區(qū)塊鏈技術(shù)在市場監(jiān)管中創(chuàng)新性應(yīng)用與挑戰(zhàn)

章若紅 劉峻 夏銘德

【摘? 要】區(qū)塊鏈技術(shù)在市場監(jiān)管中的應(yīng)用可以實現(xiàn)監(jiān)管手段的創(chuàng)新，提升監(jiān)管效能。論文從區(qū)塊鏈技術(shù)特點和市場監(jiān)管部門職能出發(fā)，歸類闡述了追溯、政務(wù)服務(wù)、信用監(jiān)管、網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管和知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管五大創(chuàng)新性應(yīng)用場景和一些成熟案例，進一步指出了區(qū)塊鏈在市場監(jiān)管中應(yīng)用的挑戰(zhàn)，為區(qū)塊鏈技術(shù)在市場監(jiān)管領(lǐng)域深入應(yīng)用指明了方向。

【Abstract】The application of blockchain technology in market regulation can realize the innovation of regulation means and improve the regulation effectiveness. Starting from the characteristics of blockchain technology and the functions of market regulation departments， this paper classifies and expounds five innovative application scenarios of traceability， government services， credit regulation， network transaction regulation and intellectual property regulation， and some mature cases. This paper further points out the challenges of the application of blockchain in market regulation， and points out the direction for the in-depth application of blockchain technology in the field of market regulation.

【關(guān)鍵詞】區(qū)塊鏈技術(shù);市場監(jiān)管;追溯;應(yīng)用場景;挑戰(zhàn)

【Keywords】blockchain technology; market regulation; traceability; application scenarios; challenges

【中圖分類號】F203.9? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2021）01-0194-03

1 引言

隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，對區(qū)塊鏈相關(guān)技術(shù)的研究逐漸深入，已在社會各個領(lǐng)域發(fā)揮極其顯著的作用。市場監(jiān)管領(lǐng)域是繼金融行業(yè)之后區(qū)塊鏈應(yīng)用的一個重要陣地。區(qū)塊鏈作為一種共享的分布式數(shù)據(jù)庫技術(shù)，具有去中心化（decentralized）、去信任（trustless）、集體維護（collectively maintained）以及安全可靠（secure and reliable）等特征[1]。它可以為市場監(jiān)管領(lǐng)域提供集信息互聯(lián)互通、分布式數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)安全保障等功能于一體的創(chuàng)新技術(shù)。近年來，國家與地方市場監(jiān)督管理局正在積極推進“定機構(gòu)、定職責(zé)、定編制”的三定工作，明確內(nèi)部機構(gòu)的各項市場監(jiān)管管理職責(zé)，進一步提升管理效能，促進市場完善，穩(wěn)定市場經(jīng)濟。區(qū)塊鏈技術(shù)可以說是市場監(jiān)管行業(yè)變革的新契機，有助于推動市場監(jiān)管體系變革、市場監(jiān)管數(shù)據(jù)的安全共享和協(xié)作。

2 市場監(jiān)管區(qū)塊鏈的應(yīng)用場景

隨著區(qū)塊鏈研究的深入和技術(shù)逐步完善，其在金融、互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域的應(yīng)用已日趨成熟，同時，在市場監(jiān)管領(lǐng)域中有諸多應(yīng)用場景，充分體現(xiàn)了廣闊的應(yīng)用潛力與前景。

2.1 區(qū)塊鏈+追溯

在市場監(jiān)管領(lǐng)域中，區(qū)塊鏈+追溯是目前一個最有成效的場景應(yīng)用。區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N分布式賬本技術(shù)，具有信息不可篡改性、去中心化、開放透明可信等特點，最適合用于如食品安全監(jiān)管的信息追溯監(jiān)管工作。追溯包括追蹤和溯源，其主要具有通過記錄和標(biāo)識，正向追蹤和逆向溯源一個或一批特定商品流向或來源的能力。

區(qū)塊鏈?zhǔn)峭ㄟ^多方共識而建立在互聯(lián)網(wǎng)上信任的不可篡改、對等網(wǎng)絡(luò)的分布式數(shù)據(jù)系統(tǒng)，其通過智能合約實現(xiàn)服務(wù)流程自動化，可有效追蹤商品信息，尤其對于綠色農(nóng)產(chǎn)品、藥品、食品接觸用塑料、藝術(shù)收藏品、高價值商品等需要追溯的商品。

在區(qū)塊鏈+追溯應(yīng)用場景中，區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于食品安全治理領(lǐng)域最為普遍和典型。構(gòu)建基于區(qū)塊鏈技術(shù)的食品安全追溯平臺，可以解決目前食品安全治理環(huán)節(jié)中面臨的信息不對稱問題，增強商品信息透明度和消費者信心，獲得消費者信任，從而進一步健全食品安全治理生態(tài)體系。

食品安全治理領(lǐng)域已有不少成熟案例。2017年6月，眾安科技應(yīng)用于養(yǎng)雞業(yè)的基于區(qū)塊鏈的“步步雞”項目正式上線;2019年6月，沃爾瑪推出了沃爾瑪中國區(qū)塊鏈可追溯平臺——區(qū)塊鏈豬肉可溯源系統(tǒng);2019年11月，廣東省肇慶市市場監(jiān)管局“肇慶農(nóng)貿(mào)市場溯源平臺”投入試運行，全部開通了系統(tǒng)的監(jiān)管端、公眾端和市場端功能，正式開啟食品安全共治體系[2]。

重要產(chǎn)品追溯管理平臺[3]是上海信聯(lián)信息發(fā)展股份有限公司建立的一個跨環(huán)節(jié)、跨部門的追溯信息互聯(lián)互通的統(tǒng)一通道，推進各類追溯信息互通共享的服務(wù)平臺。其可與已建地市肉菜流通追溯系統(tǒng)、農(nóng)業(yè)追溯信息系統(tǒng)、食品藥品追溯系統(tǒng)、第三方追溯系統(tǒng)、重點企業(yè)追溯系統(tǒng)等對接，從而實現(xiàn)追溯信息跨地區(qū)互通共享等功能。其食品安全追溯云平臺利用區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)等技術(shù)，采用SaaS服務(wù)模式，提供食品、農(nóng)產(chǎn)品等全產(chǎn)業(yè)鏈的認(rèn)證、檢測、信用等方面一系列服務(wù)。該食品安全信息追溯體系成效顯著，服務(wù)500余家客戶，覆蓋十大行業(yè)，遍布12個省市。

2.2 區(qū)塊鏈+政務(wù)服務(wù)

市場監(jiān)管涉及的各部門在開展各種政務(wù)服務(wù)過程中，經(jīng)常由于信息不共享、不對稱，造成辦事效率低下，特別不適合當(dāng)前抗疫防控期間工作的開展。這種情況下可以使用區(qū)塊鏈技術(shù)通過數(shù)字算法對加密信息進行計算實現(xiàn)共享和協(xié)作，提高市場監(jiān)管部門的服務(wù)效能。針對區(qū)塊鏈+政務(wù)服務(wù)的應(yīng)用場景，目前已有不少政務(wù)服務(wù)成功案例，這些工作有利于建立更加完善的市場監(jiān)管現(xiàn)代化治理體系。

作為區(qū)塊鏈+政務(wù)服務(wù)當(dāng)中一項大范圍行業(yè)應(yīng)用，浙江省市場監(jiān)管局“市監(jiān)保”市監(jiān)區(qū)塊聯(lián)盟鏈固證平臺正式上線，可以為全省市場監(jiān)管系統(tǒng)提供取證固證等日常政務(wù)服務(wù)，包括藥品溯源、交易監(jiān)測、電子證照和知識產(chǎn)權(quán)保護等多種監(jiān)管應(yīng)用服務(wù)。廣州黃埔區(qū)“商事服務(wù)區(qū)塊鏈平臺”可以實現(xiàn)掃碼“一鍵”開公司，開啟了“全天候、零見面、一鍵辦”的企業(yè)開辦服務(wù)新模式。申請人僅需要通過微信小程序即可全程完成營業(yè)執(zhí)照、刻章備案、銀行開戶以及稅務(wù)發(fā)票申領(lǐng)等一系列相關(guān)工作。

為做好疫情防控工作，目前北京海淀區(qū)和西城區(qū)市場監(jiān)管局通過梳理企業(yè)辦事流程，利用區(qū)塊鏈技術(shù)，通過電話、網(wǎng)絡(luò)等多種方式，對企業(yè)登記、企業(yè)注銷公示和房屋租賃確認(rèn)等事項實現(xiàn)了“不見面”辦理模式。這種利用區(qū)塊鏈技術(shù)打造“區(qū)塊鏈+企業(yè)登記”等新模式，打通了各部門數(shù)據(jù)壁壘，促進了信息共享互認(rèn)，提高了“一網(wǎng)通辦”服務(wù)水平，積極推進了企業(yè)事務(wù)辦理的便利化。

基于區(qū)塊鏈技術(shù)特征能夠很好地解決市場監(jiān)管過程中政務(wù)辦理的各種電子取證問題。2019年11月，浙江省市場監(jiān)管局推出的“區(qū)塊鏈電子取證平臺”[4]，用于解決日常監(jiān)管過程中事前存證、事中取證和事后認(rèn)證難、效率低等問題，高效的電子取證系統(tǒng)功能為執(zhí)法能力和辦案效率的提升提供了可靠保障。

2.3 區(qū)塊鏈+信用監(jiān)管

信用監(jiān)督管理是市場監(jiān)管的一項重要內(nèi)容。建立基于區(qū)塊鏈技術(shù)的企業(yè)信用評價機制，對企業(yè)進行高效的信用評價，有利于市場監(jiān)管部門開展各項監(jiān)管工作，如擬訂信用監(jiān)督管理的制度措施，開展企業(yè)信用分類管理和信息公示工作，管理市場主體經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單等一些涉及企業(yè)信用事務(wù)工作。

鑒于目前我國中小企業(yè)的信用體系尚不完善，以及中小企業(yè)經(jīng)營的不規(guī)范，可以充分利用與發(fā)揮區(qū)塊鏈技術(shù)特性，保證數(shù)據(jù)的真實性與不可篡改性，優(yōu)化中小企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)等各類定量與定性企業(yè)信用評價指標(biāo)，構(gòu)建企業(yè)信用區(qū)塊鏈系統(tǒng)。這樣可以有效降低信用評價成本、提高評價效率，進而可降低信用監(jiān)管和信貸風(fēng)險控制成本，有利于提升企業(yè)融資效率。白沛東[5]基于區(qū)塊鏈對中小企業(yè)信用評價機制進行了一些初步研究。

利用區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化、不可篡改、全程追溯、密碼學(xué)和多方共識機制等相關(guān)特性，可用于解決企業(yè)商品售后服務(wù)的信用監(jiān)管問題。建立基于區(qū)塊鏈的售后服務(wù)憑證公共服務(wù)平臺[6]可以消除傳統(tǒng)商品售后服務(wù)憑證的弊端，有助于完善我國社會監(jiān)督評價和市場監(jiān)管機制。

融信鏈平臺是信用監(jiān)管領(lǐng)域的一個創(chuàng)新性應(yīng)用典型案例，其由中鑫融信（北京）科技有限公司和北京市社會公信建設(shè)促進會聯(lián)合推出，采用“區(qū)塊鏈+信用監(jiān)督+法律”的創(chuàng)新型服務(wù)模式，利用事前存證來預(yù)防失信，降低維權(quán)成本，化解信用糾紛。

2.4 區(qū)塊鏈+網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管

區(qū)塊鏈技術(shù)可以充分運用于網(wǎng)絡(luò)交易的物流配送、智能倉儲、金融領(lǐng)域等各種環(huán)節(jié)的市場監(jiān)管工作中，發(fā)揮其技術(shù)優(yōu)勢，有助于建立高效、安全、透明、信任的交易環(huán)境[7]。

區(qū)塊鏈?zhǔn)且粋€不可篡改的分布式數(shù)據(jù)系統(tǒng)，它通過智能合約和網(wǎng)絡(luò)信任實現(xiàn)服務(wù)流程自動化，便于網(wǎng)絡(luò)交易流程一體化管理。該系統(tǒng)可用于實現(xiàn)全鏈路物流信息的比對，杜絕非法和虛假物流記錄，達到追溯源頭和商品防偽等市場監(jiān)管效果[8]。在網(wǎng)絡(luò)交易物流配送、智能倉儲和金融領(lǐng)域中，應(yīng)用區(qū)塊鏈系統(tǒng)可將用戶交易支付、快遞包裹寄件、攬件、運輸、配送、簽收的全流程數(shù)據(jù)進行上鏈，可以確保各種信息公開透明、準(zhǔn)確配送和信息追溯。另外，區(qū)塊鏈基于非對稱加密、零知識驗證和數(shù)字簽名等技術(shù)可以有效保障物流信息和用戶信息的安全性和隱私性，防范信用偽造。例如，京東的區(qū)塊鏈防偽追溯解決方案可以覆蓋京東全球購業(yè)務(wù)，以實現(xiàn)“全程溯源”，讓商品交易各環(huán)節(jié)變得更加透明。

2.5 區(qū)塊鏈+知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管

區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于知識產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)管方面工作，可以在產(chǎn)權(quán)登記便利性、存在性證明、溯源、數(shù)字化交易和侵權(quán)監(jiān)測等方面獲得一些應(yīng)用優(yōu)勢，充分節(jié)約市場監(jiān)管與服務(wù)成本。區(qū)塊鏈技術(shù)在市場監(jiān)管中針對知識產(chǎn)權(quán)場景的潛在使用案例包括[9]：為產(chǎn)權(quán)所有者提供溯源證據(jù);注冊并批準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán);管理音樂、圖書等多方面內(nèi)容。將知識產(chǎn)權(quán)原創(chuàng)者和產(chǎn)權(quán)獲得者等相關(guān)信息通過區(qū)塊鏈技術(shù)管理，可以有效縮減知識產(chǎn)權(quán)交易程序，降低交易成本。微電影區(qū)塊鏈版權(quán)（交易）服務(wù)平臺就是由中國版權(quán)保護中心、華夏微影文化傳媒中心等單位共同打造的一個區(qū)塊鏈系統(tǒng)。

3 區(qū)塊鏈在市場監(jiān)管中應(yīng)用的挑戰(zhàn)

相比金融領(lǐng)域，目前區(qū)塊鏈技術(shù)在市場監(jiān)管領(lǐng)域應(yīng)用仍處于起步階段，市場監(jiān)管服務(wù)工作更具強復(fù)雜性和高風(fēng)險性，其應(yīng)用與推廣工作也必將會面臨諸多挑戰(zhàn)。

①去中心化屬性對傳統(tǒng)市場監(jiān)管機構(gòu)將造成強烈沖擊，加之應(yīng)用實踐經(jīng)驗少，導(dǎo)致相關(guān)機構(gòu)和部門不少領(lǐng)導(dǎo)與專家持謹(jǐn)慎態(tài)度，缺乏推進技術(shù)應(yīng)用的動力。

②市場監(jiān)管區(qū)塊鏈中數(shù)據(jù)庫領(lǐng)域的法律不健全，監(jiān)管數(shù)據(jù)面臨商業(yè)機密泄露和安全問題，導(dǎo)致人們對其安全性、隱私性以及處理大數(shù)據(jù)時的抗壓能力和可監(jiān)管性存在質(zhì)疑。

③基于傳統(tǒng)行業(yè)內(nèi)部的監(jiān)管模式難以滿足跨行業(yè)的區(qū)塊鏈監(jiān)管要求，市場監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管機制亟待完善，監(jiān)管部門不僅要著眼于區(qū)塊鏈技術(shù)本身的安全風(fēng)險，更要從多領(lǐng)域、跨行業(yè)的角度考慮，針對不同行業(yè)特點采取適宜的監(jiān)管方式，確保企業(yè)經(jīng)營的安全性。

④區(qū)塊鏈技術(shù)的植入需要與現(xiàn)有制度和法律進行再融合，在市場監(jiān)管管理理念與模式上需要作出相應(yīng)調(diào)整與創(chuàng)新。例如，智能合約等法律問題有待進一步明確。

⑤區(qū)塊鏈領(lǐng)域的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)雖已有相關(guān)的研究，但仍未形成通用標(biāo)準(zhǔn)，特別是市場監(jiān)管領(lǐng)域行業(yè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)體系有待深入研究。

4 結(jié)語

目前，區(qū)塊鏈技術(shù)得益于去中心化、高透明度、不可篡改和可追蹤性等自身優(yōu)點，賦能市場監(jiān)管，引入多種市場監(jiān)管應(yīng)用場景，已成為新時代轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式、提升監(jiān)管效能的一個重要技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新手段。在后疫情時代，區(qū)塊鏈技術(shù)在市場監(jiān)管中的創(chuàng)新應(yīng)用可以發(fā)揮更大的作用，進一步提升市場監(jiān)管部門的工作質(zhì)量和水平，變革市場監(jiān)管模式，凈化市場競爭環(huán)境，為市場經(jīng)濟發(fā)展增添活力。但是，“區(qū)塊鏈+市場監(jiān)管”的創(chuàng)新模式應(yīng)用與實踐，仍然會面臨諸多挑戰(zhàn)。今后，還需要更多的學(xué)者專家及技術(shù)人才積極參與、共同努力。

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