門采取有效措施不斷調整工作，動態調整工作質量目標，為完成全年目標奠定基礎；

從員工層面看，通過體系認證或新標準再認證，公司“安全、質量、規范、高效”的質量方針已深入人心，并得以貫徹落實；通過每年的體系月月查、季度匯報、年度內審和監審（認證）等各類檢查，使員工們早已熟悉本崗位應該完成的體系工作，并確保日常工作科學嚴謹，實現閉環管理。