城市軌道交通PPP項目公司組織績效考核的設計思路及要點

林淑娟

【摘 要】目前，中國PPP市場格局已經(jīng)初步形成，PPP項目投資巨大，回收期長，城市軌道交通建設項目大多數(shù)采用PPP模式運作，因此涌現(xiàn)了若干城市軌道交通的PPP項目公司。為提升軌道交通PPP項目公司的管理水平，調(diào)動部門工作積極性，科學地評價各業(yè)務系統(tǒng)的管控水平，確保公司經(jīng)營管理各項目標的順利實現(xiàn)，PPP項目公司應結(jié)合自身的實際情況，制定一套科學、合理的績效考核辦法，一方面應對股東方的考核，另一方面激勵公司員工提升工作效率。

【關(guān)鍵詞】城市軌道交通;PPP項目;績效考核

【中圖分類號】F272.92 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2021）12-0120-03

1 軌道交通PPP項目操作模式

目前，中國城市軌道交通PPP項目有3種較為典型的操作模式。

（1）傳統(tǒng)操作模式，即軌道交通PPP項目整體操作模式。政府通過競爭性方式選擇社會資本，由社會資本或社會資本參與組建的項目公司負責軌道交通PPP項目的投資建設和運營維護。這種模式對社會資本的投融資能力和整體建設運營把控能力要求很高。

（2）“A+B”模式。具體做法是將軌道交通項目交由社會資本方組建的PPP公司完成，該PPP公司又由建設公司A與運營公司B組合而成。A公司主要負責隧道開洞、軌道敷設與車站建設等工程的投資與建設，以及軌道交通車輛、信號等資產(chǎn)的投資、制造等內(nèi)容;B公司主要負責項目的運營，包括軌道交通項目的運營和維護。這種“A+B”模式目前采用較多，較為常見。

（3）“項目+物業(yè)”操作模式。政府通過競爭性方式選擇社會資本，由社會資本或其組建的項目公司負責軌道交通PPP項目整體（含洞體、車站、設備）的投資建設和運營維護，同時對軌道交通沿線及站點周邊和車輛段周邊的特定區(qū)域進行綜合開發(fā)，通過軌道交通項目周邊的“物業(yè)”綜合開發(fā)，以項目綜合開發(fā)收益補足軌道交通項目票務收入和非票務收入的缺口，保證社會資本在軌道交通項目中的合理收益需求。受我國土地管理方面規(guī)范的限制，“項目+物業(yè)”操作模式存在的法律障礙較多，實踐中采用“項目+物業(yè)”操作模式的軌道交通項目較少。模式的選擇關(guān)鍵在于政府和社會資本之間的利益均衡，無論何種方式，實際上都反映了利益分配問題。

軌道交通PPP項目在單體項目中的運營是非常復雜的，對客運組織管理、行車組織管理、設備設施管理、人員管理、票務組織管理、資產(chǎn)管理、客運服務質(zhì)量、安全等專業(yè)化要求較高。目前，軌道交通領(lǐng)域PPP項目的運營管理方式主要有以下3種：{1}由成立的項目公司自主運營;{2}委托現(xiàn)有的軌道運營公司運營;{3}引入有運營經(jīng)驗的公司組成聯(lián)合體負責運營。

針對PPP項目的績效考核，目前已經(jīng)有很多從政府投資方層面開展宏觀分析和研究;但對于出現(xiàn)較多的“A+B”模式，特別是對B運營公司的績效考核，還未有較多的詳細分析。筆者根據(jù)實際案例，從項目公司層面，講述如何在已有PPP合同的約束下，詳細開展B運營公司內(nèi)部的組織績效設計與考核。B運營公司的績效評價結(jié)果將作為投資方按效付費、落實整改、監(jiān)督問責的重要依據(jù)。

2 績效考核的設計原則

組織績效考核的設計原則應注意以下幾點。

（1）戰(zhàn)略導向原則。組織績效管理應服務公司戰(zhàn)略、體現(xiàn)公司經(jīng)營重點，重點強化對整體價值、戰(zhàn)略重點及中長期目標實現(xiàn)的引導，強化績效目標對業(yè)務發(fā)展的牽引力。

（2）平衡性原則。在明確績效管理重點的同時，強調(diào)財務指標與非財務指標的平衡、共性指標與個性指標的平衡、短期業(yè)績目標和中長期發(fā)展目標的平衡。

（3）過程管理原則。績效管理是包括績效計劃、績效監(jiān)控和輔導、績效評價和績效應用在內(nèi)的一個持續(xù)管理過程，各級組織應將績效管理貫穿日常管理和監(jiān)督過程中，充分溝通，及時糾偏，關(guān)注組織績效的持續(xù)改進。

（4）獎懲掛鉤原則。組織績效考核可每年底、半年或季度開展組織，考核結(jié)果作為單位年度評優(yōu)及單位年度、季度績效獎金發(fā)放的主要依據(jù)。

（5）公平、公開、公正原則。績效考核程序公開，關(guān)鍵業(yè)績指標的制定與調(diào)整均由部門與其主管領(lǐng)導共同協(xié)商確定，經(jīng)公司績效考評委員會確認發(fā)布。

（6）嚴肅性原則。年度績效考核方案一經(jīng)確定，原則上不做調(diào)整。

3 組織績效考核應重視指標的選取

組織績效考核指標設置以定量指標為主，定性指標為輔，圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營業(yè)績目標值，根據(jù)年度工作目標，結(jié)合被考核部門不同的業(yè)務特點和發(fā)展階段確定。

下面以某PPP合同中對項目公司的績效考核要求，詳細講解下一年度組織績效考核指標設置的編制思路。

（1）根據(jù)某軌道交通運營公司績效考核辦法，設置共性指標與個性指標若干;共性指標占比為30%，個性指標占比為70%。

（2）共性指標結(jié)合政府與某軌道交通運營公司簽訂的PPP合同，選取運營票務收入（完成率）、運營安全、行車質(zhì)量（運輸服務）、乘客滿意度4個方面作為公司所有部門的考核指標，并根據(jù)行業(yè)經(jīng)驗設置相應的指標權(quán)重[1]。

（3）個性指標中選取管理指標報送及時率（PPP合同考核指標）、公司督辦完成率、科研、管理創(chuàng)新力度、成本控制率、人員培訓作為衡量公司各個部門的統(tǒng)一考核指標，占比為50%。同時，結(jié)合各個部門實際工作特點設置2～3項個性指標衡量特定部門工作，指標占比為20%。個性指標合計占比為70%。

4 確定每年考核的經(jīng)營重點

根據(jù)組織績效考核辦法規(guī)定，公司應確定本年的重點工作，逐項落實目標，并由公司下達經(jīng)營指標，在年初與各責任部門簽訂責任書，主要分為共性指標和個性化指標兩種，具體如下。

4.1 共性指標

（1）運營票務收入（完成率）、運營安全、行車質(zhì)量（運輸服務）、乘客滿意度這4個共性指標，是依據(jù)PPP合同對公司的考核要求而制定的，與政府每年對公司的考核、補虧密切相關(guān)。

（2）運營票務收入（完成率）=年度實際完成票務收入/年度計劃完成票務收入×100%。該項目應剔除預算外政策性影響因素，指標權(quán)重建議為5%。指標管理考核部門是財務部。考核的檔次共分為5檔，指標由低到高依次進行設置。五檔≤100%，101%≤四檔<102%，102%≤三檔<103%，103%≤二檔<104%，104%≤一檔。

（3）運營安全，主要根據(jù)公司安全管理指標年度考核結(jié)果計算。該項指標考核權(quán)重建議為10%。指標管理考核部門是安監(jiān)部。根據(jù)公司PPP合同，按照一般事件、險性事件、較大事件、一般事故、重大事故、特別重大事故等的件數(shù)，加權(quán)平均確定相應檔次。如果發(fā)生特別重大事故，則該項得分為0。

（4）行車質(zhì)量（運輸服務）=年度列車運營里程/五分鐘以上延誤次數(shù)，指標權(quán)重建議為5%。指標管理考核部門是運營部?？己说臋n次共分為5檔，指標由低到高依次進行設置。五檔≥10萬列公里/次;四檔為9萬～10萬列公里/次（不含10萬列公里/次）;三檔為8萬～9萬列公里/次（不含9萬列公里/次），二檔為7萬～8萬列公里/次（不含8萬列公里/次），一檔≤7萬列公里/次。

（5）乘客滿意度根據(jù)委托第三方測評的調(diào)查問卷決定，按線網(wǎng)目標值套入各檔次使用。該項指標考核權(quán)重建議為10%，指標管理考核部門為企業(yè)管理部?？己说臋n次共分為5檔，指標由低到高依次進行設置。五檔≤90%，四檔為91%～94%，三檔為95%～97%，二檔為98%～99%，一檔為100%。

4.2 個性化指標

在個性化指標中，所有部門應執(zhí)行公司的統(tǒng)一指令和部署。管理指標報送及時率、公司督辦完成率、科研、管理創(chuàng)新力度、成本控制率作為B運營公司管理的共用指標。

管理指標報送及時率=按時報送的次數(shù)/12×100%，該指標的權(quán)重為10%，指標管理考核部門為企業(yè)管理部。一檔標準為100%，其他檔次在第五檔的基礎上遞減10%，如此類推至第五檔。五檔≤69%，四檔為70%～79%，三檔為80%～89%，二檔為90%～99%，一檔為100%。具體管理指標報送范圍為上述指標內(nèi)容。提報頻率為每月一次，提報時間為次月第二個工作周內(nèi)，超過一天按不及時報送處理。

公司督辦完成率=督辦完成的任務數(shù)/實際需要督辦的任務總數(shù)×100%。該項指標可以根據(jù)公司制定的督辦任務工作考核內(nèi)容進行評價，督辦質(zhì)效和效率的評價結(jié)果直接應用。該指標占比為10%，由綜合辦公室負責指標的管理和考核?？己说臋n次共分為5檔，指標由低到高依次進行設置。五檔<90分，90分≤四檔<92分，92分≤三檔<94分，94分≤二檔<96分，96分≤一檔。

科研、管理創(chuàng)新力度=科研、管理創(chuàng)新實際數(shù)/年初預算數(shù)。這項指標由技術(shù)物資部根據(jù)《科研管理辦法》予以明確。

人員培訓完成率=年度培訓工作完成數(shù)/年初培訓計劃，該項指標由人力資源部負責明確。

以上5項指標是公司各部門通用的指標。根據(jù)各個部門的工作特性，設置相應的個性化考核指標。

例如，運營部的工作職責與分工，個性化指標包含設備維修及行車可靠性等運營部門特有的個性指標。指標可選用自動扶梯可靠度、售檢機可靠度、站臺屏蔽門可靠度、行車質(zhì)量（兌現(xiàn)率）、行車質(zhì)量（正點率）;綜合辦公室可以考慮采用后勤服務滿意度、檔案管理、信訪管理等指標;黨群工作部可以考慮采用黨工團工作成效、文化宣傳等指標;企業(yè)管理部可根據(jù)公司信息化建設、戰(zhàn)略規(guī)劃的成效設置考核指標;財務管理部根據(jù)財務核算、資產(chǎn)管理、預算及資金控制等指標進行測評;商務合約部可采用合同、法務管理成效、招標投標完成率、外部資源開發(fā)等個性化衡量指標;技術(shù)物資部可采用標準化建設、物資采購計劃執(zhí)行率等指標;安監(jiān)部可采用票務稽查管理、應急管理、反恐專項宣傳工作等個性化衡量指標。

通過正確選用指標，按照工作的難易、重要性，給予不同的考核權(quán)重，使得整個績效考核工作盡量做到公平、公正、合理[2]。

5 把控年中指標調(diào)整的科學性

年中根據(jù)軌道交通PPP運營公司的實際履行情況，適當調(diào)整指標內(nèi)容和數(shù)值。例如，PPP合同中規(guī)定，站臺屏蔽門可靠度=（站臺屏蔽門服務時間-站臺屏蔽門停用時間）/站臺屏蔽門應服務時間×100%。建議可調(diào)整為站臺屏蔽門可靠度=屏蔽門故障次數(shù)/站臺屏蔽門開關(guān)次數(shù)×100%，采用這項指標依據(jù)故障次數(shù)進行統(tǒng)計，比原先按照時間計算可靠度更合理。年中進行指標檢驗時可適當調(diào)整指標，確保年終指標能夠大部分按計劃完成，公司的整體戰(zhàn)略目標得到實現(xiàn)。

6 考核結(jié)果進行公示、反饋

組織績效考核結(jié)果應按評選規(guī)則公示并建立有效的反饋機制?？冃Э己私Y(jié)果與部門年底評優(yōu)評先、績效工資掛鉤（見表1）。

部門年度組織績效獎金=部門年終績效獎金×年度組織績效獎金系數(shù)?？冃Х答佊衅渲匾饬x，是考核公正的基礎、是提高績效的保證、是增強競爭力的有效手段。被考核部門對考核結(jié)果若有異議可向考評小組提出績效申訴，公司考評小組需在相應工作日內(nèi)對績效申訴做出協(xié)調(diào)處理?？冃暝V最終由組織績效考評委員裁定，紀檢全過程監(jiān)督。

7 結(jié)語

軌道交通項目運營服務內(nèi)容繁雜且要求較高，故運營績效指標的設計應凸顯運營服務目標和服務內(nèi)容。同時，需加強頂層設計，構(gòu)建與運營安全和服務質(zhì)量相掛鉤的財政補貼機制。所以，對于影響項目運營服務質(zhì)量的指標，例如列車準點率、列車服務可靠度、清客次數(shù)、乘客滿意度等要重點進行評價，應加大在績效指標體系中的權(quán)重。對于政府方特別關(guān)注的指標，比如運營安全指標（包括客傷與客流比、火災救援演練、突發(fā)大客流應急疏散演習次數(shù)、C類及以上安全事故次數(shù)等），當指標值低于要求時，該運營安全指標總項不得分，直接影響項目公司當年的運營利潤。本文在項目績效評價理論的基礎上，針對PPP項目運營公司的實際特點，全面平衡地選取評價指標和設計權(quán)重。通過對組織績效考核的設計思路及要點進行梳理、探討，希望研究成果能夠給予新成立的PPP項目公司的建設運營管理提供借鑒。

參 考 文 獻

[1]郭強.城市軌道交通PPP項目合同核心機制設計——以天津城市軌道交通PPP項目為例[J].中國工程咨詢，2020（11）：64-68.

[2]史富文.城市軌道交通PPP項目績效評價指標體系研究[J].工程建設標準化，2020（6）：76-82.