轉型變革與人本服務：ACRL《2020年高校圖書館發展大趨勢》解讀

俞德鳳（南京大學圖書館）

1 引言

美國大學與研究圖書館協會（The Association of Collegeand Research Libraries，ACRL）的研究、計劃與評價委員會（Research Planning and Review Committee）自2010年開始每兩年發布一次《高校圖書館發展大趨勢》的報告，為高校圖書館未來發展戰略規劃和目標定位提供支持，推動、管理和引導高校圖書館進行變革［1］。該報告對高校圖書館的發展有引領指導作用。

國內圖書館界對此廣泛關注，學者們持續跟蹤研究。黃金霞［2］結合美國康奈爾大學圖書館工作實踐，對2010年大趨勢報告做了解讀；宋潔等［3］根據復旦大學圖書館資源建設案例，對2012年大趨勢報告作出分析；王春生［4］從廣泛合作的視角解讀了2014年大趨勢報告；涂穎哲［5］對2010—2014年間的3份報告作出評析綜述；徐路［6］對2010—2016年間4份趨勢報告進行對比分析，重點從技術角度解讀2016年趨勢報告；高大偉等［7］從出版視角對2018年的報告內容進行解讀，并提出相應圖書館發展建議；肖錚等［8］對2020年趨勢報告進行解讀，并對我國高校圖書館“十四五”規劃提出思考與啟示。筆者在上述研究成果的基礎上，對近三次的報告作出對比分析，其中重點對2020年的高校圖書館發展大趨勢進行研究解讀，結合國內高校圖書館的具體實踐、發展環境與服務特色，從不同的視角對國內高校圖書館的發展提出思考及建議。

2 2016—2020年報告比較分析

隨著新環境下以大數據、機器學習、人工智能等新信息技術的廣泛運用，高校圖書館進入快速發展階段。ACRL的大趨勢報告是對美國高校圖書館發展方向的多維度分析與推演，2016—2020年先后推出的高校圖書館發展趨勢對比如表1所示。

表1 2016—2020年高校圖書館研究及發展的主要趨勢

三份報告所列趨勢涉及的主題內容可歸納為外部環境與評估、資源建設、信息技術影響、服務變革、技能發展。2020年版的大趨勢報告與2016年、2018年兩次報告的內容相比，前兩次報告的主題未涉及流媒體和批判性圖書館學、學生幸福感；而開放獲取、科研數據管理，圖書館集成系統與前兩次報告主題相關，但內容有拓展，角度有新變化。

（1）在外部環境與評估方面。三次報告都提及開發教育資源，提倡開放獲取，而2020年版的報告則首次提出社會公正、批判性圖書館學和批判性數字教育，倡導社會公正正義和社會責任。2020年大趨勢報告在以前關注學生學習與成功的基礎上，倡導高校圖書館作為知識、文化、交流中心，要關注學生的身體和心理健康，充分發揮圖書館獨特價值，提供人本、人文和人性化服務，提升學生幸福感。

（2）關于資源建設方面。2016年和2018年版的報告涉及資源采購模式的發展趨勢，如證據采購、用戶驅動采購。隨著媒體技術的發展和用戶對音視頻資源的需求，2020年版的大趨勢報告關注流媒體資源建設。資源的檢索與利用依賴于系統平臺，2016年版和2020年版的大趨勢報告均有涉及圖書館集成系統，2020年版則更關注平臺的功能性、技術性，認為未來圖書館系統是開放的，具有互操作性、集成性與便捷可訪性。

（3）關于信息技術方面。2018年版從數據角度涉及學習分析和文本挖掘，2020年版則重點涉及學習分析、機器學習與人工智能等新技術應用，倡導新技術應用促進智慧圖書館發展，認為新技術運用應注重人文關懷，注意公正公平、合理利用，注重用戶隱私與倫理道德。

（4）關于服務變革方面。2016年版趨勢報告涉及數字學術服務及圖書館新服務點。2018年版趨勢報告涉及研究數據服務，關注數據館員的數據素養，圖書館提供咨詢和信息服務，技術服務則較少。2020年版關注科研數據服務向深度發展，以用戶為中心科研數據管理個性化、深層次服務，重點提到數據FAIR原則。

（5）在技能發展方面。三次報告均關注館員素養提升。2020年版的報告倡導高校圖書館要隨著各種環境的變化進行發展轉型變革，要改變組織結構，倡導人本管理，領導層要提高管理創新、技術技能、合作、溝通等能力以面對復雜多變的社會變革，促進社會發展。縱覽三份報告，尤其是2020年版的趨勢報告，可以看出近年來美國高校圖書館始終堅持以人為本及服務創新的理念脈絡，利用新技術促進圖書館轉型變革，積極尋求拓展服務新增長點，努力提升圖書館服務價值和競爭力，以更好地面對未來的各種機遇、風險、挑戰。

3 報告內容解讀

2020年《高校圖書館發展大趨勢》報告共提出9項發展大趨勢，涉及圖書館管理、技術和服務，包含以下內容。

3.1 創新管理：領導的新技能

2020年版的報告側重于圖書館管理的三種關鍵變化：高校圖書館與機構合作伙伴關系的變化、高校圖書館組織的變化和領導層管理技能的變化［9］。圖書館領導要掌握新的技能，推動圖書館管理創新以正確應對未來的波動性、不確定性、復雜性和模糊性［10］。面對變革，領導層要參加創新管理技能的學習和培訓，如參加領導力課程、研討會和集中培訓等活動，以取得圖書館管理最佳實踐，從而更好地推動圖書館發展。

3.2 不斷發展的圖書館集成系統

2019年，擁有基于云的Alma圖書館管理系統（LMS）的Ex-Libris公司收購了Innovative公司，Ex-Libris公司將集中開展業務轉型，擴展基于云的LMS系統［11］。大規模合并引發人們對圖書館系統的不同產品、平臺和設備之間互操作性的擔憂。2020年發布FOLIO通用版本即可解決這些擔憂，FOLIO是靈活擴展的開源圖書館管理系統（LMS），根據需求可提供不同的模塊（可互換）［12］。美國國家信息標準組織（National information standards Organization，NISO）進一步完善其針對電子資源的FASHEN標準，該標準文件為供應商和圖書館提供方法，以簡化和改進圖書館系統的互操作性［13］。未來綜合圖書館系統（ILS）應該突出四個特點：以用戶為中心；使用便捷及利于訪問館藏；與其他機構平臺集成；提供現代商業情報能力。

3.3 學習分析

學習分析（Learning Analysis，LA）是圖書館未來發展的一種新趨勢。學習分析的倡導者認為，通過收集和分析學生學習數據，包括使用圖書館相關數據，機構可以更好地了解學生的學習行為，從而在出現問題時進行干預，甚至可以在問題發生前預測問題［14］。但是，自2018年大趨勢報告以來，對圖書館使用學習分析的批評顯著增加，不少高校圖書館員愈加懷疑LA的價值，因為LA的使用涉及學生隱私、以學生為中心的服務模式、圖書館倫理以及學生對圖書館的信任［15］。事實證明，如果不能周全考慮和關注學生隱私而導致道德問題和信息政策挑戰，就不應該開展學習分析。

3.4 機器學習與人工智能

由于機器學習和人工智能的發展，圖書館應大力開發新技術，將其運用于圖書館服務中以促進圖書館快速發展。人工智能和機器學習是強大的工具，但可能會出現算法偏差，導致侵犯隱私和知識自由，也可能增強媒體的證實偏差和信息過濾。本地化機器學習和人工智能環境（即內部開發環境）允許圖書館對數據和計算過程進行嚴格檢查，以確保數據存在的偏差不會因為處理過程而放大，數據收集和計算的價值得到體現。

聯機計算機圖書館中心（On-line Computer Library Center，OCLC）《負責任的運作》報告探討機器學習和人工智能對圖書館業的潛在影響，除了對文化遺產、元數據創建、場所的技術基礎設施和戰略提出實質性建議外，圖書館應考慮以信息素養教學為載體，介紹算法概念及其倫理含義［16］。數據和編程素養對學生越發重要，圖書館應開展此方面教學。隨著圖書館員不斷探索人工智能和機器學習，要將倫理納入人工智能和機器學習中。

3.5 開放存取：轉型和變革

近幾年開放存取（Open Access，OA）領域得到重大發展。出版商與圖書館、圖書館聯盟達成不少變革性協議：將合同付款從圖書館或圖書館聯盟轉移到出版商；從訂閱式閱讀轉向開放獲取出版，包括抵消支付協議、支付閱讀和出版費用協議、支付出版費用即可獲得開放獲取的協議。經過出版商、高校圖書館和研究人員數百次討論后，Coalition對其開放獲取S計劃進行了修改，該計劃旨在全面和及時地開放獲取由公共和私人資助的同行評審出版物［17］。在此次修改中，計劃推遲到2021年實施，開放獲取的出版成本無上限，調整了混合版權和轉型協議的規則，忽略了決定資助時對期刊聲望的考慮，對獲得資助的項目執行更嚴格的開放許可標準。在2018年“選擇OA之路”論壇上成立“將出版物轉變為開放獲取”（TSPOA）小組，旨在提供與出版伙伴合作的相關資源及經驗，提供適當、有效和可持續的開放獲取出版模式［18］。

3.6 研究數據服務：倫理與成熟

盡管開放數據在衛生科學和社會科學研究中面臨障礙，數據的FAIR（可查找性、可訪問性、互操作性和重用）原則自2016年首次提出以來，已廣泛成為研究數據管理（RDM）準則，強調機器的可操作性。跨國的FAIR倡議正在建立中，通過協調政策、技術、意識和技能的建設活動來倡導公平原則［19］。

學術傳播革命，從開放獲取、開放數據、開放科學到公民科學已經開始觸及科學實踐及其技術工作流程的倫理核心。一些國家和國際組織正在努力協調開放科學和研究數據工作，使科學與社會價值觀及公眾數據獲取的戰略規劃保持一致。大多數受訪的研究人員支持國家和資助者的開放數據授權，但公平數據原則使研究人員擔心數據公開會被濫用。高校圖書館研究數據服務（RDS）仍然是圖書館傳統咨詢和培訓服務的延伸，大多數圖書館最近三年才涉及深層次RDS服務，如數據分析、數據可視化和數據整合等。RDS發展障礙包括缺乏資金、技術資源和研究人員的參與。

一些圖書館合作開發數據管理網絡，這種模式可消除資源障礙。美國數據管理網絡（DCN）項目開發了監管工作流和清單資源［20］。加拿大數據監管論壇在設計基于美國DCN模式的國家數據監管網絡。大多數擁有數據存儲庫的圖書館有工作人員協助研究人員創建元數據和數據文檔。

3.7 社會公正、批判性圖書館學和批判性數字教育

社會公正和批判性圖書館學倡議在高校圖書館中繼續推廣，涵蓋圖書館館藏、技術、服務的各領域。批判性圖書館學審視圖書館管理，打破現狀，致力于社會公正和社會變革，分散權力以免權力集中在少數人手中。圖書情報學（LIS）課堂教學要向圖書館員介紹和傳播與社會責任相關的LIS價值觀，培養創造力；圖書館員參與教學設計，突出重要的社會問題以及更好地與學生互動。圖書館利用數字工具開展服務時，圖書館員把這種價值觀應用于數字圖書館和開放教學中［21］。圖書館應以學生為中心，抵制商業對高等教育的影響，尤其是科技和出版公司。

3.8 流媒體

隨著圖書館對在線課堂、混合課堂及翻轉課堂教學的支持，流媒體內容的吸引力和使用需求不斷增強［22］。不少圖書館考慮改變流媒體館藏發展決策流程，而可訪性是圖書館決策主要考慮的問題。Kanopy是流媒體市場上規模最大、讀取最多的播放器之一。圖書館對Kanopy內容的授權嘗試，由于成本不可持續而終止協議，經驗表明需要增加對用戶的定價教育。公共圖書館經常采用的以用戶驅動的購買模式以及按次付費模式面臨挑戰。流媒體資源供應商應考慮消費者和機構在使用媒體的成本差異，還要考慮影視教育者和教師的選擇對市場的影響［23］。

3.9 學生幸福感

近年來，影響學生幸福感的問題不斷增加。一項研究報告稱，美國被診斷為焦慮癥或接受心理治療的大學生從2008年的10%上升到2018年的20%［24］。高校圖書館一般位于校園的中心位置，開放時間較長，具有相對安全的空間，可以為大學生心理健康提供幫助，可以通過空間改造和創新項目以滿足學生需求，包括開設冥想祈禱室、免費瑜伽課程、食品柜和午睡空間等。隨著孤獨癥譜系障礙（Autistic SpectrumDisorder，ASD）發病率的增加，圖書館為自閉癥學生提供空間或活動項目，如讓孤獨癥學生利用專業知識指導他人、提供聊天交流的安靜空間、開展校園拓展活動等，提高孤獨癥服務意識。

4 思考與啟示

4.1 推進圖書館管理服務變革轉型

高校圖書館面臨著信息資源爆炸式增長、資源格式轉換、用戶期望、新技術以及搜索引擎、服務商競爭等各種變化和挑戰，傳統的圖書館運作模式無法適應新形勢，迫切需要圖書館轉型變革［25］。①管理理念創新。理念是圖書館轉型的基礎與前提，未來圖書館將會發展成為一種網絡運行的數字化、虛擬化、可移動、智慧服務的新形態［26］。高校圖書館應加快有效領導和管理變革，結合自身條件與實際情況，開展基于內外部競爭環境和競爭條件下的態勢分析，重新思考圖書館的功能、作用與價值，確立轉型目標并制定新的戰略規劃，探索完善以人為本的管理機制，變革圖書館的組織結構與人力資源管理，構建與技術驅動和需求驅動相對應的內部創新驅動機制。②服務轉型。圖書館轉型過程中，高校圖書館要積極探索改變圖書館的空間、資源、服務等運行模式以適應外部環境要求，系統地組織調整圖書館服務工作，開展業務流程的重構，結合實際情況探索拓展以用戶需求為導向的創新服務，如，數字人文服務、數據服務、智能查新、競爭情報、數字出版服務與智庫服務等。高校圖書館要建立廣泛的合作機制，加強與用戶、技術部門、管理部門、發行商等機構的合作，營造開放與合作的學術生態環境。③提升領導技能。高校圖書館的良好運營取決于領導者的多樣化技能、創造性思維和審視創新的工作方式。高校圖書館領導層要提高創新意識、管理創新能力、知識技能、溝通能力和協作能力來應對各種挑戰。加強圖書館領導力和綜合素養的培訓，提高專業素質、管理水平和技術知識以有效地應對變革。

4.2 加強新技術開發與合理運用

以大數據、人工智能、物聯網、云計算為代表的新技術將圖書館引向新的智慧時代。美國高校圖書館注重技術創新與運用，優化圖書館服務與用戶體驗，以更好地滿足用戶需求，因此國內高校圖書館在新技術運用方面急需加強。①開展新技術開發與運用。新技術將驅動圖書館的各個領域向著多元化、體驗化、智慧化進一步發展。高校圖書館要增強技術創新意識，立足于用戶的實際需求，加強技術創新與開發運用，促進圖書館管理與服務轉型升級，提升圖書館價值，將新技術理論、技術成果推廣應用于圖書館資源建設、管理與服務中，推動圖書館技術升級和服務重塑。如，運用人工智能為特藏文獻提供保護新手段、智能化物理設施等；利用學習分析為學生創造人性化、個性化和適應性學習體驗服務。在后疫情時代非接觸“云端活動”趨勢下，高校圖書館可以將人工智能等新技術應用于圖書館各類型服務中，提高知識組織效率，全面提升知識服務水平，拓展線上虛擬服務，探索智能化服務的智慧圖書館發展。②關注新技術合理利用。在開放的網絡環境下，高校圖書館要關注新技術在圖書館運用中的倫理與風險控制，其中的保護用戶隱私權、合理有效地使用用戶數據等，都涉及倫理問題及法律問題，因此圖書館要預防并規避大數據、人工智能、機器學習等技術在圖書館運用中的風險點以及數據算法偏見造成的信息問題，要從技術層面上保護用戶的隱私和數據安全，使得圖書館新技術運用與用戶隱私保護相平衡。③提高新技術素養與技能。圖書館館員技能對圖書館價值和可持續發展具有關鍵作用。新技術將引發圖書館業務重組和服務重塑，對館員專業知識和核心技能提出了更高的要求，館員除具備基本業務能力外，還要具備創新意識及學習能力，掌握信息技術、數字工具使用等技能。高校圖書館要鼓勵并加大館員的專業知識和技術技能密集型培訓，提升館員的數據技能、信息技術能力、服務開發能力、工具使用方法以適應新技術發展，營造技術創新與開發運用的良好氛圍。

4.3 拓展數據服務

隨著E-science的興起，科研模式向著數據驅動的數據密集型方式發展，2016年、2018年、2020年版的《高校圖書館大發展趨勢》報告都涉及研究數據服務、數據采集、數據科學的內容，數據服務成為美國各大高校圖書館服務的新增長點。2018年，我國首個《科學數據管理辦法》頒布，不少高校圖書館依據制定數據管理方案，推出研究數據服務，如武漢大學圖書館、中山大學圖書館開設的數字素養課程，北京大學圖書館開展的科研數據服務，都取得較好的效果，但數據服務在國內高校圖書館有待深入加強。

（1）提升用戶數據管理與服務意識。據一項國際數據管理研究報告調研，研究數據服務主要包括資源調配、部門合作以及研究人員、管理人員的認同［27］。因此，高校圖書館要加強用戶數據管理與服務意識，通過數據素養教育、數據咨詢和數據策展等方式，促進用戶和管理部門對科研數據管理與共享的認識，吸引科研人員的參與，以更好地為科研服務，發揮數據的價值。

（2）加強數據服務的基礎支持。數據服務需要技術設備、數據倉儲、數據工具、網頁平臺等資源調配，更需要數據管理政策、元數據規范、資源指南等內容。高校圖書館可根據實際情況加強基礎設施的投入，尋求更多基金資助，建設數據存儲、數據開放服務平臺，提供不同數據工具以提高數據服務效率。大數據環境下科研活動趨于合作化、數據密集化，圖書館可以建立數據管理合作網絡，開展跨部門、跨機構的技術支持與學術合作，與學生和科研人員開展更廣泛的合作。

（3）拓展數字服務內容。高校圖書館開展以用戶需求驅動的不同層次的立體化數據服務，首先要做好數據咨詢、研究支持和培訓服務，如，為研究人員提供數據管理規劃支持、數據培訓或制作數據源指南等；進一步利用數據工具進行數據發現、組織、管理、分析，拓展數字服務內容，如元數據服務、數據可視化、GIS服務、數據統計、數據計算等；嵌入數據生命周期開展從研究項目規劃到存儲數據、數據共享發布的全程服務，支持學習活動和科研項目。數據館員為研究人員提供個性化、深層次服務，提高學術研究的影響力，增強研究數據的可發現性、互操作性和可重用性。

4.4 加大流媒體資源服務

隨著新媒體時代到來，采用流技術在網上傳輸的多媒體格式成為新趨勢。美國圖書館協會（American Library Association，ALA）認為視頻類資源具有數據原生代（Digital Natives）的特點，符合快速休閑的生活方式以及游戲式的學習方式，同時也符合對觸視覺技術的追求［28］，由此導致流媒體資源使用在美國高校圖書館迅速增長，成為圖書館資源發展最快的內容。在后疫情時代線上遠程的趨勢下，非接觸“云端活動”正在開創新的市場，高校圖書館在資源建設方面要采取變革。①增加流媒體資源建設。由于流媒體節省存儲空間以及低帶寬資源消耗的優點，成為資源傳播及應用的首選。高校圖書館在做好文本、圖像等傳統類型資源建設的基礎上，借助流媒體技術和網絡技術，擴大音視頻媒體資源的建設，加大對流媒體資源的投入，擴大流媒體資源的采購，選擇合適用戶需求的流媒體資源，以滿足用戶在數字環境中不受時空限制訪問資源的需求。在資源內容和付費方式上可根據實際情況和使用需求具體實施，靈活操作。②加強流媒體資源數字化服務。隨著高校數字圖書館資源建設發展的不斷成熟和完善，高校圖書館要加強流媒體特色資源建設，加大音視頻等媒體資源數字化開發，在保證音視頻質量的前提下,對媒體文獻資源等進行數字化加工、轉換,生成流媒體資源。如，將課程課件錄像、Flash演示編碼制成流媒體格式的課件,運用流媒體應用技術將數字拍攝的音視頻文件存儲集成，進行流媒體資源整合連接成有機體，建立流媒體特色資源存儲庫，并加強與數字資源及紙質資源的融合［29］。高校圖書館可根據實際情況單獨建設流媒體資源庫或機構間合作館藏存儲建設，借助流媒體技術和網絡技術為用戶提供豐富的流媒體數字資源和技術服務。

4.5 提升學生幸福感

學生的幸福感是一種積極的情緒和態度，是對學習、人際關系和生活經歷的滿足感和自我認可的可持續狀態［30］，幸福感是學生積極學習的基礎。據調查顯示，全球10%~20%的青少年有心理健康問題［31］。2020年大趨勢報告中首次提到學生的幸福感問題。雖然高校圖書館沒有被納入學生健康計劃，但是圖書館作為高等教育的主要合作伙伴，被視為學校和家庭之間的第三空間。國外許多高校圖書館重視學生的健康與心理服務，如斯坦福大學成立任務小組，圍繞學生幸福制定戰略和政策聲明，評估圖書館對學生幸福與健康的影響［32］。而我國高校圖書館對學生幸福感和身心健康則涉及不多，作為校園知識文化中心與學習交流中心，高校圖書館在此方面要發揮作用。

（1）優化空間設置。環境設施對讀者的幸福感有較大影響，圖書館要對空間進行有效改造與合理設計布局，配備齊全舒適的設備，讓人放松的音樂、電影資源以及支持閱讀療法的書籍，將圖書館打造成整潔舒適、安全包容的休閑空間與對話空間，使學生精神放松地快樂閱讀、安靜學習。

（2）開展人文關懷與服務。高校圖書館要遵循人性化服務和人本管理的原則，給予讀者平等、尊重和充分的人文關懷，注重讀者的心理需求和個性發展。館員除了提供信息知識與技術服務外，要關心讀者的身心健康，關注學生隱私安全、人際關系、困惑難處等；要具備良好的溝通能力，善于聽取讀者心聲，將讀者與能夠提供幫助的人、服務和空間相聯，與各種學生服務機構建立伙伴關系，必要時提供引導服務；要具備一定的心理健康知識為學生的健康、幸福和成功助力。

（3）豐富文化活動。高校圖書館要通過多種渠道開展內容豐富的活動以激發學生奮發向上的學習態度，如舉辦心理健康專題講座、讀書會、主題征文等系列活動，培養學生的學習興趣，深化思想認識，完善理想人格的塑造,營造健康向上的學習氛圍和充滿人文氣息的環境，從而提升學生的心理素質、自信心和幸福感。