社會資本對黃河流域經濟高質量發(fā)展的影響研究

段鑫 任群羅 李明蕊

摘 要：為了檢驗社會資本對黃河流域經濟高質量發(fā)展的影響，從創(chuàng)新、協(xié)調、開放、綠色、共享五大發(fā)展理念出發(fā)，構建黃河流域各省（區(qū)）高質量發(fā)展評價指標體系，運用熵值分析法進行賦權，測算了2003—2017年黃河流域各省（區(qū)）經濟高質量發(fā)展綜合指數(shù)，并基于經濟高質量發(fā)展的評價結果，考察了社會資本對經濟高質量發(fā)展的異質性作用。結果表明：黃河流域各省（區(qū)）經濟高質量發(fā)展水平整體偏低，四川、山東、河南、山西、陜西等省（區(qū)）經濟高質量發(fā)展水平較高，內蒙古、甘肅、青海、寧夏等省（區(qū)）經濟高質量發(fā)展水平較低。社會資本作為替代性的行為規(guī)范，對經濟高質量發(fā)展具有顯著的積極作用，社會網絡和社會信任對經濟高質量發(fā)展具有促進作用，社會規(guī)范在靜態(tài)模型中對經濟高質量發(fā)展具有顯著的影響，而在動態(tài)模型中對經濟高質量發(fā)展的影響并不顯著。

關鍵詞：經濟高質量發(fā)展;社會資本;社會網絡;社會信任;社會規(guī)范;黃河流域

中圖分類號：F127;F323.6;TV882.1文獻標志碼：A

doi：10.3969/j.issn.1000-1379.2021.01.004 引用格式：段鑫，任群羅，李明蕊.社會資本對黃河流域經濟高質量發(fā)展的影響研究[J].人民黃河，2021，43（1）：15-21，34.

Research on the Influence of Social Capital on the High Quality Development

Level of Economy in the Yellow River Basin

DUAN Xin， REN Qunluo， LI Mingrui

（School of Economics， Xinjiang University of Finance and Economics， Urumqi 830012， China）

Abstract：In order to test the influence of social capital to the high quality economic development of the Yellow River basin， it built a high quality development evaluation index system for provinces in the basin from the five development concepts of innovation， coordination， open， green and sharing， calculated the comprehensive index of high quality economic development of provinces in the basin from 2003 to 2017 by using the entropy value method and investigated the heterogeneity of social capital on high quality economic development based on the evaluation results of high quality economic development. The results show that the overall level of high-quality economic development in the Yellow River basin is relatively lower， of which， Sichuan， Shandong， Henan， Shanxi and Shaanxi are relatively higher and Inner Mongolia， Gansu， Qinghai and Ningxia are relatively lower. Social capital as an alternative norms， to high quality and economic development has significant positive effect， social networks and social trust has a high-quality development on economic growth and social norms in a static model has significant effect on high quality and economic development， in the dynamic model of economic effect is not significant in the development of high quality.

Key words： high-quality economic development; social capital; social networks; social trust; social norms; Yellow River basin

2018年，黃河流域9個省（區(qū)）GDP總量達到23.9萬億元，占全國GDP總量的26.5%[1]。但不可否認的是，黃河流域各省（區(qū)）依然處于創(chuàng)新不足的時期，2018年9個省（區(qū)）有效專利數(shù)為7.58萬件，僅占全國總量的12.2%。因此，當前迫切需要轉變各省（區(qū)）經濟發(fā)展方式，優(yōu)化產業(yè)結構，提升創(chuàng)新能力，實現(xiàn)經濟高質量發(fā)展。

社會資本作為資本的一種，是指有形資源和無形資源的總和[2]，主要包括公民意識、社會價值和行為規(guī)范等三方面，通過社會關系獲得資源，通過關系網絡行動者之間互通信息和交換資源，以此實現(xiàn)行動目標[3]。自20世紀90年代以來，社會資本與經濟增長的關系成為學界關注的話題。有效的社會資本可以促進協(xié)同合作和知識獲取，降低交易成本，從而提高經濟增長質量。同時，社會資本也可通過提升人力資本、激勵政府治理效率等，促進經濟增長。

鑒于此，本文先構建黃河流域各省（區(qū)）經濟高質量發(fā)展指標體系并進行測度，進而分析社會資本對黃河流域經濟高質量發(fā)展的影響。

1 文獻梳理

1.1 社會資本對經濟增長的影響相關文獻分析

梳理已有文獻可以發(fā)現(xiàn)，關于社會資本對經濟增長的影響研究主要聚焦于兩方面：一是理論和實證上的作用機制，二是實證上變量選擇和采用的模型方法。關于作用機制，Knack等[4-6]認為社會資本可以直接促進經濟增長;Gusio等[7-13]認為社會資本可以促進金融發(fā)展，提升人力資本水平，加快技術創(chuàng)新等。社會資本作為一個比較模糊和復雜的概念，具有多重內涵和意義，學界對其指標的選取并未達成一致認識，現(xiàn)有文獻主要采用自愿無償獻血率[14-15]、調查數(shù)據(jù)[16]、勞動爭議受理率[17]、自治組織密度[18-19]、社會捐贈[20]、綜合指標[21]等。關于社會資本驅動經濟增長的理論模型較少，Chou[22]在內生增長框架下引入人力資本，并考察社會資本作用于經濟增長的傳導機制;嚴成樑[23]通過一個內生化社會資本積累的經濟增長模型，發(fā)現(xiàn)社會資本可以提高個體福利水平;王剛等[24]在兩期世代交疊模型的基礎上引入社會資本，得出社會資本可以提高R&D生產效率，為中國避免“中等收入陷阱”提供政策上的參考。

1.2 經濟高質量發(fā)展相關文獻分析

一些學者從發(fā)展目標和內容層面對經濟高質量發(fā)展的內涵進行了探討。經濟由高速增長轉向高質量發(fā)展是一種“以物為本”到“實現(xiàn)人的全面發(fā)展”的實質性轉變，高質量發(fā)展的水平以是否滿足人們日益增長的美好生活需要為準則[25]。高質量發(fā)展應包括經濟高質量、改革開放高質量、城鄉(xiāng)建設高質量、生態(tài)環(huán)境高質量和人民生活高質量[26]。高質量發(fā)展是實現(xiàn)資源配置和微觀生產效率的提升，以及低附加值型向高附加值型轉變的重要途徑[27]。總的來說，高質量發(fā)展就是按照創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享五大發(fā)展理念，能夠很好滿足人民日益增長的美好生活需要，生產要素投入少、資源配置效率高、資源環(huán)境成本低、經濟社會效益好的可持續(xù)發(fā)展。

目前學者主要傾向于從廣義角度構建指標體系對經濟高質量發(fā)展水平進行研究。詹新宇等[28]從創(chuàng)新、協(xié)調、開放、綠色、共享五大發(fā)展理念出發(fā)，構建了高質量發(fā)展指標體系。魏敏等[29]構建了涵蓋動力機制轉變、經濟結構優(yōu)化、開放穩(wěn)定共享、生態(tài)環(huán)境和諧、人民生活幸福5個維度的經濟高質量發(fā)展指標體系。馬茹等[30]從高質量供給、高質量需求、發(fā)展效率、經濟運行和對外開放5個維度出發(fā)，構建了高質量發(fā)展指標體系。張震等[31]從經濟發(fā)展動力、新型產業(yè)結構、交通信息基礎設施、經濟發(fā)展開放性、經濟發(fā)展協(xié)調性、綠色發(fā)展、經濟發(fā)展共享性等7個方面構建了經濟高質量發(fā)展指標體系。師博等[32]構建了包括增長基本面和社會成果2個維度的中國經濟高質量發(fā)展指標體系。

1.3 黃河流域高質量發(fā)展相關文獻分析

黃河流域實現(xiàn)高質量發(fā)展，需要堅持發(fā)展和保護并舉[33]，加強頂層設計，建立區(qū)域協(xié)同發(fā)展框架[34];加強區(qū)域聯(lián)動，推進區(qū)域中心城市高質量發(fā)展[35];建立多維度多層次的戰(zhàn)略設計和支撐體系[36];建立現(xiàn)代化產業(yè)體系和產業(yè)道路[37]，擴大對外開放，發(fā)揮經濟增長的潛力。黃河流域高質量發(fā)展體現(xiàn)在生態(tài)優(yōu)先、市場有效、動能轉換、產業(yè)支撐、區(qū)域協(xié)調、以人為本等六方面[38]。

筆者選取黃河流域9個省（區(qū)）作為研究對象，構建經濟高質量發(fā)展指標體系，利用熵值法進行指標賦權，測度經濟高質量發(fā)展綜合指數(shù)，從經濟高質量發(fā)展層面直接檢驗社會資本的作用。

2 理論機制

社會資本主要包含社會網絡以及蘊含于其中的規(guī)范、信任、合作與文化認同，它們在促進地區(qū)經濟高質量發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。

首先，健全的社會網絡為規(guī)范公民參與搭建了溝通交流的平臺，為各利益團體表達訴求提供了渠道，有助于網絡內部與外部資源的流通，不僅縮短了時間成本，而且能減少政府行政審批成本[17]。同時，社會網絡可以起到協(xié)商解決民眾內部矛盾的功效，對維護社會穩(wěn)定具有重要作用。

其次，社會信任是經濟發(fā)展和經濟交換中的潤滑劑，是影響地區(qū)發(fā)展的重要因素。社會信任包括個人信任和集體信任，相應的機制為：個人信任明確了雙方的理性預期，有利于互利共贏，減少交易成本和尋租成本;集體信任促進了社會群體的協(xié)調發(fā)展，降低了社會系統(tǒng)發(fā)生風險的概率，增強了社會系統(tǒng)面臨公共重大事件時的韌性，維持經濟系統(tǒng)平穩(wěn)運行，從而有助于實現(xiàn)經濟高質量發(fā)展[39-40]。

最后，社會規(guī)范屬于非正式制度的范疇，是指約束人類行為的一系列規(guī)則，它依靠自身“軟約束力”對經濟高質量發(fā)展起到保駕護航的作用[41]。

3 黃河流域各省（區(qū)）經濟高質量發(fā)展評價指標體系構建

3.1 新時代經濟高質量發(fā)展理念

新時代經濟高質量發(fā)展作為創(chuàng)新、協(xié)調、開放、綠色、共享五大發(fā)展理念的具體體現(xiàn)，是經濟發(fā)展質量的高水平狀態(tài)。本文從創(chuàng)新、協(xié)調、開放、綠色和共享5個維度，構建由5個一級指標、15個二級指標、37個基礎指標組成的黃河流域各省（區(qū)）經濟高質量發(fā)展水平評價指標體系，見表1。

3.2 黃河流域各省（區(qū)）經濟高質量發(fā)展衡量維度

本文采用熵值法測度評價黃河流域各省（區(qū)）經濟高質量發(fā)展各個子系統(tǒng)水平及綜合水平，其核心思想為在對各測度指標進行標準化處理基礎上，賦予各測度指標權重值，對各個指標權重與其標準化值的乘積進行求和，最終可得黃河流域各省（區(qū)）的經濟高質量發(fā)展綜合指數(shù)。

3.3 黃河流域各省（區(qū)）經濟高質量發(fā)展水平測度

考慮到萬元GDP能耗、城鎮(zhèn)社會保險覆蓋率、萬人擁有醫(yī)療床位數(shù)等指標暫時無法獲取2018年的數(shù)據(jù)，因此以2003—2017年黃河流域9個省（區(qū)）的面板數(shù)據(jù)測算經濟高質量發(fā)展水平，結果見表2。

（1）黃河流域各省（區(qū)）經濟高質量發(fā)展水平及變動趨勢。從整體上來看，黃河流域各省（區(qū)）經濟高質量發(fā)展水平呈現(xiàn)上升態(tài)勢。各省（區(qū)）經濟高質量發(fā)展水平的差異性與中西部經濟發(fā)展水平差異性基本一致，即中部省份的經濟高質量發(fā)展水平要優(yōu)于西部省份。2003—2010年間，山東經濟高質量發(fā)展水平排名一直處于第一，2011年之后排名略有滯后，但仍處于前四名;陜西、河南的經濟高質量發(fā)展水平大多處于平均水平之上;甘肅、內蒙古經濟高質量發(fā)展水平處于平均水平之下;青海和寧夏經濟高質量發(fā)展水平排名一直處于最后兩位;山西的經濟高質量發(fā)展水平在2003—2009年一直處于平均水平之上，而在2009年之后排名有所滯后;四川經濟高質量發(fā)展水平呈上升趨勢，2003—2007年經濟高質量發(fā)展水平一直在平均水平之下，2008年開始處于平均水平之上。

2003—2017年，高質量發(fā)展水平綜合指數(shù)增長幅度由高到低排名依次為四川、青海、陜西、寧夏、內蒙古、山東、甘肅、山西、河南。四川具有較為深厚的經濟基礎，教育、科技、資本等具備比較優(yōu)勢，使其高質量發(fā)展水平不斷提升。陜西新世紀前期工業(yè)發(fā)展迅速帶來的資本積累，再加上招商引資、人才引進等措施，使其經濟高質量水平迅速提升;甘肅、青海、寧夏等省（區(qū)）因國家的優(yōu)惠政策而產生了效果;山東、河南兩省具有人口紅利帶來的經濟基礎和便利的交通條件，2003—2010年的提升幅度大于2010—2017年的，2010年后提升減慢的原因是人口紅利的消失。

4 數(shù)據(jù)說明與模型構建

4.1 變量選取和數(shù)據(jù)來源

4.1.1 變量選取

以黃河流域各省（區(qū)）經濟高質量發(fā)展綜合指數(shù)作為因變量。

以社會資本及其3個維度（社會網絡、社會信任和社會規(guī)范）指標為核心解釋變量，構建社會資本指標度量體系（見表3），利用熵值法對2003—2017年黃河流域各省（區(qū)）的社會資本進行測度。

4.1.2 數(shù)據(jù)來源

所需數(shù)據(jù)主要來源于2004—2018年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》和樊綱等所著的《2011年中國分省市場化指數(shù)報告》。變量指標描述性統(tǒng)計見表4。

4.2 模型建立和方法的選取

選取2003—2017年黃河流域各省（區(qū)）的面板數(shù)據(jù)，對相應變量進行對數(shù)化處理以避免出現(xiàn)異方差和共線性問題。

首先，建立基準回歸模型1：

5 實證結果分析

5.1 靜態(tài)估計結果

表5為社會資本及其3個維度對經濟高質量發(fā)展的靜態(tài)回歸結果，豪斯曼檢驗表明，靜態(tài)面板數(shù)據(jù)應采用固定效應模型。模型1直接考慮控制變量對經濟高質量發(fā)展的影響，即基準回歸模型;模型2-1到模型2-4是在模型1的基礎上把社會資本、社會網絡、社會信任和社會規(guī)范作為解釋變量進行回歸。對比發(fā)現(xiàn)，社會資本及其3個維度對經濟高質量發(fā)展有顯著影響。社會資本、社會網絡和社會信任對經濟高質量發(fā)展具有顯著的正向影響，而社會規(guī)范對經濟高質量發(fā)展具有顯著的負向影響。

具體來看，社會資本、社會網絡、社會信任在給定1%的顯著性水平下顯著，社會資本、社會網絡、社會信任每增長1%，黃河流域各省（區(qū)）經濟高質量發(fā)展綜合指數(shù)分別增長0.189 1%、0.096 2%（信息網絡越發(fā)達越有利于人們之間進行交流和溝通，通過逐步完善社會準則，增強社會凝聚力和自信心，提高整體的社會資本積累，促進經濟增長）、0.107 3%。社會規(guī)范在給定的1%的顯著性水平下顯著，社會規(guī)范每增長1%，黃河流域各省（區(qū)）經濟高質量發(fā)展綜合指數(shù)下降0.082 9%，原因可能是黃河流域各省（區(qū)）的社會機構數(shù)目較少，將不同層次和具有不同社會經濟背景的人們聯(lián)系起來的作用較弱，未能產生積極的溢出效應，不能有效促進經濟增長。從控制變量來看，市場化程度、人力資本和財政分權對經濟高質量發(fā)展具有正向的帶動作用。

5.2 動態(tài)回歸結果

考慮到經濟高質量發(fā)展具有較強的趨勢性走勢，以及為了克服內生性，動態(tài)模型采用系統(tǒng)廣義矩估計方法進行估計，估計結果見表6。模型3-1為不添加解釋變量的結果，模型3-2到模型3-5為依次添加社會資本、社會網絡、社會信任和社會規(guī)范后的結果。由表6可以看出，AR（2）和Sargan檢驗都通過了顯著性檢驗，意味著隨機干擾項不存在序列（2階）自相關問題，工具變量選取具有有效性，采用廣義矩估計方法分析是有效的。被解釋變量滯后項的作用強烈顯著為正，且系數(shù)較大，說明前期經濟高質量發(fā)展水平對當期經濟高質量發(fā)展水平具有重要影響，經濟高質量發(fā)展水平具有很強的趨勢性。社會資本、社會網絡和社會信任對經濟高質量發(fā)展具有顯著的正向作用，而社會規(guī)范對經濟高質量發(fā)展的作用并不顯著。

從動態(tài)回歸結果來看，動態(tài)回歸方法中社會資本

與社會網絡的影響顯著為正，該結果與靜態(tài)回歸結果一致，說明社會資本和社會網絡對黃河流域各省（區(qū)）的經濟高質量發(fā)展水平具有顯著的積極作用。社會信任未在給定的10%的顯著性水平下顯著，原因可能是信任作為歷史文化長期積淀的社會意識因素，短期會有波動，長期則相對穩(wěn)定;更重要的是，這樣的因素雖然會有地理分布差異，但是在同一個文化和行政區(qū)內，具有整體一致性，使得社會信任并不能在統(tǒng)計上很好地體現(xiàn)，對經濟高質量發(fā)展產生不顯著的正向作用。社會規(guī)范未在給定的顯著性水平下顯著，原因可能是黃河流域各省（區(qū)）的社會機構數(shù)目較少，規(guī)模較小，發(fā)展較為緩慢，對不同經濟社會背景的人聯(lián)系作用較弱，不能夠發(fā)揮其應有的規(guī)范作用。

6 主要結論和政策建議

6.1 主要結論

基于創(chuàng)新、協(xié)調、開放、綠色、共享五大發(fā)展理念，構建黃河流域各省（區(qū)）的經濟高質量發(fā)展評價指標體系，測算了2003—2017年黃河流域各省（區(qū)）經濟高質量發(fā)展綜合指數(shù)。同時，基于經濟高質量發(fā)展的評價結果，運用靜態(tài)和動態(tài)面板回歸模型研究了社會資本對經濟高質量發(fā)展的影響。

（1）從整體高質量發(fā)展水平看，黃河流域各省（區(qū)）與其經濟發(fā)展水平基本一致，整體高質量發(fā)展水平還有待進一步提升。四川、山東、河南、山西和陜西等省的經濟高質量發(fā)展水平較高，甘肅、青海、寧夏和內蒙古等省（區(qū)）經濟高質量發(fā)展水平相對較低。高質量發(fā)展水平綜合指數(shù)增長幅度由高到低排名依次為四川、青海、陜西、寧夏、內蒙古、山東、甘肅、山西、河南。

（2）從社會資本3種維度對經濟高質量發(fā)展的影響看，社會網絡和社會信任對經濟高質量發(fā)展具有促進作用，社會規(guī)范在靜態(tài)模型中對經濟高質量發(fā)展具有顯著的影響，而在動態(tài)模型中對經濟高質量發(fā)展的的影響并不顯著。

6.2 政策建議

（1）營造適合社會資本積累的社會組織結構，強化社會組織的服務職能。相比發(fā)達國家的非官方社會組織和我國東部沿海地區(qū)的社會機構規(guī)模，黃河流域各省（區(qū)）的社會組織發(fā)育程度普遍偏低，對社會的影響力十分有限。隨著中國經濟步入新常態(tài)，社會組織在傳遞信息、傳播知識和優(yōu)化人際關系網絡等方面發(fā)揮更大的作用。政府引導和民眾自發(fā)組建的各類社會組織，對經濟高質量發(fā)展具有十分重要的作用。

（2）增加社會資本積累，促進經濟高質量發(fā)展。政府要為社會資本的積累從宏觀、中觀和微觀層面上制定一系列有效可行的政策，鼓勵社會資本的積累。宏觀層面，國家要建設信息高速公路網絡，加快5G建設，提高互聯(lián)網普及率，完善政府制度;綜合運用相關財政、稅收政策及激勵措施，鼓勵中觀和微觀企業(yè)及社會組織增加用于社會資本的投入，為技術創(chuàng)新營造一個良好的外部環(huán)境。政府要引導正確的價值方向，建立誠信體系，加強社會宣傳，提供公民參與社會管理的有效渠道，發(fā)揚以道德規(guī)范、價值信念為代表的優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，使以法律為代表的正式制度和以文化為代表的非正式制度互相促進、共同融合，確保信任水平的提升，增加社會資本積累。

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【責任編輯 趙宏偉】