基于TPB的通航企業(yè)事件信息自主上報意愿影響因素研究*

靳慧斌，馬明霞，朱孟昌，穆曉萌

(1.中國民航大學 通用航空學院，天津 300300； 2.中國民航大學 飛行技術(shù)學院，天津 300300)

0 引言

近年來我國通用航空市場發(fā)展快速，但是安全形勢卻日益嚴峻，2010—2019年均發(fā)生事故6起，年均死亡5人，不安全事件的發(fā)生往往呈現(xiàn)出復雜性、突發(fā)性、后果的不可預知性、一定的可預防性。然而，數(shù)據(jù)資料顯示近10 a上報的通用航空事故征候與事故數(shù)量之比僅介于1.2～12之間[1]，這與持續(xù)披露的通航企業(yè)瞞報、漏報事件信息的失信行為密切相關(guān)。因此，探討通航企業(yè)不安全事件信息自主上報意愿的影響因素并提高其自主上報的積極性，分析不安全事件，可以提高安全管理人員的工作效率、安全管理水平，降低不安全事件的發(fā)生次數(shù)、為不安全事件的預防做好決策依據(jù)，對于完善通航運行信息監(jiān)控網(wǎng)絡，消除潛在的安全隱患和建設民航強國具有十分重要的意義。

Helmreich[2]從行業(yè)文化、職業(yè)文化、組織文化3個方面分析文化因素如何影響飛行人員的安全信息報告行為；劉俊杰等[3]發(fā)現(xiàn)安全文化的差異性會影響自愿報告的提交及其內(nèi)容。齊曉云等[4]、崔振新等[5]分別構(gòu)建個體自主上報意愿的影響因素模型和自主報告意愿影響因素指標體系；在國際發(fā)達國家航空信息服務系統(tǒng)已較完善，我國民航領(lǐng)域的自愿報告系統(tǒng)已成熟，借此郎鑫星[6]開發(fā)了適用于通用航空企業(yè)的不安全事件信息上報系統(tǒng)。現(xiàn)有研究的不足之處在于缺乏理論支撐，多將自主上報意愿的影響因素進行羅列，缺少對影響因素及上報行為間作用機制的探索，無法指導提高信息報告意愿的干預措施。借鑒不同行業(yè)對信息上報意愿影響因素的研究，不同領(lǐng)域多用結(jié)構(gòu)方程模型探索影響因素間內(nèi)在聯(lián)系[7-9]。

因此，本文引入計劃行為理論作為基礎框架，設計量表并運用差異顯著性分析及結(jié)構(gòu)方程模型(Structural Equation Model,SEM)探究通用航空企業(yè)事件信息自主上報的影響因素及其作用機制，為局方制定專門的通用航空事件信息管理規(guī)范提供理論支撐和科學依據(jù)。

1 模型構(gòu)建及基本假設

1.1 擴展的計劃行為理論分析框架

計劃行為理論(Theory of Planned Behavior,TPB)經(jīng)過近30 a的發(fā)展，在不同領(lǐng)域[10-11]的適用性均得到證實，如基于計劃行為理論的企業(yè)標準化創(chuàng)新行為[12]、企業(yè)并購意愿[13]等行為的影響因素研究等，現(xiàn)已成為行為意向研究的普適模型。對于事件信息報告行為，計劃行為理論站在信息加工角度來詮釋整個行為決策過程[14]，其本質(zhì)即剖析行為產(chǎn)生機制，從而針對目標群體，提出敏感性的干預措施[15]。

TPB是開放式模型，為提高其解釋和預測能力，在不同的實證研究下可適當增添新的變量[16]，根據(jù)國外的Lawton[17]和國內(nèi)的陸秀文等[18]的研究成果，認知(包括對事件信息上報流程、范圍、意義及相關(guān)制度等的了解及掌握程度)顯著影響事件信息報告行為。結(jié)合計劃行為理論思想，根據(jù)事件信息報告行為分析及影響因素梳理結(jié)果，構(gòu)建通用航空企業(yè)事件信息報告的影響因素理論模型，如圖1所示。虛線為擴展的計劃行為理論。其中行為態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺行為控制為內(nèi)因潛變量，認知、感知成本、感知收益、示范性規(guī)范、指令性規(guī)范為外因潛變量。

圖1 通用航空企業(yè)事件信息報告的影響因素理論模型Fig.1 Theoretical model of influencing factors on incident information report of general aviation enterprises

1.2 研究假說

本文對通航企業(yè)自主上報事件信息的各影響因素之間的關(guān)系做出如下假設：(圖1中H1～H10分別表示潛變量之間的假設路徑)

H1:行為態(tài)度顯著正向影響事件信息報告意向。行為意向的主要影響因素之一為行為態(tài)度，且當企業(yè)的行為態(tài)度越積極，那么其進行事件信息報告的意向就會越強烈。

H2:主觀規(guī)范顯著正向影響事件信息報告意向。主觀規(guī)范越強，企業(yè)進行事件信息報告的意向越強。

H3:知覺行為控制顯著正向影響事件信息報告意向。知覺行為控制指主體對行為決策影響因素的感知程度。知覺行為控制越強，企業(yè)進行事件信息報告的意向越強烈。

H4:感知收益(Perceived Benefit,PB)顯著正向影響行為態(tài)度。

H5:感知成本(Perceived Cost,PC)顯著負向影響行為態(tài)度。Zhao等[19]曾證實感知成本與感知收益影響主體行為態(tài)度，因此，認為感知成本和感知收益通過行為態(tài)度間接影響行為意向。

H6:示范性規(guī)范顯著正向影響主觀規(guī)范。

H7:指令性規(guī)范顯著正向影響主觀規(guī)范。主觀規(guī)范包含示范性規(guī)范(Demonstration Norm,DN)和指令性規(guī)范(Mandatory Norm,MN)。示范性規(guī)范指參考群體通過自身示范性行為影響企業(yè)進行事件信息報告；指令性規(guī)范指參考群體通過強制指令促使企業(yè)進行事件信息報告，指令性規(guī)范是行為主體對外部壓力的感知，感知壓力越大，主觀規(guī)范越強。

H8:認知(Cognition,C)顯著正向影響行為態(tài)度。

H9:認知顯著正向影響行為意向。知-信-行理論認為行為的產(chǎn)生受行為態(tài)度的影響，行為態(tài)度又受到主體認知影響，Evans等[20]證實，對不良事件報告的認知不足影響其態(tài)度的積極性，進而影響其報告行為。

H10：企業(yè)信息的不同在自主上報事件信息的各影響因素方面有顯著差異，進而影響企業(yè)行為意向。企業(yè)信息主要從企業(yè)性質(zhì)、員工數(shù)量、成立年限及所在地等方面進行調(diào)查，企業(yè)性質(zhì)往往代表企業(yè)逐利性，通常民營企業(yè)更加追求利益最大化，因此會更加排斥影響企業(yè)利益的行為；企業(yè)的成立年限體現(xiàn)文化底蘊，員工數(shù)量代表企業(yè)規(guī)模，成立年限越久遠、規(guī)模越大的企業(yè)其管理、規(guī)范往往存在一定優(yōu)越性及可借鑒性；其次，企業(yè)所在地往往影響著其受到的當?shù)鼐址降谋O(jiān)管力度，從而影響事件信息報告行為。

2 研究方法

2.1 問卷設計和收集

本文實證研究借助線下和網(wǎng)絡來收集數(shù)據(jù)進行分析，問卷的初次修訂采用德爾菲法，即專家調(diào)查法，訪談了安全信息管理人員、通航企業(yè)管理人員及民航安全信息管理研究方面的教授等專業(yè)人士，根據(jù)訪談內(nèi)容及專家咨詢表的收集結(jié)果，整理得到專家意見并對問卷內(nèi)容進行相應的修訂。二次修訂采用小規(guī)模的預調(diào)查，對預調(diào)查的問卷進行信效度檢驗并修訂，最終生成正式問卷，正式問卷共收集170份，剔除存在明顯規(guī)律或內(nèi)容缺失的11份無效問卷，最終得到有效問卷159份。

2.2 樣本特征與變量描述

樣本數(shù)據(jù)顯示，國有性質(zhì)企業(yè)占比較高，占62%；被訪問企業(yè)中以成立年限超過5 a的為主，企業(yè)中員工數(shù)量少于30人的最多，占比42%，企業(yè)員工人數(shù)大于500的最少，占比9%，表明企業(yè)大都是中小型企業(yè)；企業(yè)分布于華北、華東、華南地區(qū)等7大管理局。

為防止數(shù)據(jù)過度偏態(tài)，本文采用李克特7分量表，其中1表示完全不了解/非常不同意/一定不會，7表示完全了解/非常同意/一定會。變量問題設計方向，見表1。

表1 變量問題設計方向Table 1 Problem design directions of variables

3 數(shù)據(jù)分析與結(jié)果

3.1 樣本信度和效度檢驗

采用驗證性因子分析對量表進行信度效度檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：在剔除克隆巴赫α系數(shù)不符合標準的題目后，剩下的題目經(jīng)過再檢驗，潛變量的Cronbach’sα信度系數(shù)在0.714～0.856之間，符合大于 0.7的標準條件，表明測量結(jié)果穩(wěn)定、一致及可信；KMO>0.5，Bartlett球體檢驗值在1‰的水平上顯著，樣本的效度符合標準，適合進行因子分析。

3.2 結(jié)構(gòu)方程模型評價

經(jīng)過信效度分析，滿足使用結(jié)構(gòu)方程模型分析的基本要求，借助AMOS 24.0軟件構(gòu)建通航企業(yè)自主上報信息意愿的結(jié)構(gòu)方程模型圖，導入問卷數(shù)據(jù)，對模型進行計算，檢驗結(jié)構(gòu)方程模型是否匹配。在初始結(jié)構(gòu)方程模型的基礎上，根據(jù)修正指標的提示，綜合考慮初始結(jié)構(gòu)方程模型的路徑圖和修正指標，對模型加以修正，修正后的通航企業(yè)自主上報事件信息意愿的結(jié)構(gòu)方程模型路徑圖，如圖2所示，本文按照國際慣例選取7個指標來評價研究。模型適配判斷，結(jié)果見表2。

由圖2可知，潛變量即一級指標的因子載荷量的最大值是0.93，最小值是0.21，顯著性概率值P都在0.01置信水平下顯著，方差、誤差值均為正，表明結(jié)構(gòu)方程模型與實際樣本數(shù)據(jù)可以較好地適配。由表2可知，最終除GFI，AGFI外各擬合指數(shù)均達到標準水平，考慮到僅GFI，AGFI未達標，且其值接近0.9在可接受范圍內(nèi)，故認為修正后的模型整體適配度達標。

依據(jù)圖2中的標準化路徑系數(shù)及因子載荷系數(shù)。各潛變量對行為意向的影響系數(shù)，結(jié)果見表3。

1)認知對行為意向的影響

企業(yè)認知對企業(yè)行為意向具有正向直接效應，假設H9得到驗證，結(jié)合圖2可知，對企業(yè)認知影響系數(shù)最大的因子為法律法規(guī)認知程度，此外還包括報告范圍及報告意義認知程度等。提高企業(yè)對于事件信息報告相關(guān)法律法規(guī)、報告范圍及報告意義的認知程度，有助于提高行為意向。

圖2 修正后的通航企業(yè)自主上報事件信息意愿結(jié)構(gòu)方程模型路徑Fig.2 Revised structural equation model path of self-report willingness about incident information of general aviation enterprises

表2 模型適配度檢驗結(jié)果摘要Table 2 Summary of model fitness test results

2)行為態(tài)度對行為意向的影響

行為態(tài)度對企業(yè)行為意向具有正向直接效應，假設H1得到驗證。結(jié)合圖2可知，對企業(yè)行為態(tài)度影響系數(shù)最大的因子為重視程度，其次為義務與責任感及主觀態(tài)度，提高企業(yè)對于事件信息報告的重視程度、增強企業(yè)義務與責任感、普及事件信息報告的必要性，有助于提高行為意向。此外，感知收益正向影響企業(yè)行為態(tài)度，感知成本負向影響企業(yè)行為態(tài)度，假設H4，H5得到驗證。

3)主觀規(guī)范對行為意向的影響

主觀規(guī)范是行為意向的最大影響因子，假設H2得到驗證。主觀規(guī)范主要來自局方規(guī)范及行業(yè)規(guī)范。此外，示范性規(guī)范及指令性規(guī)范均正向影響主觀規(guī)范，假設H6，H7得到驗證，2者通過主觀規(guī)范對行為意向產(chǎn)生間接效應。結(jié)合圖2可知，企業(yè)示范性規(guī)范主要來自局方鼓勵性、行業(yè)趨勢及局方宣傳培訓，指令性規(guī)范主要來自局方監(jiān)管力度及誠信管理制度。

表3 各潛變量對行為意向的影響系數(shù)Table 3 Influence coefficient of each latent variable on behavioral intention

4)知覺行為控制對行為意向的影響

知覺行為控制對行為意向具有正向直接效應，假設H3得到驗證。結(jié)合圖2可知，知覺行為控制的影響因子系數(shù)由大到小依次為報告能力、人員配備、可用資源，提高企業(yè)相關(guān)人員、硬軟件等配置，對提高企業(yè)行為意向具有積極作用。

3.3 差異顯著性分析

按照企業(yè)性質(zhì)將企業(yè)劃分為民營企業(yè)與國有企業(yè)，按照企業(yè)員工數(shù)量將企業(yè)劃分為30人以下、30～100人、101～500人及500人以上規(guī)模的企業(yè)，按照企業(yè)成立年限將企業(yè)劃分為成立3 a以下、3～5 a、6～10 a及10 a以上企業(yè)，按照企業(yè)所在地將企業(yè)劃分為東北、華北等7大地區(qū)企業(yè)，數(shù)據(jù)均服從正態(tài)分布，獨立樣本T檢驗，經(jīng)檢驗(企業(yè)性質(zhì)：P<0.01，企業(yè)規(guī)模：P<0.01，企業(yè)成立年限：P<0.01，企業(yè)所在地：P>0.05)，因此，不同性質(zhì)企業(yè)、不同規(guī)模企業(yè)和成立年限不同的企業(yè)行為意向存在顯著性差異，各地區(qū)企業(yè)行為意向之間不存在顯著性差異。假設H10得到部分驗證。對不同性質(zhì)、不同規(guī)模、不同成立年限企業(yè)行為意向?qū)Ρ?，如圖3所示。

圖3 不同性質(zhì)、規(guī)模、成立年限企業(yè)行為意向?qū)Ρ菷ig.3 Comparison on behavioral intentions of enterprises with different natures, scales and years of establishment

由圖3可知，國有企業(yè)的事件信息報告意向顯著高于民營企業(yè)。500人以上較大規(guī)模企業(yè)行為意向顯著高于500人以下較小規(guī)模企業(yè)。成立3 a以上的企業(yè)行為意向顯著高于成立3 a以下企業(yè)。

進一步分析各影響因素的差異性。對不同性質(zhì)、規(guī)模、成立年限企業(yè)行為意向影響因素分析，如圖4所示，不同性質(zhì)企業(yè)在損壞形象、影響利益及可用資源3個因素上具有顯著性差異。相對而言，民營企業(yè)更擔心報告事件信息會損壞企業(yè)形象、影響企業(yè)利益，另外民營企業(yè)可用于事件信息報告的資源顯著低于國有企業(yè)，從而導致民營企業(yè)行為意愿顯著低于國有企業(yè)。不同規(guī)模企業(yè)的報告能力、人員配備和增加工作量3個因素之間具有顯著性差異。500人以下較小規(guī)模企業(yè)進行事件信息報告的自身能力較弱，安全信息管理人員配備較不完善，且更加擔心事件信息報告會增加安全工作量及工作難度，從而導致較小規(guī)模企業(yè)行為意向顯著低于較大規(guī)模企業(yè)。不同成立年限企業(yè)在義務與責任感和對事件信息報告的意義及法律法規(guī)認知上存在顯著性差異。成立3 a以上企業(yè)對于事件信息報告意義及相關(guān)法律法規(guī)的認知顯著高于成立3 a以下企業(yè)，且其對于事件信息報告具有較強的義務與責任感，從而導致成立時間較長企業(yè)的行為意愿顯著高于成立時間較短企業(yè)。

圖4 不同性質(zhì)、規(guī)模、成立年限企業(yè)行為意向影響因素對比Fig.4 Comparison on factors affecting behavioral intentions of enterprises with different natures, scales and years of establishment

4 結(jié)論

1)通過研究表明，從問題改善性及事件警戒性入手提高企業(yè)事件信息報告的感知收益，降低事件信息報告對于企業(yè)形象、績效、利益等方面的消極影響，對于提高企業(yè)行為意向具有積極作用。

2)對法律規(guī)章的約束力及規(guī)范性的認知，亦是主要影響因素，加大對通航企業(yè)事件信息報告相關(guān)規(guī)章、制度、罰則的宣傳、教育，使其發(fā)揮警戒作用，培訓教育內(nèi)容應盡量多結(jié)合實際案例，引發(fā)企業(yè)共鳴，讓企業(yè)切實感受到事件信息報告的重要性，強化企業(yè)主體責任意識。企業(yè)性質(zhì)、規(guī)模、成立年限顯著影響通航企業(yè)事件信息報告行為意向。

3)局方應充分重視信息反饋的及時性及反饋內(nèi)容的有效性。反饋的及時與否將直接影響企業(yè)的再次報告意愿，而反饋內(nèi)容的有效性能幫助企業(yè)改善問題，企業(yè)可借助局方豐富的可用資源數(shù)據(jù)庫獲取類似事件綜合信息，從而獲取改善問題的可借鑒經(jīng)驗及創(chuàng)新思路。