PPP項目質量管理績效考核研究

張智曉，張南，申晨亮

（中州水務控股有限公司，河南 鄭州 450000）

0 引言

2017 年11 月17 日，財政部辦公廳發布了《關于規范政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺項目庫管理的通知（財辦金［2017］92號）》提出“項目建設成本不參與績效考核，或實際參與績效考核結果掛鉤部分占比不足30%，固化政府支出責任。”的將不予入庫。2019年4月26日，財政部印發了《政府和社會資本合作（PPP）項目績效管理操作指引（征求意見稿）》。PPP項目監管越來越嚴的形式下，PPP項目建設期的績效考核工作也愈發重要。

林榮華利用KPI 績效考核理論、AHP 層次分析法構建PPP 模式下水環境治理項目公司的績效考核體系，并提出了績效考核的PDCA 閉環管理。基于投資公司的視角，以既定的質量目標為導向，規范PPP 項目建設期的質量管理行為，對PPP 項目質量管理進行過程績效考核，能夠提升PPP 項目質量管理水平，保證PPP 項目建設質量，為項目運營奠定良好的基礎。

1 指標體系構建

PPP項目建設期質量管理績效考核，是在PPP項目建設期間，以項目建設質量目標為導向，對項目建設實施的過程控制和動態管理；以科學、客觀、公正、便于操作的數學模型，對項目建設期主要參與方的項目法人、勘測設計單位、施工單位、監理單位等進行考核，以到達全面、客觀評價PPP 項目建設管理工作的效果。結合PPP項目質量管理特點，選用基于關鍵成功因子的關鍵指標法建立考核指標體系。其以總目標為導向，逐級向下分解、細化，上一級的關鍵指標作為下一級的關鍵成功因子。

1.1 指標確定

1.1.1 一級指標確定

項目建設的質量管理實行項目法人負責、勘測設計施工保證、監理控制、社會監督的質量管理體系。結合工程質量管理特點，質量管理績效考核體系一級指標分為項目法人質量管理、勘察設計質量保證、施工質量保證、監理質量控制、工程質量評定驗收、質量問題處理6個指標。

1.1.2 二級、三級指標確定

二級考核指標以一級指標為KSF，為了使二級指標能夠更好地滿足建設期質量管理考核需求，在文獻調查的基礎上，采用問卷調查的方式確定二級指標。問卷調查的對象以PPP 項目公司為主。三級指標在二級指標的基礎上進一步細化，經過指標初選，項目公司參與評選，最終確定。

1.1.3 指標的分類

三級考核指標分為定性指標和定量指標兩種。定量指標的考核按百分比計算，抽查資料，根據合格率計算得分。定性指標分為兩類，一是做0/1判斷，一種是分級判斷，為了減少分級層級，建議考核層級分為好、中、差三級，其分別對應的得分百分比為：100%、60%、30%。

1.2 指標權重及賦分

荷蘭學者F.J.M.Aan Laarhoven 和W.Pedrycz 提出了用三角模糊數表示模糊比較判斷的方法。定義：設論域R上的模糊集M，如果M的隸屬度函數βM：R→［0,1］表示為：

其中:l≤m≤u，l、u分別代表M的上界值和下界值，m是模糊集的隸屬度為1時的取值。u-l代表模糊的程度，其值越大，模糊程度越強，判斷越模糊，其值越小說明模糊度越低，判斷越清楚；等于0時，判斷是精確的、非模糊的。三角模糊數的運算方法如下：

設M1=（l1，m1，u1）；M2=（l2，m2，u2）則M1⊕M2=（l1+l2，m1+m2，u

1+u2），M1?M2=（l1l2，m1m2，u1u2），λ?M1=（λl1，λm1，λu1），1/M1=（1/u1，1/m1，1/l1）。

1.2.1 FHAP法因素權重確定步驟

構造模糊判斷矩陣

在專家評分的基礎上，確定模糊判斷矩陣。設專家人數為c 人，指標層對應的指標數n，專家評分可記為Xij=（lkij，mkij，ukij），（i=1,2,3,4…n，j=1,2,3,4…n，k=1,2…c），當i=j時，Xij=（1,1,1,），Xji=1/Xij=（1/bkij，1/mkij,1/akij）構造模糊判斷矩陣X=（Xij）（n×n）。

通過上述公式，分別計算得出指標i的初始權重，得到模糊綜合度集D=（Di），（i=1,2,3……n），此時Di仍為模糊數。

去模糊化確定權重

設M1（l1，m1，u1,）和M2（l2，m2，u2）是三角模糊數，M1＞M2的可能度用三角模糊函數定義為：

一個模糊數大于其他n個模糊數的可能度，定義為：Pi（Mi≥M1，M2，……Mn）=minPi（M≥Mi），（i=1,2,3……k），分別計算指標的Pi值，得到可能度集P=（Pi）（i=1,2,3……n），對集合P轉置并進行歸一化處理即得到最終權重集W=（wi）（i=1,2,3……n）。

1.2.2 指標設計成果

2 考核評價

2.1 考核評價結果計算及修正

2.1.1 考核評價結果初步計算

2.1.2 熵權法修正考核結果

為了達到主觀與客觀相結合，采用熵權法修正，重新確定一級指標的權重并修正項目考核得分，達到客觀、準確的評價考核結果。熵權法修正考核結果步驟如下：

建立原始矩陣

考核評價結束后，分析整理所有對象的一級指標，建立原始矩陣Q=（Qij）m×n，m=1,2,3……m，為參與考核項目的數量，n=（1,2,3……n，n為一級指標數量），Xij表示第j個指標下第i個項目的考核得分。

數據標準化

設數據標準化后值為y1,y2，…yn，則yij=（Qij-min（Qi））/（max（Qi）-min（Qi））。

修正考核結果

依據一級指標考核得分，根據確定的綜合權數，計算項目修正后的考核得分F修。

F修=∑Xi×Zj（i，j=1,2…n，n=一級指標數量）

2.2 考核結果分級

表1 PPP項目建設期質量管理績效考核體系分值設計成果表

該指標體系下所得的考核結果設置優良，合格，不合格3個層級。考核結果得分≥90 分，為優良層級；90＞考核結果得分≥80，為合格層級；考核結果得分＜80，為不合格層級。

3 實例應用

H 公司為大型水利投資公司，隨著PPP 項目的大規模開展，H 公司認識到PPP 項目的建設管理工作愈發重要，尤其是在2017 年組織的在建項目檢查中，整體的項目質量管理工作較為混亂，現場實體質量問題、參建各方的質量管理行為均不理想。為了全面了解項目質量管理水平，扭轉質量管理現狀，H公司決定采用該考核體系對在建項目實行全面考核，并分析考核結果，改進管理。H公司于2018對在建項目進行考核，考核結果見表2。

表2 2018年建設管理考核結果表

對上述數據分析能夠得到如下結論：①考核名次有所變化，初步考核結果項目5為第一名，采用綜合權重后，項目6為第一名。②通過一級指標權重的變化，可以得出各項目在施工單位質量管理、監理單位質量控制方面差異明顯較大，是下一步工作改進的重點。③平均分為87.18，僅達到合格標準，其中項目10剛達到80分，僅僅剛過及格線。整體質量管理水平明顯不高，難以滿足PPP項目質量管理需求。

針對上述問題，H 公司采取了項目巡查，制度建設等管理措施。經過一年的管理，2019年，H公司對在建項目再次考核，考核結果見表3。

表3 2019年建設管理考核結果

對考核結果分析如下：①考核結果各指標的平均值均大于90，其中最高到達98.04，經過一年的質量管理工作，成果還是較為明顯的。②施工質量保證熵權降低較多，能夠說明各項目對于施工單位質量管理重視較高，管理差別逐步有所縮小，質量問題處理熵權明顯提高，反映出隨著工程建設的推進，質量問題處理的重視度逐步拉大，在后期的管理中可以加大該項工作的管理力度。

4 總結

文章采用基于KSF的KPI法，分層級構建了PPP項目建設期質量管理績效考核體系，起到考核評價作用，能指導投資公司的項目質量管理。采用基于三角模糊數的模糊層次分析法確定指標權重及分值設計，同時采用熵權法對考核結果修正，達到了主觀與客觀統一的結果，能客觀、準確反映項目質量管理水平。在實際應用中，通過對考核結果的分析，能夠給管理者提供質量管理改進的方向，為持續提升項目質量管理水平具有一定的指導意義。