PMC和監(jiān)理一體化模式項目實施階段的風險管理

李軍喜(南京費米爾化工技術(shù)服務(wù)有限公司，江蘇 南京 210000)

0 引言

近年來，PMC和監(jiān)理一體化管理模式在中資業(yè)主建設(shè)工程項目中逐步推行，為企業(yè)優(yōu)化運營結(jié)構(gòu)、拓展技術(shù)領(lǐng)域、整合現(xiàn)有資源、優(yōu)化項目管理組織、全面提升管理質(zhì)量和水平等設(shè)立了標準并提供了方法，在中資業(yè)主建設(shè)工程項目的風險管理系統(tǒng)中成為越來越重要的環(huán)節(jié)。本文所指PMC和監(jiān)理一體化服務(wù)高度融合的模式與國際上PMC模式本質(zhì)上是一致的，故本文仍稱這種模式為PMC模式。

本文以典型“OWNER+PMC+EPC”工程建設(shè)模式為例，結(jié)合筆者近年來PMC合同項目實施階段管理的經(jīng)驗，分析項目實施階段PMC和監(jiān)理一體化模式在投資、質(zhì)量、進度和安全等方面的風險管理要點和應(yīng)對措施，以期為國內(nèi)類似項目管理業(yè)務(wù)企業(yè)持續(xù)提高項目風險管理水平提供借鑒。

1 實施階段項目PMC風險管理類別

風險管理工作作為項目管理不可分割的重要內(nèi)容，風險管理理念被廣泛的應(yīng)用。隨著現(xiàn)代建筑市場環(huán)境日益復(fù)雜多變，風險管理地位日益凸顯，風險管理逐漸的體系化以及專業(yè)化，并且成為獨立學(xué)科[1]。

確定性與不確定性風險區(qū)劃分模型如圖1所示。項目的風險管理范圍=已確定的工作范圍+工作失誤引起的風險工作范圍。實施階段項目的風險主要來源于：工作失誤造成工程量增加；工程量清單有漏項造成工作計劃安排不當；已識別不符合項未納入風險管理計劃造成工作失誤；存在未識別的不符合項。

事前加強風險識別并納入風險應(yīng)對計劃，有助于提高項目實施過程中的確定性。工作失誤增加了項目的范圍和實施成本，減少項目各參與方的工作失誤有助于顯著提高項目的整體效益，為業(yè)主提供滿足合同約定品質(zhì)要求的產(chǎn)品，有效降低項目成本。項目各參與方在界面的銜接上存在未識別的工作區(qū)，施行過程中加強界面銜接的管理，明確界面責任，并采取相應(yīng)管理措施，有助于減少未識別工作區(qū)，提高項目實施過程中的確定性，削減實施風險。已識別的不符合項如未納入風險應(yīng)對計劃，在項目實施過程中仍將成為風險因素。長期以來的低、老、壞現(xiàn)象，實際上就是已識別的風險未納入風險應(yīng)對計劃的表現(xiàn)。因此，已識別的不符合項只有納入風險應(yīng)對計劃并實施，才能避免風險事件的發(fā)生。未認識到不符合項的存在，在實際工作中的表現(xiàn)就是缺乏風險意識和知識，在項目實施之前或過程中，開展不符合項的識別培訓(xùn)和實施過程中加強不符合項識別的交流，建立風險數(shù)據(jù)庫，有助于提高不符合項的識別能力，減少未識別的不符合項區(qū)。

圖1 確定性與不確定性風險區(qū)劃分模型

2 實施階段PMC項目風險管理內(nèi)容

(1)項目管理風險及應(yīng)對措施。項目管理存在的主要風險有：利益風險、觀念風險、管理差異性風險、客觀條件風險。項目管理風險應(yīng)對措施是采取一體化、標準化和信息化管理。一體化管理就是成立PMC項目部，由PMC項目部負責統(tǒng)一協(xié)調(diào)總承包商、分包商、供貨商、第三方檢驗試驗單位。標準化管理就是由PMC項目部以合同文件和當?shù)卣?guī)章、業(yè)主方有關(guān)技術(shù)標準為依據(jù)編制項目共用管理文件和程序文件體系作為EPC總承包商編制項目執(zhí)行文件的綱領(lǐng)性文件；由總承包商負責編制各分包商和供貨商、第三方檢驗試驗單位的程序文件和作業(yè)文件框架，各分包商、供貨商、第三方檢驗試驗單位遵照執(zhí)行。標準化文件逐級審批通過后嚴格按照要求的內(nèi)容和格式執(zhí)行，各單位不再重復(fù)編寫，避免執(zhí)行過程中出現(xiàn)不統(tǒng)一、不協(xié)調(diào)、不和諧現(xiàn)象。信息化管理的措施是建立項目統(tǒng)一的信息管理平臺，把一體化、標準化的管理思路應(yīng)用到信息化管理系統(tǒng)的策劃與設(shè)計上，以信息化手段監(jiān)控一體化和標準化管理的實施，從而實現(xiàn)動態(tài)循環(huán)。

(2)進度風險及應(yīng)對措施。進度計劃的主要風險是項目實施進度計劃的風險和工程移交進度計劃風險。風險識別措施是分析影響工程進度存在的風險，識別影響因素。風險應(yīng)對措施是正常進度計劃管理和風險進度計劃管理。正常進度計劃管理的措施是加強以識別工作區(qū)域的計劃管理，理清工作內(nèi)容和管理界線，削減項目的不確定性。風險進度計劃管理的措施是將已識別的不符合項和正常計劃超限項，納入風險進度計劃，以加強監(jiān)督控制，防止已識別不符合項和正常計劃超限項未引起重視而進一步擴大影響，加大風險。

(3)質(zhì)量風險及應(yīng)對措施。質(zhì)量管理的主要風險是實施過程中產(chǎn)生不符合項和交接管理風險。風險管理計劃是規(guī)定界面管理上質(zhì)量管理主體責任和風險應(yīng)對處理措施。PMC項目部與總承包商的風險管理交接點是EPC階段性成果未經(jīng)PMC簽字之前，全部風險責任由EPC總承包商承擔；PMC簽字之后，由PMC項目部承擔連帶責任[2]。風險識別的管理措施是把以往工程中識別的不符合項，作為本項目識別質(zhì)量風險因素的基礎(chǔ)，采用對比方式進行風險識別，將新產(chǎn)生的質(zhì)量不符合項即時加入風險數(shù)據(jù)庫管理。風險分析的管理措施是根據(jù)相關(guān)資料分析本工程可能存在的質(zhì)量風險，并作為風險因素進行管理。根據(jù)質(zhì)量成本管理方法，計算質(zhì)量不符合項的處理成本。風險應(yīng)對的措施是設(shè)置不符合項處理流程，把不符合項納入日常管理和進度計劃管理系統(tǒng)，提高不符合項的處理速度和效率，使不符合項轉(zhuǎn)化為具有確定性的工作內(nèi)容。風險控制的措施是對實施過程中的質(zhì)量進行績效考核，提高風險管理意識和整改速度。

(4)HSE風險及應(yīng)對措施。HSE管理的主要風險是實施過程中產(chǎn)生不符合項和交接管理風險。風險管理計劃是規(guī)定界面管理上HSE管理主體責任和風險應(yīng)對處理措施。在項目實施過程中，EPC總承包商承擔HSE監(jiān)督與控制責任，PMC承擔監(jiān)督責任，即監(jiān)督與控制不力，責任在EPC總承包商；監(jiān)督不力，PMC承擔連帶責任。風險識別的管理措施是把以往工程中識別的不符合項作為本項目識別質(zhì)量風險因素的基礎(chǔ)，采用對比方式進行風險識別，將新產(chǎn)生的HSE不符合項加入風險數(shù)據(jù)庫集中管理。風險分析的管理措施是根據(jù)相關(guān)資料分析項目可能存在的HSE風險，并作為風險因素進行管理。根據(jù)HSE成本管理方法，計算HSE不符合項處理成本。風險應(yīng)對的措施是設(shè)置不符合項處理流程，把不符合項納入日常管理，提高不符合項的處理速度和效率。把不符合項納入進度計劃管理，使不符合項轉(zhuǎn)化為具有確定性的工作內(nèi)容。風險控制的措施是對實施過程中的HSE進行績效考核，提高風險管理意識和處置效率。

(5)投資風險及應(yīng)對措施。所有工程變更必須以設(shè)計變更形式提出，現(xiàn)場所有施工活動必須嚴格按照施工圖紙進行，圖紙的任何差錯必須由設(shè)計進行修改，嚴禁現(xiàn)場簽證。為保證各項工作的順利開展，EPC設(shè)計部門應(yīng)在現(xiàn)場設(shè)置設(shè)計工作小組，及時完成現(xiàn)場設(shè)計修改工作。初步設(shè)計未明確的工程內(nèi)容，詳細設(shè)計圖紙必須經(jīng)過PMC項目部審查和業(yè)主審批后，方能實施。物資轉(zhuǎn)移交接過程必須嚴格按規(guī)定進行驗收，接收方未嚴格驗收，將承擔未嚴格驗收的風險費用損失。

3 風險處罰措施

(1)文件編審風險管理處罰措施。PMC項目部、EPC總承包商和各分包商、供應(yīng)商應(yīng)在各項工作前展之前組織相關(guān)管理文件的編制工作，工作開始實施前視對關(guān)鍵時間節(jié)點及延期開工風險的大小對未完成文件的編審工作可以采取相應(yīng)的處罰措施。

(2)進度計劃與執(zhí)行風險處罰措施。進度計劃未按規(guī)定的時間提交報審；設(shè)計進度影響采辦或施工；采辦進度影響施工；施工界面銜接造成相繼單位進度影響；設(shè)計變更提交進度影響采辦或施工，或者未按規(guī)定的時間提交。

(3)工程質(zhì)量管理風險處罰措施。工程質(zhì)量報驗每檢查批或分項工程未報驗即進行下道工序施工；工程質(zhì)量報驗每檢查批或分項工程經(jīng)PMC工程師核查，未經(jīng)檢驗即報驗；工程質(zhì)量報驗每檢查批或分項工程承包商報驗，經(jīng)復(fù)查不合格。

(4)HSE管理風險處罰措施。特種作業(yè)無有效操作證人員上崗操作；特殊作業(yè)許可項目，未經(jīng)批準組織實施；違章指揮，強令他人違章作業(yè)；未經(jīng)許可或超越許可用電、用水、占道、用火；危險作業(yè)應(yīng)派遣監(jiān)護人員而未按規(guī)定派遣監(jiān)護人員；高處作業(yè)不戴或沒有正確使用系掛安全帶；作業(yè)場區(qū)內(nèi)酒后開車，無證駕駛或無證人員駕駛；射線探傷作業(yè)未采取安全防護措施或安全措施。

(5)工程投資風險處罰措施。加強設(shè)計管理，嚴禁現(xiàn)場簽證，是控制工程現(xiàn)場投資管理風險的主要措施之一。以現(xiàn)場簽證代替設(shè)計變更；設(shè)計變更未列出變更增減工程量表或者工程量表數(shù)據(jù)不準確或不正確。風險處罰必須由各級主管負責人或EPC總承包商項目經(jīng)理、PMC團隊項目經(jīng)理簽認后正式生效，其他處罰措施依照合同有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4 結(jié)語

PMC和監(jiān)理一體化項目風險實施階段管理仍應(yīng)遵循閉口管理、全面管理的原則，實施動態(tài)監(jiān)督和管理，不斷提高項目管理水平，并依照合同有關(guān)約定采取和完善處置措施，進一步提高實施階段項目風險管理的水平。