基于雙重預(yù)防機(jī)制優(yōu)化企業(yè)安全管理研究

孫愛(ài)冬 周 艷副教授

(天津理工大學(xué) 環(huán)境科學(xué)與安全工程學(xué)院，天津 300384)

0 引言

2016年國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室提出全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，開(kāi)展隱患階段事故預(yù)防工作，實(shí)現(xiàn)事故預(yù)防工作的科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化。2020年4月1日，國(guó)務(wù)院安全生產(chǎn)委員會(huì)印發(fā)《全國(guó)安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治三年行動(dòng)計(jì)劃》再次強(qiáng)調(diào)關(guān)于企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系建設(shè)。雙重預(yù)防機(jī)制是我國(guó)經(jīng)過(guò)實(shí)踐探索出的，更適合中國(guó)企業(yè)實(shí)際情況的，具有中國(guó)特色的生產(chǎn)安全管理體系。

目前我國(guó)部分地區(qū)和行業(yè)已經(jīng)發(fā)布安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的指南或標(biāo)準(zhǔn)。但其涵蓋的基礎(chǔ)原理有所差異，通用性較差；企業(yè)根據(jù)地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建立雙重預(yù)防機(jī)制出現(xiàn)部分風(fēng)險(xiǎn)管控不適用、無(wú)效果，安全管理出現(xiàn)空白區(qū)域，生搬硬套擾亂企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)等問(wèn)題。這些問(wèn)題使得各個(gè)行業(yè)的學(xué)者從雙重預(yù)防機(jī)制角度出發(fā)，探尋適用于自身行業(yè)的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)之法。如：劉常軍等分析鐵路工程領(lǐng)域雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)存在的問(wèn)題，并與其他行業(yè)進(jìn)行對(duì)比提出對(duì)策建議。尚啟超等通過(guò)構(gòu)建安全組織框架，進(jìn)行危險(xiǎn)源及事故類型辨識(shí)，建立適用于化工企業(yè)的“雙控體系”。但在此方法下開(kāi)展安全工作存在以下2點(diǎn)待優(yōu)化的問(wèn)題。

一是“緊急情況”未在雙重預(yù)防機(jī)制的控制范圍之內(nèi)。羅聰?shù)忍岢鰹轭A(yù)防和控制事故發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是前提、預(yù)防是重點(diǎn)、應(yīng)急是關(guān)鍵的治理理念。隱患排查治理是對(duì)可能導(dǎo)致控制危險(xiǎn)源的安全措施缺失或缺少的不期待事件進(jìn)行排查，并在形成事故之前采取控制措施進(jìn)行治理。但在事故因果連鎖鏈條上隱患和事故存在著中間事件“緊急情況”，也需要制定相應(yīng)有效的控制措施進(jìn)行安全管理。

二是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控理念未能融入企業(yè)安全管理全過(guò)程之中。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控目的是更加合理的運(yùn)用管理資源，優(yōu)化管理手段。單單是用顏色標(biāo)注來(lái)告知風(fēng)險(xiǎn)程度，并不能有效地幫助企業(yè)提高和優(yōu)化自身的安全管理工作。企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)融入安全管理的全過(guò)程之中。基于辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合具體事件類型，采取對(duì)應(yīng)的安全管理方法，使得企業(yè)的安全管理工作更加科學(xué)、有效。

針對(duì)上述問(wèn)題，筆者擬通過(guò)運(yùn)用危險(xiǎn)與可操作性分析(Hazard and Operability Study，HAZOP)、工作危害分析(Job Hazard Analysis，JHA)等分析方法對(duì)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，同時(shí)基于事故因果連鎖論對(duì)緊急情況進(jìn)行篩查整理，形成《應(yīng)急知識(shí)庫(kù)》；建立并優(yōu)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法(Analytic Hierarchy Process，AHP)對(duì)各事件安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，提出分級(jí)管理辦法。基于上述理論方法，通過(guò)加強(qiáng)應(yīng)急管控提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果，通過(guò)優(yōu)化后的分級(jí)管理辦法提高安全管理效率。

1 企業(yè)安全管理

安全管理是以風(fēng)險(xiǎn)管理原理為基礎(chǔ)。國(guó)際職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)ISO45001:2018、《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》(GB/T45001-2020)、我國(guó)推動(dòng)的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理“雙重預(yù)防機(jī)制”等，同樣是以此原理為基礎(chǔ)，并在企業(yè)安全管理的運(yùn)用和實(shí)踐中取得成效。

企業(yè)安全管理的基礎(chǔ)目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)事故控制。事故是企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)生的隨機(jī)事件，具有不確定性。基于事故因果連鎖論：事故是由相關(guān)因果的一系列連鎖事件導(dǎo)致，在整個(gè)事故因果連鎖鏈條上，包含著事件(Event)、不期待事件(Incident)和事故(Accident)的因果連鎖關(guān)系。事件涉及所有發(fā)生的期待或不期待的隨機(jī)事件；不期待事件是指不希望發(fā)生的事件；事故是指不期待事件中產(chǎn)生傷害和健康損害結(jié)果的事件。顯然三者在范圍上是逐步包含關(guān)系，如圖1。

在事故因果連鎖鏈條上危險(xiǎn)源(Hazard)會(huì)以事件的形式出現(xiàn)。安全管理工作的基礎(chǔ)就是采用危險(xiǎn)源辨識(shí)方法分析出體現(xiàn)危險(xiǎn)源的事件，并制定有效的控制措施。安全管理本質(zhì)也就是對(duì)事件進(jìn)行管理。

圖1 事件關(guān)系結(jié)構(gòu)Fig.1 Event relationship structure

2 基于雙重預(yù)防機(jī)制優(yōu)化企業(yè)安全管理

我國(guó)安全生產(chǎn)法規(guī)中關(guān)于“隱患”的概念，指的是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。關(guān)于隱患排查，許銘等提出隱患≠危險(xiǎn)源的理論，隱患的出現(xiàn)是由于控制危險(xiǎn)源安全措施的缺失或缺少。對(duì)應(yīng)上述結(jié)論，從危險(xiǎn)源(Hazard)和不期待事件(Incident)的角度，隱患是工作場(chǎng)所出現(xiàn)的可能導(dǎo)致事故的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為，可以通過(guò)檢查、發(fā)現(xiàn)、治理的手段進(jìn)行控制；對(duì)應(yīng)事故因果連鎖論的事件，是可以檢查、發(fā)現(xiàn)、治理的不期待事件(Incident)，包括初始事件和中間事件。也就是出現(xiàn)了不期待事件導(dǎo)致控制危險(xiǎn)源安全措施的缺失或缺少。對(duì)這些不期待事件進(jìn)行排查，并在形成事故之前采取控制措施進(jìn)行治理，就形成隱患排查治理。但在事故因果連鎖鏈條上隱患和事故中間存在著中間事件，是指接近于發(fā)生或已發(fā)生傷害和健康損害的不期待事件(Incident)可稱為緊急情況(Emergency Situation)，舉例說(shuō)明，如圖2。

圖2 金屬壓力容器爆炸事故因果連鎖Fig.2 Causal chain of metal pressure vessel explosion accident

從安全工程的角度，緊急情況(Emergency Situation)是指需要采取應(yīng)急措施應(yīng)對(duì)，進(jìn)而避免或減少損失的不期待事件，也需要制定相應(yīng)的控制措施進(jìn)行安全管理。

為了更加科學(xué)、高效地分配安全管理資源，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行重點(diǎn)管控。首先進(jìn)行系統(tǒng)性危險(xiǎn)源辨識(shí)梳理企業(yè)存在的危險(xiǎn)源(Hazard)和不期待事件(Incident)，并對(duì)緊急情況進(jìn)行篩查整理；建立并優(yōu)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)各事件安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，依據(jù)分級(jí)結(jié)果對(duì)管理資源進(jìn)行更為科學(xué)、合理地分配。

最終結(jié)合企業(yè)管理需求，企業(yè)對(duì)不同職能層次崗位人員開(kāi)展有針對(duì)性的安全風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)；在企業(yè)規(guī)程制度中形成不同職能層次人員的安全風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)；對(duì)企業(yè)涉及需要通過(guò)作業(yè)許可管控安全風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，形成企業(yè)作業(yè)許可分級(jí)審批安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控；將安全隱患排查標(biāo)準(zhǔn)分解到企業(yè)不同職能層次，形成企業(yè)安全隱患分級(jí)排查的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控；對(duì)企業(yè)的潛在緊急情況做出分級(jí)，形成企業(yè)對(duì)應(yīng)的分級(jí)響應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控等企業(yè)安全管理制度。

3 案例分析

為對(duì)上述理論更詳細(xì)的說(shuō)明和驗(yàn)證，選取一些基于上述理論方法所實(shí)踐的項(xiàng)目成果進(jìn)行展示。各企業(yè)對(duì)最終成果的樣式要求有所不同，但成果建設(shè)思路以及包含安全原理一致，這也間接表明上述理論方法具有較高的通用性。

3.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)、緊急情況分析

在安全專業(yè)領(lǐng)域有多種危險(xiǎn)源辨識(shí)方法，如：事故樹(shù)、JHA、HAZOP等等，在此不多做論述。為保證危險(xiǎn)源辨識(shí)全面性，從“作業(yè)活動(dòng)、操作行為、設(shè)備設(shè)施、工藝介質(zhì)、場(chǎng)所能量”等方面，采用不同方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，如圖3。

圖3 辨識(shí)評(píng)價(jià)范圍和方法Fig.3 Identification and evaluation scope and method

危險(xiǎn)源辨識(shí)輸出結(jié)果必須包含對(duì)識(shí)別出的安全風(fēng)險(xiǎn)或危險(xiǎn)源所采取的控制措施，控制措施要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)估，確定采取控制措施后風(fēng)險(xiǎn)為可接受，來(lái)確保現(xiàn)有控制措施的有效性。若辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)缺失，也就意味著控制措施的缺失，安全管理也就出現(xiàn)了漏洞。所以危險(xiǎn)源辨識(shí)工作是安全管理工作的基礎(chǔ)，為保證危險(xiǎn)源辨識(shí)的全面性，可采取多種方法參與辨識(shí)，或者組織不同的人員參與辨識(shí)，增加辨識(shí)次數(shù)。

為加強(qiáng)對(duì)緊急情況的管控，在辨識(shí)分析的過(guò)程中基于事故因果連鎖論，在隱患轉(zhuǎn)變?yōu)榫o急情況時(shí)存在著“預(yù)警信息”。對(duì)這些“臨界的中間事件”進(jìn)行收集整理，可按照傷害類型或事件類型進(jìn)行分類，形成企業(yè)的《應(yīng)急知識(shí)庫(kù)》，見(jiàn)表1。

3.2 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

為了更加高效分配管理資源，應(yīng)更加注重對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行控制和管理。在安全專業(yè)領(lǐng)域通常采取風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、LEC法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估；周真等采用AHP法建立風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分類模型，對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的人員、設(shè)備等狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、優(yōu)化安全監(jiān)管。

根據(jù)不同的事件(Event)、不期待事件(Incident)和事故(Accident)的事件類型，結(jié)合不同企業(yè)的實(shí)際情況：參與人員和使用設(shè)備等，判斷安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的指標(biāo)也有所不同。對(duì)企業(yè)生產(chǎn)包含的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行分析，按參與人員、使用設(shè)備和作業(yè)任務(wù)等進(jìn)行分類后，事件類型，如圖4。對(duì)應(yīng)事件類型所包含的內(nèi)容選取安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的指標(biāo)進(jìn)行分級(jí)評(píng)價(jià)。

表1 應(yīng)急知識(shí)庫(kù)(部分)Tab.1 Emergency knowledge base (partial)

圖4 事件類型分類Fig.4 Classification of event types

安全風(fēng)險(xiǎn)是不期待事件或事故發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度的綜合影響，所以建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見(jiàn)表2。為保證評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的準(zhǔn)確性，需根據(jù)事件類型對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行離散系數(shù)計(jì)算、優(yōu)化。

表2 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Tab.2 Evaluation index system

選擇專家、主任、員工和安全員等若干人員，按照表3指標(biāo)重要度打分表對(duì)各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要度進(jìn)行打分。

表3 指標(biāo)重要度打分分值Tab.3 Scoring value of index importance

建立數(shù)學(xué)模型：

(1)

式中：

RF—第

i

個(gè)指標(biāo)的重要性系數(shù)；

n

—參與打分的人員數(shù)量；

m

—指標(biāo)的數(shù)量;

C

—第

j

個(gè)人員對(duì)第

i

個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)。

(2)

式中：

σ

—樣本標(biāo)準(zhǔn)差。

(3)

式中：

CV—第

i

個(gè)指標(biāo)的離散系數(shù)。

將打分結(jié)果代入式(1)(2)(3)進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算結(jié)果中重要性系數(shù)大于2.5，且離散系數(shù)小于25%的指標(biāo)選擇保留。

以線下檢維修作業(yè)活動(dòng)為例，打分結(jié)果計(jì)算后得到評(píng)價(jià)指標(biāo)參考體系，見(jiàn)表4。

表4 線下檢維修作業(yè)活動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Tab.4 Evaluation index system for offline inspection and maintenance activities

再基于優(yōu)化后的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系運(yùn)用AHP，以ΔRF=RF-RF(-4ΔRF≤4)，兩兩比較構(gòu)建判斷矩陣，計(jì)算出各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重值，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，確定各指標(biāo)的權(quán)重關(guān)系。對(duì)該活動(dòng)的各個(gè)事件進(jìn)行打分計(jì)算得到風(fēng)險(xiǎn)分值(PL值)，并進(jìn)行排序整理劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。因?yàn)閭€(gè)人對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的可接受程度不同，在此給出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分只作為參考，見(jiàn)表5。

表5 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分Tab.5 Risk rating

3.3 管理資源分配

基于危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果可根據(jù)不期待事件制定的控制措施轉(zhuǎn)化成教學(xué)課件、考試試題、培訓(xùn)需求矩陣、安全操作規(guī)程、安全交底(告知)書(shū)、作業(yè)票、隱患排查標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)急知識(shí)庫(kù)、應(yīng)急處置卡等形式用于企業(yè)的安全管理工作。根據(jù)上述各事件安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的結(jié)果，將管理資源進(jìn)行合理分配，見(jiàn)表6。也可以運(yùn)用信息化手段，實(shí)現(xiàn)管理職責(zé)和崗位個(gè)人一一對(duì)應(yīng)。

表6 管理資源分配表Tab.6 Allocation table of management resource

優(yōu)化后的企業(yè)安全管理體系在經(jīng)過(guò)“策劃—實(shí)施—檢查—改進(jìn)(PDCA)”循環(huán)后，企業(yè)的安全管理工作有明顯的提升，企業(yè)隱患數(shù)量開(kāi)始呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，如圖5。

圖5 企業(yè)每月隱患(違章)數(shù)量Fig.5 The number of hidden dangers (violations) of enterprises per month

4 結(jié)論

(1)對(duì)企業(yè)進(jìn)行全面系統(tǒng)性危險(xiǎn)源辨識(shí)，基于辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果制定控制方法，形成更符合企業(yè)自身實(shí)際情況《安全風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)》，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果。

(2)基于事故因果連鎖論，對(duì)“臨界的中間事件”進(jìn)行分析形成《應(yīng)急知識(shí)庫(kù)》，加強(qiáng)企業(yè)對(duì)緊急情況的管控能力，有效控制事故發(fā)生和減小后果嚴(yán)重度。

(3)根據(jù)《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)參考體系》，結(jié)合具體事件進(jìn)行離散性分析后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)更為科學(xué)合理；依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分結(jié)果分配管理資源，提高企業(yè)安全管理效率。

(4)該優(yōu)化安全管理理論方法可運(yùn)用于其他行業(yè)，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況開(kāi)展安全工作，形成企業(yè)自適應(yīng)的安全管理體系，避免套用行業(yè)方法出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控效果不佳、管理出現(xiàn)空白區(qū)域等問(wèn)題。