水利水電工程項目監理合同風險控制措施研究

周小姿

(上饒市水利水電工程建設監理中心，江西 上饒 334000)

隨著社會經濟的發展，水利水電工程的規模逐漸龐大，工作人員和機械設備數量的增多使得項目監理工作應運而生。所謂水利水電工程項目監理，是指具有一定資質的監理單位受水利水電工程項目單位的委托，在進行合法授權后，根據國家對水利水電工程項目的相關規定，經過工程管理部的工程建設文件和監理合同，對水利水電工程項目進行依法監督和專業化管理。一般來說，項目的監管工作直接影響整體的工作效率和質量，是水利水電工程項目順利完成的關鍵[1-2]。但隨著工程施工期的延長、環境條件以及市場物價的影響，加上施工現場人員雜亂、物資龐大、設備多樣化以及大量資金的輸入和輸出，直接加大了監理人員的工作難度，且針對不同形式的監理合同風險，建設單位和監理單位的合法權益難以得到保障，從而造成一定的經濟糾紛和損失甚至觸及法律，因此為避免監理合同風險帶來的損害，文章對水利水電工程項目監理合同風險控制措施進行了深入研究，根據水利水電工程項目監理的概念和監理合同的特點，以及項目施工進程，將監理合同風險分為監理合同簽訂風險、施工期風險[3-4]、工程變更和索賠風險以及分包合同風險，并針對以上風險提出了相應的水利水電工程項目監理合同風險的控制措施，以便降低風險對水利水電工程項目的影響，從而促進水利水電施工體系的進一步完善和發展。

1 水利水電工程項目監理的概念

水利水電項目監理是指在業主授權委托的情況下，監理單位根據相關法律規范對水利水電施工過程中的每一個建設環節和步驟進行嚴格監督和反復核對。水利水電工程項目建設的監理是保證工程效率和質量的重要措施，其具有以下主要作用。

(1)進一步明確了水利水電工程建設監理的行為主體

監理作為水利水電工程項目建設的行為主體，具有相關的法人資格，可以依據相應的建設資料對其進行依法管理，并以第三方的身份對其工作進行監督。在正常情況下，監理單位需要為建設單位提供技術服務和技術咨詢，與政府監理相比，監理單位更能保證工作效率，對建筑工程的質量控制更有效，且對于其風險因素，監理人員也能對其提出相應的管理措施，相比其他的監理形式，其監理作用更加明顯。

(2)進一步明確了水利水電工程建設監理必須由項目法人委托

首先，建設監理的產生由市場經濟條件下建設單位和監理單位之間的需求關系決定。通過項目法人委托和授權的方式，委托第三方具有一定資質和專業能力的單位對其進行行政性的監督管理，這種合作方式決定了項目法人應與監理單位是委托與被委托的關系，且在建設過程中，監理單位只是被授予權利，項目的管理主體仍然是項目法人。

(3)賦予了水利水電工程建設監理新的任務

在我國的法律規定中明確了監理單位應當按照制定的監理合同，對水利水電工程項目的各種部分進行管理，并且增加了對其安全生產和環境保護的監理任務，與我國堅持綠色低碳的建設目的符合，并且對于破壞環境的建設內容，監理單位有權停止施工，并及時匯報給當地政府，避免了不良的建筑施工工程[5]。

2 水利水電工程項目監理合同的特點

相較于其他監理合同，水利水電工程項目監理合同更具特點和難度，其主要特點有以下幾點。

(1)監理合同的標的特殊

合同標的是指合同民訴法律關系中的權利客體。一方面，水利水電工程項目監理合同中包含管理使用權的轉讓，是委托方賦予監理單位對其人員、財產以及設備進行管理的權利，也就是在工程實施過程中實現了建設情況的透明化。另一方面，監理合同的服務對象具有固定性。在合同中明確了監理單位的監理工作是圍繞著水利水電工程項目建設進行的，因此對造成風險的環境因素以及人為因素必須在合同條款中明確規定，這使得合同的審查具有困難性[6-7]。

(2)從合同性質

從合同性質是指在其他合同成立的前提下簽訂其他的合同。水利水電工程項目監理工作的主要目的是三控制二管理一協調。而在工程建設的各個環節中，建設單位和監理單位雙方需要簽訂勘察合同、設計合同以及其他合同等，如果缺少任何一個合同部分，那么，監理合同將失去有效性。

(3)建立合同履行周期較長

面對施工期較長、體積龐大且人員流動大的水利水電工程項目，其整體的建筑時間較長，因此合同履行的期限比較長。大部分情況下，合同履行期隨著施工日期的延長而延長，因此需提前做好延期準備。

(4)監理具有經濟合同和技術合同雙重性質

經濟合同是監理單位和建設雙方為實現共同的經濟目的而簽訂的合同，其中明確了雙方的經濟投入等金額規定，是雙方關注的核心利益所在。而在技術合同中，明確了監理人員的監理任務和責任，屬于社會服務合同的一種。兩種合同雙重合并的性質，使得水利水電工程合同的簽訂更具價值[8]。

3 水利水電工程項目監理合同風險識別因素

合同風險具有強烈的不確定性、危害性以及難以控制性。監理合同是監理人員開展監理工作的前提條件，在合同中，明確規定了監理人員的工作內容，還包括建設單位賦予監理人員的權利和監理人員所需承擔的責任，是發生法律糾紛時，維護合同雙方合法權益的重要依據。但在現實合同簽訂過程中，雙方往往注重簽訂的結果，忽略了合同的細節，造成一定的風險，因此在簽訂合同前預知可能發生的合同風險尤為重要。文章根據水利水電工程的特點，將可能發生的監理合同風險分為監理合同簽訂風險、施工期風險、工程變更和索賠風險以及分包合同風險等四種，以下是對這四種風險的詳細介紹[9-10]。

3.1 監理合同簽訂風險

監理合同簽訂風險主要分為隱藏條款風險、日期不明確風險以及合同變更風險[11-12]。首先，隱藏條款是造成合同雙方矛盾產生和擾亂市場秩序的主要因素。由于水利水電工程項目的監理工作較為復雜，且某些建筑單位為減少監理成本，利用合同中的隱藏條款制造風險問題，而監理單位注重簽訂結果，對合同中的不明確條款放松警惕，造成一定的經濟損失。其次，合同日期不明確是增加監理人員工作量的直接原因。水利水電工程項目的建設過程存在較多不確定性，因此其施工周期無法得到保證，在建設周期延遲且合同日期不明確的情況下，監理人員需繼續工作直至工程結束，這導致監理人員的工作周期延長，利潤成本縮減。最后，合同的變更風險可能增加監理人員的責任和費用。根據水利水電工程建設的特點，在施工過程中對監理合同進行補充和更改是普遍存在的事情，其中部分修改可能損害監理人員的法律權益，因此需加重重視程度。

3.2 施工期風險

施工期的監理合同風險大致分為施工條件變化、合同邊界條件變化以及建設單位主觀因素影響等。

第一，施工條件改變。施工過程受環境因素影響較大，可能出現水位變化、征地延緩等施工條件變化，加上工作人員人手不夠、設備故障以及物料短缺等情況，可能影響監理合同根據施工進程發生改變。

第二，監理合同邊界條件改變。在水利水電工程項目開始施工后，監理人員根據監理合同對施工情況進行依法監督和管理，但容易忽視合同的修改內容，有些建筑單位利用合同的邊界條件不明確的漏洞，不給予監理單位詳細的內容補充和書面委托，在違背了合同簽訂規則的同時折損了監理單位的利益。

第三，建設單位主觀因素的影響。有些水利水電工程建筑單位的管理人員缺乏監管經驗，對監管人員的工作能力不信任，在施工過程中隨意干涉監理人員的正常工作，且為了加快施工速度減少建設成本，偷工減料做出不安全行為，使監理人員的工作難度加大且承擔較大風險[13]。

3.3 工程變更和索賠風險

一方面，工程變更很可能造成監理合同的修改，預設的監理合同往往不夠全面，隨著施工環境和條件的改變，水利水電工程項目建設單位有權對監理合同進行修改，例如，增加監理范圍或縮減監理權限，改變建設的工期時長，調整物資輸入和輸出情況等，以上幾種合同變更，都會引起索賠事件，造成雙方不必要的經濟損失[14-15]。

另一方面，現場監理合同簽訂的不及時也是一項危險行為。現場監理合同的簽訂是保證雙方合法權益的重要依據和計量證據。但合同簽訂的不及時，導致在某些風險意外發生后，合同的有效性無法得到保障，加大了監理人員的索賠風險。

3.4 分包合同風險

通常情況下，水利水電工程項目監理合同屬于總承包活動，即由監理單位承擔整體的監理任務。但在少部分建設項目中，有些水利水電工程項目建設單位選擇分包合同，即將整體的監理任務分配給兩家或兩家以上的監理單位進行管理。針對這種分包合同，其出現監理合同風險的概率更大。首先，各個監理單位的資質、能力水平、側重點均不同，從而造成許多意見的不一致，或由于各單位監管進度不相同，延遲了施工日期，造成其他單位的工作量增大。再者，在監管過程中，各監理單位各自運行，缺少一定的溝通，且由于無第三方監管，面對相應的工作出現問題時，其責任難以落實，甚至會降低水利水電工程項目建設的效率和質量。

4 水利水電工程項目監理合同風險的控制措施

針對以上四種水利水電工程項目監理合同風險，文章提出了4點風險控制措施，即對合同簽訂時的風險控制，施工時風險的控制措施，確保合同簽訂的及時性、規范性和有效性以及提升監理人員的素質培養等有效措施。

4.1 對合同簽訂時的風險控制

針對合同簽訂時的風險，主要提出了以下三點控制措施。首先，應在簽訂合同前，對水利水電工程項目的建設目標、已有資源和監理需求進行調查了解，根據監理單位本身的情況判斷是否滿足建設單位的需求，并根據水利水電工程項目的實際情況，合理分配適當的監理人員、設備和物資，預算好投資金額和盈利空間，選擇資質較好的建設單位進行簽約。其次，要明確監理內容、時間和范圍。在合同中，應明確規定監理人員的工作內容和所監管的范圍，對于附加工作應做好備注，根據增加的工作量和難度，給予監管人員一定的補貼。且對于合同規定的期限必須嚴格執行，到達制定日期監理單位有權停止工作，且建設單位必須按照約定支付監理費用，若想要續約，需再次簽訂合約，并支付一定的費用，當然，若建設單位中間違約，強行終止了與監管單位的合作關系，需賠償給監理單位一定的違約金。最后，應認真研究合同的責任和義務條款。在簽訂監理合的同時，考慮到合同關系的復雜性，水利水電工程項目建設單位可能臨時提出簽訂新合同，對于變更合同的簽訂，監理單位必須清楚變更內容，并對合同條款進行再次審核，才能落實監理人員的責任和義務。

4.2 施工時風險的控制措施

針對施工時的監理合同風險，主要從風險預判、防范意識、風險管控三個方面提出風險控制措施。

第一，加強對施工時風險的預判。監理人員必須要了解水利水電工程項目建設的薄弱環節和建筑環境的特點，針對薄弱環節加強監督管理，并做好風險預測，做出最壞的打算，保障自身權利，而對于建筑環境，需提前預測環境的變化趨勢，根據趨勢做出預防準備。

第二，加強防范意識。應加強監理人員的風險防范意識，培養監理人員細心、敏銳的分析能力，針對可能發生的自然風險和人為風險進行安全防范，并學會利用法律保護自身的利益，從而保證合同雙方的公平、公正和公開，促進監理單位和建設單位間形成互利共贏的合作關系。

第三，加強監理合同的風險管控措施。在實際工作中，大部分監理人員注重對水利水電工程項目建設質量、進度和安全的管理，而對于監理合同本身的認識不夠充分。只有詳細地了解監理合同條款，明確自身的責任和所需承擔的風險，才能對可能發生的風險進行有效管控。

4.3 合同簽訂的及時性、規范性和有效性

及時性、規范性和有效性是監理合同應具備的三大特性，更是發揮監理合同價值的關鍵。

(1)及時性。監理合同的及時性是應對工程變更和工程索賠的重要手段。許多水利水電工程項目對于合同的認識較為淺薄，因此監理人員應充分發揮合同的及時性，對于可預見的施工風險，應及時要求對原有合同進行了補充和更正，確保合同在風險發生時能夠及時維護監理人員的法律權益。

(2)規范性。規范性是監理合同必須遵守的性質。例如，合同的印刷、格式和印章必須嚴格依照相關法律要求。監理合同必須明確合同雙方和主要負責人，基本內容包括簽訂時間、履行日期、終止日期以及第三方作證人等。此外，合同的副頁也詳細明確建設單位的建設情況，包括人員、設備和物資等，而對于可能發生的危險也應做出備份。

(3)有效性。監理合同的有效性切身關系到合同雙方共同的利益。對于監理人員本身而言，應實事求是，嚴格公正地進行監理工作，而對于建設單位，應保證對監理單位的尊重性和公平性。對于合同的變更風險，所重新增添的內容必須征求合同雙方的同意，并保證合同雙方的權益，并對應負的責任進行合理分配，確保變更合同同樣具有有效性，減少合同雙方不必要的糾紛，將更多的精力投入到實際工作中。

4.4 監理人員的素質培養

對監理人員的素質培養包括身體素質、心理素質和專業素質等三方面的培養。

(1)身體素質。大部分水利水電工程項目建設的施工環境較為復雜，且由于工作量大、難度大，監理人員只有具備良好的身體素質，才能面對最艱苦的工作環境，且良好的身體素質，也是監理人員工作效率和工作質量的重要保證。

(2)心理素質。面對水利水電工程項目建設可能出現的風險，監理人員需具備較強的心理素質。當風險發生時，能夠及時且冷靜地做出判斷，將風險帶來的危害降到最低，也能夠處理好各種相關事宜。

(3)專業素質。專業素質是監理人員最重要的素質，體現了監理人員的工作能力。首先，應提升監理人員的管理能力。監理人員應熟悉各種管理措施，對水利水電項目工程施工各部門能夠進行科學且合理的指導，提升建設的工作速度，滿足建設單位對效率和質量的要求。其次，應提升監理人員的安全防范知識。在確保施工現場工作人員和設備安全的同時，還能預測風險，面對風險，做出一定的防控措施。最后，應提升監理人員資料收集和分析能力。通過整合施工現場機械設備、人員工作、物資情況以及財務報表等，明確建設單位的基本情況和薄弱點，針對實際情況提出指導性意見，才能保證優質的精品工程。

5 結語

綜上所述，水利水電工程項目監理合同風險的控制措施是保證監理合同順利貫徹實施的關鍵，只有對施工前以及施工中可能發生的監理合同風險進行有效控制，做好完善的簽證準備，進一步提升監理人員的素質，才能為水利水電工程建設提供良好的管理服務。但隨著科技技術的不斷發展，水利水電工程管理體系也在進一步的升級和完善?？偠灾?，為保證水利水電工程的建設效率和建設安全，應對監理工程中的問題加以重視，明確問題的產生原因，根據問題特點制定相應的解決措施，從根源上杜絕風險危害，保證建設單位和監管單位的核心利益，維護水利水電工程建設的法律秩序，促進水利水電工程收獲更大的利益。