智能制造企業專利生態運營能力形成機理研究

朱國軍，胡凱旋，孫 軍

(江蘇海洋大學 商學院，江蘇 連云港 222000)

0 引言

企業專利管理經歷了專利量的積累、專利質的追求和專利系統布局3個時代，進入大數據時代，部分智能制造企業呈現創新活躍和高生產率特征，專利管理與大數據有機結合，步入專利生態化系統4.0時代(顧毓波，2017)。在專利生態化系統4.0時代與新一輪工業革命的歷史交匯期，中國智能制造企業需要抓住技術范式轉變的機遇，積極培育專利生態運營能力，實現高質量發展。海爾集團是目前我國智能制造企業轉型探索的典型代表，本文針對海爾開展探索性案例分析，探究智能制造企業專利生態運營能力的形成機理，對其形成過程中核心要素進行識別與分析，建立智能制造企業專利生態運營能力形成的理論模型，探尋一般性規律。

1 理論基礎與概念解析

1.1 開放式創新生態系統

互聯網和數字技術的應用對創新生態系統產生了革命性影響，企業創新生態系統正在向開放式創新生態系統轉變[1]，與原有供應商、競爭對手、用戶等群體的聯系，也由價值鏈轉變為價值生態圈。生態圈的出現促進了創新人才跨產業、跨區域、跨部門自由流動，提升了企業知識存量和質量，擴大了創新系統容量，提高了創新效率，拓展了企業新產品與新市場規模(陳衍泰，2015)。因此，企業競爭優勢拓展到跨界、跨行業的創新生態圈層面(張鎰，2018)。企業之間的關系被重新定義，形成開放式創新生態系統的結構形態[2]。

1.2 智能制造企業平臺化成長

隨著“互聯網+”制造范圍不斷拓展，智能制造企業平臺化成長成為制造企業成長研究的新焦點(李真，2017)。數據成為智能制造企業核心資產[3]，數據攜帶著物理空間和網絡空間的各種生態能量，存在巨大勢能、動能和內能，產生知識能量流動(李佳鈺等，2019)，形成知識能量空間的組織新形態(王如玉等，2018)。智能制造企業平臺化成長戰略引致開放式創新生態系統的內生邏輯、群落分工、動力機制等發生演變[4]，也帶來價值生態圈的動態演化[5]。當智能制造企業數據資源與專利資源實現交互鏈接時，產生生態能量流動與集聚，推動智能制造企業創新要素和能力體系深度變革。

1.3 智能制造企業專利生態運營能力

數字化改變了商務環境的時間、空間和連接要素[6]，企業生態競爭優勢研究成為學界關注焦點(潘松挺和楊大鵬，2017)，企業生態競爭優勢形成的核心在于創新生態圈的專利要素培育力、獲取力、運用力和支配力。合理設計創新生態運營戰略，培育專利生態運營能力對于企業贏得生態競爭優勢具有戰略意義。

1.3.1 智能制造企業專利生態運營能力內涵

結合工業經濟時代的企業實踐，學界對專利運營能力演化軌跡[7]、演化行為(楊晨和朱國軍，2008)、績效評價(楊晨和朱國軍，2009)、職能模塊(朱國軍等，2010)進行了系統研究，部分學者開始探索企業專利生態管理系統[8]。在此基礎上，結合專利生態化系統4.0時代與新一輪工業革命時代特點，本文提出，智能制造企業專利生態運營能力是智能制造企業創新生態運營能力的綜合體現，是企業管理者在獲取、應用及管理創新生態圈專利資源過程中系統化謀劃的知識與技能的總稱。

1.3.2 智能制造企業專利生態運營能力基本特征

(1)共生成長性。專利生態運營能力的形成不是單個企業內部異質性優勢要素的整合，而是以共生演化為基礎，以數據驅動為理念，整個創新生態圈內多群落、多群種共生互補與跨界創新的結果。智能制造企業秉承基于需求鏈的專利生態競爭思維，打破國界、行業、部門、企業之間的數據隔閡，構建自我組織、自我適應的液態型生態組織，加強與企業集群之間的聯系，形成價值生態網絡，獲得環境洞察能力、變革更新能力和柔性適應能力，帶動產業生態體系重構，提高行業整體生態運營績效。

(2)開放擴張性。智能制造企業突破內生式成長理論束縛，開放專利平臺交互接口，促進企業集群加入開放式創新生態系統，跨越技術、市場和管理邊界，擴大企業戰略資源范疇，突破經濟學規模邊界的帕累托最優限制，進入全新的業務領域和應用場景，推動企業獲得生態競爭優勢。

(3)賦能增值性。智能制造企業專利生態運營能力是一種通用的、數據驅動的異質性能力，將互聯網思維和創新生態思維帶入傳統制造業，將大數據與專利生態運營相結合，為生產運營賦能，降低產品生產成本，提高產品品質和交貨速度；為資本運營賦能，開展“投資+孵化”生態鏈布局；為市場運營賦能，打破原有產業舒適區，在經營方向、運營模式和組織方式上實現平臺化成長，提升產品品牌價值；為人力資本運營賦能，實現生態圈人力資源價值增值最大化。

2 研究方法

2.1 方法選擇

案例分析方法能夠有效解決經濟現象中涉及“怎么樣”的問題(Yin，2014)，單案例探索性研究方法能夠很好解釋企業發生的變革[9]。本文參考SPS案例研究方法(潘善琳和崔麗麗，2016)，對智能制造企業專利生態運營能力形成這一新經濟現象展開探索，以期獲取更具準確性的研究結論和更具普遍性的發展規律。

2.2 行業與案例選擇

我國智能制造企業具備專利生態運營能力形成的發展基礎和優勢。本文選擇中國家電產業智能制造典型企業海爾集團為研究對象，海爾自2009年以來一直保持全球家電市場占有率第一的地位，是傳統制造業領先企業，擁有很強的專利運營能力。2012年以來，海爾擁抱工業互聯網，實現了智能化、平臺化轉型，孕育出COSMplat工業互聯網平臺，投資企業近千家，孵化3家上市公司、2家獨角獸公司、12家瞪羚企業[10]。海爾在數據資源與專利資源的交互中，逐步形成專利生態運營能力。本文通過對海爾的探索性案例研究，檢驗智能制造企業專利生態運營能力形成機理。

2.3 數據收集與分析

研究團隊自2016年開始對海爾開展持續追蹤和調研，獲取案例數據。其中一手數據主要采用半結構化和非結構化深度訪談獲得，訪談對象包括海爾集團高層管理者、中層管理者、核心骨干員工、用戶、生態鏈企業集群高層管理者以及其它研發合作伙伴，每次訪談在30～50分鐘。同時，研究團隊還利用微信和QQ進行補充，共收集錄音轉換文字稿5萬余字。研究團隊還定期瀏覽企業網站、參觀企業生產現場，收集新聞報道與專業報告等二手案例分析資料10萬余字。在這一過程中，研究團隊還定期對數據進行三角驗證，以提高案例研究的信度與效度。

利用Miles&Huberman(1994)經典扎根理論提出的編碼技術，對收集的資料進行分析和整理。首先將收集的專利生態運營能力形成情境、形成載體和形成機制相關一、二手數據資料轉換為簡練且容易識別的編碼，結合開放式編碼對數據進行概念化，提煉出19個概念，并凝練出概念間的關系范疇，運用主軸性編碼方法，從提煉的概念中導出8個概念范疇；然后，運用選擇性編碼進行整合，精煉出生態圈互利共生、平臺拓展、雙元機制3個核心范疇。海爾專利生態運營能力形成的編碼結果如表1所示。基于已經形成的編碼結果，不斷比較迭代，選擇性編碼的核心范疇如下。

(1)生態圈互利共生。企業之間呈現出互利共生的新競爭情境[11]，促使企業不再局限于內部創新績效最大化，而是利用數字化契機，將用戶、科研結構、關聯企業的各類知識與信息匯聚為大數據，催化成知識能量，在流動中打破企業邊界，形成以智能制造企業為核心的創新生態圈，在互利共生中開展更深入、更細化的知識分工，進而衍生出商業生態圈、研發生態圈(林勇和張昊，2020)。

(2)平臺拓展。專利平臺功能模塊呈現出開放雙向特征，連接整個創新生態圈的供給方和需求方。智能制造企業與生態鏈企業集群之間相互支撐，通過專利獲取、運用和管理平臺功能模塊進行拓展，不斷增加和擴容生態圈創新資源，跨越技術、市場和管理邊界，形成交互賦能，推動智能制造企業從“建群種”向“關鍵種”，進而向“領導種”轉變。

(3)雙元機制。雙元化(ambidexterity)是指組織在權衡復雜情境時，能夠同時發起兩種不同行動解決二元悖論[12]。專利獲取、專利運用和專利管理平臺接口具有供給與需求雙重屬性(劉江鵬，2015)，依托平臺接口建構雙元學習、雙元整合和雙元協同機制，實現能力集聚和能力集成，推動專利生態運營能力形成與動態演化。

3 案例分析與核心要素討論

通過探索性案例分析可知，海爾專利生態運營能力形成具有3個核心要素，分別為專利生態運營能力的形成情境、形成載體和形成機制。

3.1 專利生態運營能力形成情境：生態圈互利共生

海爾正在建立一個無邊界生態系統，以創造消費者價值為目標，通過企業平臺化和員工創客化[13]，與大企業共創，與小企業共享，吸收大眾用戶共同創新，推動生態圈互利共生。這是海爾專利生態運營能力形成的情境基礎，具體包括研發生態圈和商業生態圈互利共生。

表1 海爾集團專利生態運營能力形成編碼結果

表2 海爾生態圈互利共生過程編碼

3.1.1 研發生態圈互利共生

智能制造企業研發生態圈是基于群體智慧和功能專業化的知識研發群落，通過結構松散卻又高度合作的價值共創，擴大創新要素和創新人才的供給規模與質量。海爾研發生態圈互利共生主要表現為兩個方面：一是“端與端”的信息融合。海爾依托工廠數萬個傳感器，實現人員、設備、物料和產品的智能交互，讓硬件成為網器，與研究者、供應商、客戶、信息技術提供商等研發生態群落實現互利共生，前聯研發，后聯用戶。同時注重協助供應商開發與管理，開展關鍵專利產品零部件質量控制。二是互補性創新聯盟。海爾集團2013年搭建了開放式創新平臺HOPE，建設全球化無邊界創新生態系統和全流程創新交流社區[14]，極大增加了開創性創新活動和開創性人才供給，并由此拓展專利獲取平臺，開展前沿專利技術開發與應用，從自有研發中心向“10+N”專利研發網絡轉變，深化了專利開發群落內部分工水平，形成專業專利研發多樣化態勢。

3.1.2 商業生態圈互利共生

商業生態圈是基于群體智慧和功能專業化的知識應用群落，群落內智能制造企業與供應商、經銷商等一起專注于高附加值商業環節，通過跨界融合、柔性協同，創造基于用戶體驗的場景價值。海爾商業生態圈互利共生主要表現為兩個方面：一是終端布局智能服務。智能制造企業與經銷商、供應商、客戶、信息技術提供商等商業生態群落，基于COSMOplat平臺及其大規模定制模式，提高企業滿足市場需求的響應速度，快速響應市場變化和環境不確定性，滿足市場對多樣化、新穎性產品的需求。二是細分行業全生態服務。海爾正在加快建設細分行業商業生態圈，為細分行業提供互聯網時代智慧生活解決方案，不斷推出新產品、新模式和新業態。例如，海爾正在打造“衣聯”生態圈，并在“衣聯”生態中又裂變出“洗生態”、“護生態”、“鞋生態”等個性生態圈。

3.2 專利生態運營能力形成載體：平臺拓展

海爾專利生態運營平臺系統是專利生態運營能力的形成載體，由專利獲取、運用、管理3個平臺功能模塊協同形成。

表3 海爾平臺拓展過程編碼

3.2.1 專利獲取平臺拓展

專利獲取平臺是海爾專利研發能力的綜合體現，與創新生態圈內各類專利研發主體以數據資產為紐帶，基于利益互動、開源共享方式形成多源創造模式。一方面，拓展平臺引流的網絡渠道。海爾以自身優質專利資產為平臺基礎，借助其在智能家電、無線電傳輸家電等領域專利網絡中心位置優勢，進行專利獲取布局，多維度平臺引流吸引平臺參與者，集聚專利研發資源，提高平臺生態系統專利多樣性和群體間專利關聯性。同時，海爾轉向以用戶價值為中心的專利共創社群、研發共同體等新興模式，滿足消費者個性化、多樣化需求。例如，卡薩帝F+冰箱的研發便是通過HOPE平臺搭建的全球一流專利研發網絡，在短短兩周內最終鎖定技術方案[15]。另一方面，拓展創新主體的網絡關系。海爾正積極打造無邊界平臺組織，建立自我管理屬性的小微企業網絡。創新主體之間彼此并聯產生價值，不再僅僅單向搜尋創新合作伙伴，而是依靠各類社群主動黏連創新主體[16]。海爾采用開源合作的創新范式，通過結構松散卻又高度合作的互動，提升研發系統對市場的響應時間，避免不必要的重復研發，提升企業產品品質、生產工藝和核心技術，提高防御位勢，夯實產業技術標準，逐步使企業站在技術標準的制高點。

3.2.2 專利運用平臺拓展

專利運用平臺的形成依賴于海爾專利技術與產品的市場拓展能力，是一個增值分享平臺，也是企業市場拓展能力的綜合體現。一方面，提供智能互聯的專利產品。海爾通過大數據分析，發現甚至創造消費者集成式需求，開展開放式創新，設計出滿足需求的專利產品，向用戶提供智慧生活全生態服務。海爾以智能互聯的專利產品為工具，推進專利貿易增值化、專利投融資資本化、專利聯盟網絡化、專利股權期權化，向消費者提供“數據—服務—專利產品”綜合工具包，提高對客戶個性化需求的滿足速度，實現專利技術的持續收益，獲得超額利潤。另一方面，拓展不同場景的生態品牌。海爾根據不同用戶需求和體驗，不斷升級，構建不同專利運用場景，以自身生態位勢為生態參與者賦能，以場景和用戶迭代為核心，構造強弱差序的多條平臺價值鏈，構建生態品牌群，不斷發現“藍海”產業，形成世界第一家電品牌群，包括海爾、美國GE Appliance、新西蘭Fish & Paykel、日本AQUA、卡薩帝和統帥6大品牌。

3.2.3 專利管理平臺拓展

專利管理平臺狀況反映了海爾對生態圈專利資源戰略性謀劃和綜合性管理的能力，專利管理平臺的時空范疇也直接決定了海爾的管理邊界。一方面，拓展企業專利戰略規劃的時空范疇。海爾將專利生態資源與工業大數據相結合，打造海爾智家、卡奧斯、盈康一生和海創匯等5大平臺，通過平臺與系統創新實現規模化和小微化協同發展，提供技術創新、應用示范、技術服務、標準體系和產業孵化5大服務項目，推動海爾跨行業、跨領域創新，為行業企業客戶提供全流程、全方位專利生態運營解決方案，對專利獲取平臺和專利運用平臺形成良好支撐。另一方面，拓展企業專利管理服務的時空范疇。依托專利管理平臺，為平臺參與者提供增值服務或產品，有效整合碎片化需求，面向需求建立平臺交互邏輯，提高專利管理服務水平。海爾打造出全國首家官方認證的“瞪羚”“獨角獸”企業加速器，及時了解國內外相關技術動態，避免低水平重復研究，提高研發起點，節約研發時間與成本，不斷拓展平臺生態相關專利信息數據庫，加速項目超過340個，總估值超過1200億元，平臺創業成功率超過50%。海達源平臺為全球一流供應商資源與用戶需求對接提供互動機會；海爾海立方平臺不但設立有50億元專利孵化基金，還有眾多制造加工資源和銷售渠道，幫助專利平臺參與者獲利。

3.3 專利生態運營能力形成機制：雙元機制

海爾依托專利獲取、運用、管理平臺功能模塊接口，構建雙元學習、雙元整合、雙元協同機制，開展跨組織界限的創新耦合，推動專利生態運營能力集聚與動態演化。

表4 海爾雙元機制過程編碼

3.3.1 雙元學習機制

學習能力也是獲取能力[17]。海爾專利生態運營能力的形成需要持續學習機制支撐，也需要多主體實時交互學習的底層技術支撐，同時以雙元學習機制匯聚人才和創意，整合創新生態圈資源，聚焦更加精細的研究領域，加快整個創新生態系統的創新速度和創新強度。學習機制存在雙元路徑：一是適應性雙元學習機制。海爾以用戶價值為中心，以自身核心專利池為基礎，以改進型專利為作用節點，采用迭代式網絡化研發模式，建立高效敏捷的專利申請和技術開發途徑，保障企業在全球市場中的專利技術競爭力，推動產品不斷更新迭代。二是探索性雙元學習機制。海爾依托全球研發中心、超前研發部、研發生態圈頭部參與者、創客、交流社區等，以原創專利為作用節點，推動家電智能制造各項標準體系建設和智能制造共性技術研發，突破核心技術，提升基本專利數量，增加企業專利獲取平臺高度，獲得智能家電、無線電傳輸家電、半導體等技術領域的國際專利主導權，實現家電產業核心技術升級與品牌整體升級。

3.3.2 雙元整合機制

海爾專利生態運營能力的形成需要持續整合機制支撐，建立技術與市場的鏈接機制，在信息空間引領數字化虛擬產業集群。整合機制存在雙元路徑：一是產品服務網絡雙元整合機制。海爾以專利產品生態化、服務化為作用節點，利用專利應用平臺快速應用構建能力，打通終端市場和產業鏈上下游，構建服務價值網絡，塑造企業生態品牌，簡化業務流程，提高運營效率，將可供許可、轉讓、產品化的專利技術，以最低成本、最短時間轉化形成獨特的產品服務，最大程度滿足產消者需求。二是虛擬價值網絡雙元整合機制。海爾讓硬件產品成為網器，將數據技術與專利生態服務相結合，建立知識共享和利益分配機制，深度融合不同行業、不同領域用戶需求，創造新的專利技術應用場景，為用戶提供個性化定制服務解決方案，打造以家電制造為核心的生態圈，推動形成數字化虛擬產業集群。海爾在全球已經形成“1+N”研發體系，擁有25個工業園、122個制造中心和108個營銷中心，逐步由單一品牌向多品牌協同的全球化布局發展。

3.3.3 雙元協同機制

海爾專利生態運營能力的形成需要持續協同機制支撐，在雙元協同中實現創新主體戰略方向與組織實施的一致性和互補性。主要包括兩個方面：一是戰略雙元協同機制。海爾將專利生態運營戰略上升到企業政策戰略層面，以專利戰略規劃為作用節點，做布局者和賦能者，以專利戰略制定、實施、反饋等作用路徑提高智能制造企業對平臺生態中其它創新主體的價值粘性，不斷吸收新的中小企業加入平臺生態系統，擴大互利共生的研發生態圈和商業生態圈，建立關鍵專利技術架構標準，提升生態品牌價值和生態位勢，成為推動海爾集團國際化戰略的重要動力。二是組織雙元協同機制。海爾在開放式創新中開展跨邊界協同[18]，以資源接口人、行業引領平臺、三自驅動平臺為橋梁，綜合運用各種專利管理工具，促使專利獲取、運用平臺系統內部各子系統按照特定方式開放并聯，消除產業鏈專利信息孤島，為新行業、新業務建立長效激勵機制，實現全球創新與利益主體網絡互連，使成員建立信任關系，形成網絡化、平臺化、虛擬化的制造業新業態。

4 智能制造企業專利生態運營能力形成理論模型

海爾專利生態運營能力的形成不是個案，其蘊含著專利生態化系統4.0時代與新一輪工業革命歷史交匯期的必然規律，體現了智能制造企業專利生態運營能力形成全過程，具有模式推廣的普遍意義。本文在海爾探索性案例分析基礎上，開展理論升華，構建智能制造企業專利生態運營能力形成的理論模型，如圖1所示。

4.1 研發生態圈與商業生態圈聯動的創新孵化效應

智能制造企業所處的開放式創新生態系統以多重子系統的動態聯結為特征，研發生態圈與商業生態圈之間在互聯網作用下聯動，時空同步、知識共享、市場并聯、實時反饋，形成具有網絡正反饋效應的雙向創新孵化系統，產生創新裂變效應和創新聚變反應，使得系統具有自我增殖的互利共生機制，產生智能制造企業專利生態運營能力形成所需創新情境。

一方面，研發生態圈與商業生態圈聯動產生創新聚變效應。功能專業化的研發生態群落與商業生態群落互動，促使知識群落聚焦，產生創新生態圈核心創新主體，有利于孵化并培育智能制造平臺企業和異質性能力要素，提高生態位的位置中心度。

另一方面，研發生態圈與商業生態圈聯動產生創新裂變效應。功能專業化的研發生態群落與商業生態群落互動，促進系統內知識能量擴散與流動，有利于孵化并培育生態鏈企業集群，拓展創新個體獲取知識和聯系的創新范圍，突出模塊化簇群共有、互補的競爭力，擴大生態位范圍。

圖1 專利生態運營能力形成理論模型

4.2 專利獲取、運用、管理平臺聯動的生態能量流動

智能制造企業數據資產及其攜帶的生態能量為企業平臺結構帶來更多變化。企業專利獲取、運用和管理平臺之間的連接變得更為豐富，平臺企業與生態鏈企業集群之間的交互變得更加頻繁，企業更容易接觸到新的研發伙伴、市場伙伴、管理伙伴，企業之間、企業與產品之間、產品之間聯系日益密切，豐富的連接推動智能制造企業跨越技術、市場和管理邊界，形成交互賦能，夯實企業運營管理創新的載體基礎。

首先，專利獲取平臺與專利運用、管理平臺聯動，跨越技術邊界，形成交互賦能。企業專利獲取平臺與專利應用平臺之間聯動，形成生態能量流動，有利于平臺企業建立多源創造模式，跨越技術邊界，將大眾用戶引入創新流程，實現外部互動與集體動員，提高系統創新效率；專利獲取平臺與專利管理平臺之間聯動，形成生態能量流動，有利于重塑專利管理流程，實現跨業務部門、跨管理層級、跨產業鏈環節的集成運作，形成知識能量空間的組織新形態。

其次，專利運用平臺與專利獲取、管理平臺聯動，跨越市場邊界，形成交互賦能。企業專利運用平臺與專利獲取平臺之間聯動，形成生態能量流動，有利于平臺企業與生態鏈創新集群、用戶等創新主體建立長期服務合作關系，跨越市場邊界，提供“數據+服務+專利產品”的復合型產品，提高用戶對企業產品的信任度和滿意度；專利運用平臺與專利管理平臺之間聯動，形成生態能量流動，有利于平臺企業獲得更大范圍專利保護，建立更大范圍的專利信息系統，贏得更大范圍的生態租金。

最后，專利管理平臺與專利獲取、運用平臺聯動，跨越管理邊界，形成交互賦能。企業專利管理平臺與專利獲取平臺之間聯動，產生生態能量流動，有利于平臺企業與生態鏈企業集群構建和諧共生的價值網絡，處理好生態圈內成員之間的競爭合作關系，協調好新進入研發創新主體與現有創新主體的競爭關系，提高系統研發效率；專利管理平臺與專利運用平臺聯動，產生生態能量流動，有利于平臺企業匯聚不同層次的專利管理服務性組織機構，開展跨行業、跨領域專利運營服務，為生態鏈企業集群提供特質化專利應用服務。

4.3 雙元學習、雙元整合、雙元協同機制聯動的創新耦合

智能制造企業通過專利平臺接口，連接供給面和需求面，匯聚平臺參與者和利益相關者，在雙元學習、雙元整合和雙元協同機制長期耦合發展中集聚與集成專利獲取的雙元學習能力、專利應用的雙元整合能力以及專利管理的雙元協同能力，推動專利生態運營能力形成與動態演化。

首先，雙元學習與雙元整合、雙元協同的機制聯動，實現專利獲取的雙元學習能力集聚。雙元學習機制與雙元整合機制創新耦合，有利于平臺企業構建最優創新行為路徑，不斷迭代創新，生產出更多智能產品；雙元學習機制與雙元協同機制的創新耦合，有利于平臺企業從單點突破快速進入技術協同，獲得“價值共創+網絡效應”，實現不同生態群落創新主體之間的創新協同，進一步加快核心技術突破。

其次，雙元整合與雙元學習、雙元協同的機制聯動，實現專利應用的雙元整合能力集聚。雙元整合機制與雙元學習機制創新耦合，有利于平臺企業與用戶實時交互，連接不同用戶群體，更加關注智能生產、智能產品與智能服務整體實施，創造并滿足消費者集成式需求，塑造生態品牌集群；雙元整合機制與雙元協同機制的創新耦合，有利于平臺企業更加快速、準確、便利地選擇合作伙伴，更加便捷地與生態鏈企業集群進行信息交流，獲得網絡資源的互補效應，提升多主體系統協調的生態租金。

最后，雙元協同與雙元學習、雙元整合的機制聯動，實現專利管理的雙元協同能力集聚。雙元協同機制與雙元學習機制的創新耦合，有利于平臺企業開展跨界協同，借助數據、計算、分析、人機之間協同，實現專利生態運營各方主體跨部門、跨行業協同合作，在多方利益共贏基礎上，為不同生態群落提供信息共享和技術渠道，激活創新生態圈內閑置專利資產，帶動創新主體更積極追求探索性創新；雙元協同機制與雙元整合機制的創新耦合，有利于為平臺企業和生態鏈企業集群提供專利市場平臺，形成廣泛的專利市場交易，提高專利交易效率，建立虛擬價值網絡共享與利益分配機制。

5 結論與展望

5.1 研究結論

本文基于海爾集團專利生態運營能力形成實踐，采用探索性案例研究方法，從專利生態運營能力的形成情境、形成載體和形成機制3個方面，解構專利生態運營能力形成過程的理論模型，為智能制造企業專利生態運營能力形成與培育提供理論指導，并得出以下結論：①智能制造企業專利生態運營能力形成情境需要研發生態圈與商業生態圈互利共生，兩者聯動才能獲得創新聚變效應和創新裂變效應，形成生態位勢；②智能制造企業專利生態運營能力形成載體需要專利獲取、專利應用和專利管理平臺不斷拓展，跨越技術、市場和管理邊界，在三者聯動中形成交互賦能；③智能制造企業專利生態運營能力形成機制需要依托專利平臺接口，構建雙元學習、雙元整合和雙元協同機制，在聯動發展中集聚和集成專利獲取的雙元學習能力、專利應用的雙元整合能力以及專利管理的雙元協同能力，推動專利生態運營能力形成與動態演化。

5.2 管理啟示

智能制造企業專利生態運營能力形成具有極大地現實意義和時代價值，是現階段我國知識產權戰略和“中國制造2025”戰略實施不可或缺的落腳點。智能制造企業專利生態運營能力培育成為管理學界和企業界的當務之急。不僅平臺企業需要培育專利生態運營能力，更好地引領開放式創新生態系統，生態鏈企業集群也要培育專利生態運營能力，以便更好地融入開放式創新生態系統。智能制造企業管理者應結合企業總體發展戰略，系統謀劃專利生態運營能力，規劃好專利生態運營能力培育路徑，創設互利共生的創新生態圈，不斷拓展專利獲取平臺、運用平臺和管理平臺，發揮交互賦能的載體功能，建立雙元學習、整合和協同機制，在動態演化中不斷提升專利生態運營能力。

5.3 研究不足與展望

本文構建的智能制造企業專利生態運營能力形成理論模型是對探索性案例分析的理論升華，然而，這種定性研究在框架驗證和規律挖掘方面還存在一定不足。未來可考慮采用定量研究方法，利用經濟計量學模型對中國智能制造企業專利生態運營能力形成機理作進一步建模分析，以求真正總結提煉出企業專利生態運營能力形成與演化的理論體系。此外，本文在當前我國競爭力較強的家電行業中選取單案例，未來可以考慮采用多案例研究，選擇制造業其它行業進行跨行業研究，開展橫向比較與縱向關鍵事件分析，對研究結論進行修正和檢驗，以形成全面的研究論斷。