藍色貿易壁壘的貿易效應及我國出口企業應對機制分析

薛 燕

(淮陰工學院 商學院，江蘇 淮安 223001)

經濟全球化是大趨勢，但逆全球化趨勢也在發生，這就意味著我國的出口并不總是順風順水，雖然在多邊貿易談判下，各國關稅稅率在逐漸降低甚至取消，傳統非關稅壁壘也在持續減少和規范，而一些新型的更為隱蔽的國際貿易壁壘正被發達國家所用。發達國家試圖將勞工標準和國際貿易掛鉤，并在實踐上采取了形式多樣的具體措施，以期達到促使發展中國家提高勞動標準的目的，從而實質上形成了壁壘，即藍色貿易壁壘。2020年12月2日，美國國土安全部海關和邊境保護局宣布對我國新疆生產建設兵團及其下屬實體生產的棉花和棉織品發布預扣令，禁止相關產品進入美國，理由是兵團“存在強迫勞動”， 截止2021年1月，美國海關和邊境保護局已扣留了43批次超過200萬美元新疆制品的貨物。2021年3月24日，H&M抵制我國新疆棉花的新聞再次爆出，此次禁令的范圍從兵團棉花延伸到了新疆棉花，影響面擴大。由此可見，藍色貿易壁壘對以勞動密集型產品出口為主的發展中國家影響較大，而像我國這樣的制造業“世界工廠”更是首當其沖，這就決定了我國出口企業必須積極應對，在相關機制等方面不斷地健全、優化。

1 藍色貿易壁壘定義及特點

1.1 何為藍色貿易壁壘

作為國際貿易領域的專門術語，藍色貿易壁壘的概念理解具有多維、多樣的特點，有的認為它是從勞動者的勞動環境和生存權利出發而采取的保護措施，有的則認為是某些發達國家打著保護勞工權益的幌子，在國際貿易實踐中設置嚴苛的勞工標準和社會責任標準，從而變相限制某些商品的進口，事實上保護國內市場的貿易保護主義行為。但不管怎樣理解，它總是依據社會條款而產生的，是對國際公約中事關勞動標準、勞動待遇、社會保障、勞工權利等部分內容的總稱，其核心內容是SA8000標準。SA8000(Social Accountability 8000 International Standard)，也被稱為社會責任標準，具體涉及勞工標準(童工、強迫性勞動、自由權、歧視、懲戒性措施等內容)、工時與工資、健康與安全等。可應用于全球各地、所有行業、不同規模的公司，該標準的宗旨在于，保證所有供應商所提供的產品，都能夠符合社會責任標準[1]。

1.2 藍色貿易壁壘的特點

隨著傳統貿易壁壘(即關稅壁壘和傳統非關稅壁壘)的逐步失靈，作為新貿易壁壘的藍色貿易壁壘越來越多地被發達國家用于貿易保護中。在其具體應用實踐中，藍色貿易壁壘呈現出一些新的特點。

1.2.1內容的合理性

僅僅從內容角度看，藍色貿易壁壘具有一定的合理性。藍色貿易壁壘的核心是SA8000標準，其主要內容在于為勞動者的相關權益提供一定保障，比如，改善勞動者的工作條件，提高勞動者的待遇及相關權益等。這些內容一定程度上凸出人的價值、強調企業的社會責任，從而使藍色貿易壁壘相應地體現出人道主義精神，這同現代社會發展趨勢是相一致的，也是其實際運用過程中比較容易獲得認可的方面。

1.2.2形式的隱蔽性

傳統的貿易壁壘，比如關稅壁壘，往往是政府執行，具有一定強制性。藍色貿易壁壘的根源則是社會條款，社會條款并非法律文件，它旨在規范企業道德行為，對改善企業勞動條件和保障勞工權益有一定幫助[2]。但在具體實施過程中，比如，在接受客戶指定的第三方認證機構對企業或所在工廠進行審核時，審核的標準難以量化，使得審核容易帶有主觀性，進而為貿易保護者所利用，成為抵制商品進口的手段，且形式上較為隱蔽。

1.2.3牽涉的廣深性

作為一種新的貿易壁壘，與傳統貿易壁壘不同的地方在于，藍色貿易壁壘強調生產過程中必須關注人的各種權利和權益，而生產過程則包括了產品加工的諸多中間環節。目前，我國企業遭遇的藍色貿易壁壘，在形式上主要有兩種，一是被要求接受國外客戶指定的第三方機構對工廠進行審核，二是被要求通過社會責任工廠(或企業)認證；在審核或認證過程中，任何一個環節不符合相關規定，都可能造成訂單被取消，進而導致出口受阻。更有甚者，有些認證機構不僅要求相關企業符合社會責任標準，還要求其供貨商乃至更上一級供貨商也要達到相關標準。由此可見，藍色貿易壁壘的影響力，在面上較為廣泛，在點上較為深刻。

2 藍色貿易壁壘的貿易效應及影響分析

作為藍色貿易壁壘的核心，SA8000標準的設置，對發展中國家的出口產生相當重要的影響，主要體現為短期內的貿易抑制效應和貿易轉移效應，以及中長期的貿易促進效應。

2.1 藍色貿易壁壘的貿易效應

2.1.1貿易抑制效應

假設國際市場上只有兩個國家，一個進口國，一個出口國。短期內，由于藍色貿易壁壘的存在，出口國企業被要求接受國外客戶指定的第三方機構對工廠進行審核，或者企業被要求通過社會責任認證等，這些都會造成出口國企業成本上升，從而使供給發生變化。具體如圖1所示。

圖1 短期內的貿易抑制效應

圖1中，假設設置藍色貿易壁壘之前，國際市場均衡價格為P0，出口國的出口量為Q2-Q1，即X1，在進口國設置藍色貿易壁壘后，出口國企業由于成本增加，供給曲線向左移動，同時供給彈性變小(供給彈性的變化幅度，取決于進口國所設置藍色貿易壁壘的嚴苛程度，越嚴苛，供給彈性就越小，極端情況是導致供給無彈性，如供給曲線變為S2)。當然，還需區分出口國是大國和小國的情形，即出口國產品在國際市場份額的大小：出口國若是小國，其進出口的變動并不會影響國際市場的價格；出口國若是大國，其進出口的變動則會引起國際市場價格變化。如圖1右圖所示的國際市場，若是小國，國際市場價格不會發生變化，仍為P0，圖1中出口國國內市場的供給曲線由S0變為S1，出口國的出口量變為Q2-Q3，即X2，X2小于X1，減少的出口量即為出口國所受到的貿易抑制效應。若是大國，國際市場的價格會由于國際市場供給曲線左移，出現價格上升，即由P0上升為P1，出口國國內市場的出口量變為Q4-Q5，即X3，可見，藍色貿易壁壘對大國的貿易抑制效應比小國要小。此外應該指出的是，貿易抑制效應很大程度上還取決于出口國對進口國的依賴程度，具體體現在進口需求彈性和出口供給彈性上。

2.1.2貿易轉移效應

假設國際市場上有三個國家，一個進口國，兩個出口國(出口國1和出口國2)，出口國1是發展中國家，容易受到藍色貿易壁壘的影響，出口國2則為另一發達國家，由于發達國家間勞工標準相似，所以，可以假設藍色貿易壁壘對出口國2的出口沒有影響。具體如圖2所示。

圖2 貿易轉移效應

由圖2可見，設置藍色貿易壁壘之前，假設國際市場均衡價格為P0，出口國的出口量為Q1-Q2，即X1，在進口國設置藍色貿易壁壘后，出口國1的企業由于成本增加，供給曲線向左移動，同時供給彈性變小，供給曲線由S0變為S1。不妨進一步假設出口國是貿易小國，即出口量的減少并不會改變國際市場價格，國際市場價格仍為P0，在新的供給曲線S1下，出口國1國內市場的均衡價格變為E2，高于出口國2的均衡價格E1，出口國2在此商品的出口價格上顯然更具優勢，造成出口國2國內市場的供給曲線右移至S2，出口量由原來的X1 增加到X2，可見，貿易量由出口國1轉移到了出口國2，即貿易轉移效應。

2.1.3貿易促進效應

從中長期看，出口國企業為了應對進口國所設置的藍色貿易壁壘，積極改善勞工條件，取得相關認證，在國際市場上可以獲得更好的聲譽，信譽良好、社會責任感強的企業，更容易獲得國外客戶的認可，出口也會更有優勢，從而使供給得以增加[3]。具體如圖3所示。

圖3 中長期的貿易促進效應

由圖3可見，對出口國而言，在中長期層面，供給曲線發生右移，可能超過S曲線到達S2，而取得相關認證后的產品更易獲得消費者認可，需求曲線右移至D1，達到新的均衡點。假設出口國為小國，設置藍色貿易壁壘的前后，國際市場價格皆為P0，設置藍色貿易壁壘之前出口國的出口量為(X1+X2)，而設置藍色貿易壁壘之后的短期內，出口量為X2，中長期則變為X3，毫無疑問X3 大于X2，即貿易促進效應。

2.2 藍色貿易壁壘對出口企業的影響分析

綜上理論分析不難看出，進口國設置的藍色貿易壁壘，對出口國企業的影響，集中在企業成本增加、貿易量減少、國內企業產品對外吸引力下降以及增加了出口企業的安全隱患等方面。

2.2.1企業成本增加，產品競爭優勢下降

發展中國家出口的產品大多是勞動密集型產品，其優勢主要體現在豐富而廉價的勞動力上，而藍色貿易壁壘的設置則在很大程度上削弱了這種優勢。出口企業為了突破貿易壁壘：首先需要改善勞工條件，相應的成本投入是必須的；其次若要取得社會責任工廠(或企業)認證，就需要耗費大量人力、財力和物力；再次，多數出口工廠還要接受國外客戶指定的第三方機構的審核，有的工廠每年要接受各類審驗多次，更有甚者每年達到20多次，這就要求企業配備專業團隊來應付各種審核，驗廠費用無疑會增加，企業運營成本也隨之增加，從而降低出口企業在國際市場的競爭優勢。對于美國以“強迫勞動”為由對相關進口商品實行扣押的情況，對已扣押商品，要么把被扣押商品轉運到非美地區，要么在三個月內通過向美國海關提交相關材料證明貨物沒有使用“強迫勞動”來生產。如果三個月內既沒有轉運也沒有提供證明材料，美國海關將會銷毀該貨物。無論是哪一種情況，都會大大增加出口企業的成本，甚至造成重大經濟損失。

2.2.2企業出口量減少，貿易發生轉移

自上述貿易效應分析可以看出，在短期內，進口國所設置的貿易壁壘，對出口國出口企業的影響，主要體現為貿易抑制效應，即出口量減少，由圖1可見，出口量從設置貿易壁壘前的X1下降到設置貿易壁壘后的X2。另一方面，由圖2可見，因為貿易壁壘的設置，進口國由原先從發展中國家進口商品，轉而從其他發達國家進口，即出口國2的出口量由原來的X1 增加到X2，意味著貿易轉移現象的發生。在發展中國家的出口中，最易受藍色貿易壁壘影響的，莫過于生產勞動密集型產品的企業，因為它們往往是中小企業居多，而且員工眾多，在勞動環境、安全生產以及勞工權益等方面存在較多問題，尤其是那些還沒有取得相關認證的企業，往往會流失大量國外訂單，導致貿易受阻。比如，新疆棉花事件中，H&M、阿迪達斯、優衣庫等品牌對新疆棉花進行抵制，理由是“強迫勞動”“侵犯人權”。新疆出口的棉產品主要是棉紗線和棉機織物，此次抵制將對這些產品的出口產生直接影響，因此抵制新疆棉花的短期影響是減少新疆棉花及相關棉產品的出口量，長期影響則是讓中國紡織出口企業、東南亞紡織企業減少甚至不再使用新疆棉花，尤其是一些代工企業，在做加工貿易時可能被要求禁止使用新疆棉花，從而使貿易發生轉移，即原來從中國新疆進口棉花轉移到從美國、印度等國家進口。

2.2.3出口企業產品的對外吸引力降低

藍色貿易壁壘對出口企業的影響，不僅僅限于成本增加和貿易轉移，還有更為深遠的影響，比如SA8000標準的推行，將使發達國家的消費者產生消費偏好，即更傾向于購買通過SA8000認證、承擔相應社會責任等企業所生產的產品，同時，歐美發達國家也可以借此突出和發展中國家產品的差異，從而提高發展中國家產品進入發達國家市場的準入門檻，因此，藍色貿易壁壘的實施將很大程度上減少發展中國家出口產品對發達國家消費者的吸引力，從而一定程度上降低出口產品的競爭力。

2.2.4出口企業經濟安全隱患增加

出口企業在生產過程中，由于要申請SA8000認證，在此期間，需接受第三方認證機構對企業規章制度、人事記錄，甚至合同、報價、工資等內容進行審核。這其中易產生一些問題，如認證公司的從業人員對標準的條款解讀不一致，或者錯誤解讀相關條款，除此之外，一些認證公司的從業人員是否會遵守保密條款，或這些從業人員離職后很有可能去相關出口企業的競爭對手企業任職，這將會到導致相關出口企業核心商業機密的泄露，這些都易使出口企業造成重大經濟損失。因此，藍色壁壘的實施，增加了出口企業的安全隱患。

3 我國出口企業應對機制分析

綜上分析，對我國這樣以勞動密集型產品出口為主的國家，藍色貿易壁壘的影響相對較大，尤其對一些中小型制造企業的影響更大。比如，在服裝紡織、玩具和鞋類等勞動密集型產品的生產上，我國具有一定比較優勢，也是這類產品生產的大國，然而，即便我國企業在勞工權益等方面的重視力度愈益加大，但離發達國家要求的相關標準還有一定差距，所以我國此類產品的出口勢必受到影響，同時我國在應對機制方面也應不斷完善。

3.1 轉移比較優勢，提高企業綜合實力

藍色貿易壁壘對出口國影響的重要方面，就是削弱企業出口產品的價格競爭優勢，這就要求企業轉移比較優勢，著力提高自身的綜合實力。轉移比較優勢，是出口企業抵御價格競爭優勢削弱影響的直接措施，而比較優勢的轉移，根本上又需依托企業綜合實力的提升，特別是通過培育核心技術以提高產品的核心競爭力，從而使產品的競爭優勢由原來的價格轉移到核心技術上來，這就決定了我國出口企業必須聚力于提高綜合實力[6]。若要提高出口企業的綜合實力，相關企業就必須展開結構調整、進行技術改造，這就要求企業加大研發方面的投入，提高自主研發和技術創新的能力，拋棄曾經的“以量取勝”發展模式，努力開創“以質取勝”的嶄新局面。

3.2 改善勞工條件，完善企業管理體系

首先，對我國出口企業而言，尤其是其中的制造型出口企業，雖然推進產業轉型升級、提高設備的自動化水平是必然趨勢，但是一線員工仍是企業中最為關鍵的要素。因此，企業必須學習和借鑒SA8000等標準中的合理內容，改善員工工作環境，提高勞動者的待遇，從而激發員工的工作熱情，更好地服務于企業及其發展。其次，我國出口企業必須改變以往的發展理念，將企業理應承擔的社會責任，作為企業軟實力的重要組成，并積極申請各類認證。當然，申請各類認證在短期內會增加企業運營成本，然而信譽良好、社會責任感強的企業又更容易贏得國外客戶的青睞，所以從企業的中長期發展來看，申請并通過相關認證，利于提高出口企業的對外貿易量，進而推動企業的發展[4]。

3.3 正確認識壁壘，建立立體預警機制

對SA8000標準在內的相關認證，我們必須形成正確認識，它們更多地是一些國外采購商、第三方咨詢認證公司單方面推動的商業行為，并不具有強制性，有些甚至并未得到發達國家相關主管機構的認可，因此，我國出口企業對它們要有辯證的立場。盡管就其理念而言，社會責任標準體現人類社會文明的進步，但其在現實中更多地表現出貿易保護主義的傾向，因此，除了提高社會責任意識、改善勞工權益，出口企業還要積極應對藍色貿易壁壘，建立相應的立體預警機制[5]。比如，在我國目前應對藍色貿易壁壘機制尚未健全的情況下，出口企業可以與國外的進口商建立聯合預警機制，將國外最新的信息反饋給國內企業，以便做好相關的防范措施。

3.4 建立認證體系，掌握行業標準制定權

我國應盡快建立自己的認證體系，從而掌握行業標準的制定權。在新疆棉事件中，針對美國常用的勞工標準之一的“強迫勞動”的做法，我國應該建立自己的可持續的棉花規范。如今，中國棉花及紡織業在全球產業鏈中占據越來越重要的位置，但對于標準控制力不足。通過此次新疆棉花事件，可以推動我國高品質棉花認證系統的建立，一旦建立自己的認證體系，我國紡織工廠的產品不經過國內相關認證不能出口，同時，國外進入中國市場的產品也必須經過中國認證，從而掌握標準的制定權，認證權。不僅棉花產業如此，一些大型的服裝品牌和產業鏈各個環節的企業，都應該關注技術導向的認證體系，從而加強我國對供應鏈的主導權，控制權。