知識產(chǎn)權(quán)評議在科技立項評審中的應(yīng)用路徑探析

石馨月　羅軍

摘 要：為助推企業(yè)、科研院所、高校創(chuàng)新戰(zhàn)略升級，完善科技成果轉(zhuǎn)化體系，提升科技計劃項目立項評審效率，本研究根據(jù)在項目立項評審工作中加入知識產(chǎn)權(quán)評價體系的先進經(jīng)驗及問題，嘗試將知識產(chǎn)權(quán)評議維度嵌入立項評估的具體流程中，以期為廣東省科技立項評審工作提供借鑒。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)管理;科技立項評審;知識產(chǎn)權(quán)評議

中圖分類號： 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-5168（2021）29-0153-03

Analysis on the Application Path of Intellectual Property Review

in the Review of Science and Technology Projects

SHI Xinyue LUO Jun

（Guangdong R&D Center for Technological Economy， Guangzhou Guangdong 510075）

Abstract： In order to promote the innovation strategy upgrade of enterprises，scientific research institutes，universities， improve the transformation system of scientific and technological achievements， and improve the efficiency of scientific and technological plan project evaluation， this research is based on the advanced experience and problems of adding the intellectual property evaluation system to the project evaluation work. Try to embed the intellectual property review dimension into the specific process of project evaluation， in order to provide inspiration and reference for Guangdong Province's scientific and technological project review work.

Keywords： intellectual property management;scientific and technological project review;intellectual property review

科技立項評審是通過運用合理、規(guī)范的程序和方法，對科技計劃項目及其相關(guān)責(zé)任主體所進行的專業(yè)化評價與咨詢活動[1]，科技咨詢主體是項目，而申報項目的主體多為企業(yè)、科研院所、高校，申報單位既是專利文獻等知識產(chǎn)權(quán)的重要輸出地點，也是知識產(chǎn)權(quán)的保護地點。為提升我國科技資金利用效率，增強科技創(chuàng)新能力，避免重復(fù)立項，知識產(chǎn)權(quán)評議已經(jīng)成為科技立項咨詢中必不可少的一環(huán)。

我國關(guān)于科技計劃項目立項評審的機制研究已較為成熟，大部分省市在重大經(jīng)濟項目評估時都要求對申報單位進行知識產(chǎn)權(quán)評議。實踐表明，國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)評議嵌入科技立項評審機制已經(jīng)受到國家層面的重視，將會從重大項目到一般項目進行普適性過渡。本研究將初步探索知識產(chǎn)權(quán)評議在科技立項評審中的具體應(yīng)用路徑。

1 知識產(chǎn)權(quán)評議應(yīng)用于立項評審中的重要性

1.1 知識產(chǎn)權(quán)分析評議在立項評審中的應(yīng)用現(xiàn)狀

世界知識產(chǎn)權(quán)組織將知識產(chǎn)權(quán)定義為“智力創(chuàng)造成果：發(fā)明，文學(xué)和藝術(shù)作品，外觀設(shè)計，商業(yè)中使用的符號、名稱和形象等”。對科技項目申報單位而言，知識產(chǎn)權(quán)是其在日常經(jīng)營管理活動中基于智力成果以及工商業(yè)標(biāo)記而依法享有的專有權(quán)利，是科技計劃項目申報單位的一項無形資產(chǎn)和重要經(jīng)濟資源。

知識產(chǎn)權(quán)情況也是科技立項評審中專家需要參考的重要條件，專家或咨詢機構(gòu)可以以申報單位知識產(chǎn)權(quán)各維度的情況為依據(jù)，輔助判斷申報單位是否具有知識產(chǎn)權(quán)方面的實力，以及能否承擔(dān)重大的核心科技計劃項目。

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)評議的實踐方面，發(fā)達國家一直進行持續(xù)且長期的探索，美國、日本對政府資助類項目都建立了知識產(chǎn)權(quán)分析評議制度[2]，而我國也于2011年開展了重大經(jīng)濟活動分析評議試點工作。其中，在政策方面，2005年至今，我國陸續(xù)出臺了知識產(chǎn)權(quán)分析評議的政策指向;2015年，國務(wù)院出臺《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》，首次在國家層面上提出建立重大經(jīng)濟活動知識產(chǎn)權(quán)評議機制。在知識產(chǎn)權(quán)評議與科技項目結(jié)合方面，各省市根據(jù)相關(guān)政策，并結(jié)合地市特點開展試點工作，陸續(xù)將重大科技專項、重點產(chǎn)業(yè)化項目等納入知識產(chǎn)權(quán)評議范圍。廣東省于2017年出臺《廣東省重大經(jīng)濟和科技活動知識產(chǎn)權(quán)審查評議暫行辦法》（粵府知辦〔2017〕11號），要求貫徹落實知識產(chǎn)權(quán)分析評議，隨后自2018年起廣東省重點領(lǐng)域研發(fā)計劃重點專項項目的申報階段引入了知識產(chǎn)權(quán)評議流程。在知識產(chǎn)權(quán)評議標(biāo)準(zhǔn)制定方面，首個國家服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)《知識產(chǎn)權(quán)分析評議服務(wù)服務(wù)規(guī)范》（GB/T 37286-2019），以及首個地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)《知識產(chǎn)權(quán)評議技術(shù)導(dǎo)則》（DB31/T 1169—2019）相繼正式實施。

目前的研究表明，將知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作嵌入科技立項評價體系中可以更好地結(jié)合目前的經(jīng)濟態(tài)勢。然而，目前科技立項評審與知識產(chǎn)權(quán)評議的融合度不夠，在不同類型的評審項目中，對知識產(chǎn)權(quán)評議的側(cè)重點也應(yīng)不同。

1.2 科技項目立項評審開展知識產(chǎn)權(quán)評議的必要性

根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計，世界上90%以上的新技術(shù)最先出現(xiàn)在專利文獻中。專利文獻承載著科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域從最初到之后每一步的發(fā)明過程。充分利用專利文獻，了解相關(guān)技術(shù)的國內(nèi)外現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢、技術(shù)瓶頸等[4]，可以有效提高科研效率，加速科研進程，并在一定程度上規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險。因此，在立項前進行知識產(chǎn)權(quán)分析評議尤為重要。

我國前幾十年因科研立項把關(guān)失誤，在項目立項前沒有進行充分的考察及調(diào)研，尤其是沒有對項目的專利文獻進行分析，忽視了目前行業(yè)技術(shù)的現(xiàn)狀，從而導(dǎo)致科研項目重復(fù)立項，造成我國科研人力、物力、經(jīng)費的浪費。有的項目臨近產(chǎn)業(yè)化才發(fā)現(xiàn)自身技術(shù)與其他單位的專利高度重合，容易引起知識產(chǎn)權(quán)糾紛。目前，我國科研項目的立項評估主要采用同行評議的方法，但同行評議法屬于主觀評估，科研項目能否立項，取決于項目評估時少數(shù)評審專家對評審維度的把握。遇到某些尖端的科研項目，立項評審所邀請的專家所從事的技術(shù)領(lǐng)域與項目所屬技術(shù)領(lǐng)域很難完全一致，容易造成專家之間的爭議。因此，知識產(chǎn)權(quán)評議可作為一項較為客觀的評審維度引入評估流程中，既能彌補同行評議法的不足，又能間接提高申報單位對知識產(chǎn)權(quán)的重視度。

知識產(chǎn)權(quán)分析評議是指對科技活動中的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生情況進行核查、評價與論證，并基于分析評議結(jié)果提出技術(shù)發(fā)展的對策和建議，立項項目也需要主管部門幫助進行知識產(chǎn)權(quán)的備案和后續(xù)工作[3]。評議內(nèi)容需要綜合考慮技術(shù)、法律、經(jīng)濟、市場等多方面的因素，建立完善的知識產(chǎn)權(quán)分析評議機制。

知識產(chǎn)權(quán)評議嵌入科技立項評估過程中既可以營造良好的知識產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境，豐富評審維度，彌補同行評議評估的不足，又可以在一定程度上避免科技活動中因知識產(chǎn)權(quán)問題而導(dǎo)致的重復(fù)立項、科研經(jīng)費流失等現(xiàn)實問題[4]，對維護國家和申報單位技術(shù)權(quán)益具有極其重要的現(xiàn)實意義。

2 知識產(chǎn)權(quán)評議在立項評審中的應(yīng)用路徑

2.1 明確知識產(chǎn)權(quán)評議的應(yīng)用情景及分析維度

科技管理部門對此類科技計劃項目開展知識產(chǎn)權(quán)評議的出發(fā)點為：①規(guī)避項目實施過程中可能發(fā)生的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險，選擇最優(yōu)化的產(chǎn)業(yè)化路線;②分析評估項目承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)實力，以免項目自設(shè)的驗收指標(biāo)過高導(dǎo)致無法通過驗收;③初步了解申報單位的知識產(chǎn)權(quán)管理運行機制，設(shè)法避免知識產(chǎn)權(quán)外流、重復(fù)申報等問題。

所有類型的財政資金支持項目都應(yīng)引進知識產(chǎn)權(quán)評議內(nèi)容，而針對科技計劃類的項目，在不同的階段應(yīng)對項目進行不同維度的知識產(chǎn)權(quán)評議（見表1）。在項目申報階段，應(yīng)對申報單位已經(jīng)擁有知識產(chǎn)權(quán)的有效性和真實性進行評估，主要包括已經(jīng)申請或授權(quán)的相關(guān)專利、軟件著作權(quán)、專利訴訟、專利許可和轉(zhuǎn)讓，擬實施他人專利及相關(guān)合同內(nèi)容[5]。在項目初步評審階段，對申報單位進行知識產(chǎn)權(quán)摸查，包括評估課題組成員的創(chuàng)新能力、匯總項目涉及的技術(shù)信息、評估項目知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。在項目二次評審階段，應(yīng)對項目知識產(chǎn)權(quán)管理情況與知識產(chǎn)權(quán)保護能力進行評議，主要包括申報單位已有的知識產(chǎn)權(quán)管理辦法、是否設(shè)置專人負責(zé)等。對項目進行擬立項之前，應(yīng)結(jié)合評審過程中的分析結(jié)果，給出立項建議，針對可能出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，聯(lián)合申報單位一起制訂規(guī)避方案。項目實施階段，應(yīng)實時監(jiān)督知識產(chǎn)權(quán)申請情況，確保項目正常開展。

2.2 設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)分析評議專職小組及知識產(chǎn)權(quán)管理專家審核環(huán)節(jié)

目前，科技立項評審大多采用同行評議法，而對知識產(chǎn)權(quán)評議方面的專家還需要繼續(xù)開拓。

在知識產(chǎn)權(quán)評議階段，“誰來評議”這個問題比較尖銳。一般情況下，科技立項評審?fù)ǔ２捎猛性u議的方式進行，項目技術(shù)及財務(wù)類問題多由專家進行把關(guān)，但知識產(chǎn)權(quán)評議的相關(guān)問題，是否也需要進行同行評議有待商榷。筆者認為，在科技立項評審中，引進專業(yè)機構(gòu)進行知識產(chǎn)權(quán)評議是非常必要的。將知識產(chǎn)權(quán)評議專業(yè)機構(gòu)嵌入科技評審流程中，需要對專業(yè)機構(gòu)進行嚴格篩選。專業(yè)機構(gòu)應(yīng)具有以下特點：①獨立法人的事業(yè)單位;②長期服務(wù)于中小企業(yè)的項目查新及專利審核;③知識產(chǎn)權(quán)評議的專利審查員隊伍應(yīng)包含省基礎(chǔ)研究科技領(lǐng)域的專業(yè)性人才，參與評議的團隊?wèi)?yīng)有不少于3位正高級知識產(chǎn)權(quán)師。

整個知識產(chǎn)權(quán)評議過程中，項目申報階段將全部交由專利審查機構(gòu)進行審核;項目初步評審階段，專利審查機構(gòu)對項目知識產(chǎn)權(quán)情況進行審核并出具初審報告，初審報告交由專家組中的風(fēng)險投資及財務(wù)專家查看，對項目進行輔助評審;項目二次評審階段，專利審查機構(gòu)對內(nèi)容審核完畢后，交由專家組隊伍中的1～2名知識產(chǎn)權(quán)管理專家，知識產(chǎn)權(quán)管理專家要以專利審查機構(gòu)出具的初步審核報告作為輔助材料，對項目進行評審，并對專利審查機構(gòu)的報告進行修訂;立項前，專利審查機構(gòu)對專家意見進行匯總，出具知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險規(guī)避方案;項目實施階段，項目管理部門對項目申請/取得的知識產(chǎn)權(quán)進行及時關(guān)注與監(jiān)督，并進行中期檢查。

2.3 探索知識產(chǎn)權(quán)評議結(jié)果在各類科技項目立項評審中的占比

項目可以按照技術(shù)領(lǐng)域、申報單位現(xiàn)有實力、申請財政資金支持力度等進行綜合分類。例如，對于技術(shù)領(lǐng)域?qū)儆趶V東省的“雙十”產(chǎn)業(yè)集群，申報單位現(xiàn)有實力較強，申請財政資金力度較大的項目二次評審階段需要加大審查力度，確保技術(shù)就緒后快速成熟從而進行產(chǎn)業(yè)化;而對于技術(shù)領(lǐng)域較為傳統(tǒng)、申報單位現(xiàn)有實力一般、申請財政資金的支持力度卻較大的項目，需要加強全過程對知識產(chǎn)權(quán)的審核評議，根據(jù)專家意見、現(xiàn)有基礎(chǔ)等情況進行預(yù)算修改。影響知識產(chǎn)權(quán)評議在科技立項中占比的因素不只是以上三點，還有其他因素協(xié)同影響。對于具體某項目在科技立項評審中的知識產(chǎn)權(quán)評議各階段所占比例，還需要進一步的探究和實踐。在評價過程中，應(yīng)綜合考慮知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險及其應(yīng)對策略，判斷科技計劃項目風(fēng)險是否可控，并以此作為以知識產(chǎn)權(quán)運用為特征的科技計劃項目是否立項的一項否決指標(biāo)。

3 結(jié)語

知識產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是推動創(chuàng)新資源合理配置的重要手段[6]。科技項目評審是篩選財政資金是否可以投入項目的過程，為防止在科技立項評審中出現(xiàn)重復(fù)立項、科研經(jīng)費使用率低、技術(shù)攻關(guān)速率過慢等問題，在評審過程中嵌入知識產(chǎn)權(quán)評議內(nèi)容，不僅可以全面提高申報單位對科技創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護和管理能力，還可以增加申報單位對創(chuàng)新成果的有效轉(zhuǎn)化和運用，提高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化效率，對科技、經(jīng)濟發(fā)展都具有重要的現(xiàn)實意義。

將科技立項評審分為5個階段，分別給出了每個階段可以應(yīng)用的知識產(chǎn)權(quán)分析維度。對于項目特征影響知識產(chǎn)權(quán)評議所占評審比例的問題，將會是使未來知識產(chǎn)權(quán)評議更加貼合項目評審的研究方向。

參考文獻：

[1]丁明磊，王春梅.科技計劃管理中健全知識產(chǎn)權(quán)審查評議機制的研究建議[J].科技管理研究，2016（8）：25-28.

[2]鄺溯瓊，汪恒，劉放，等.科研立項中的知識產(chǎn)權(quán)分析評議[J].科技與創(chuàng)新，2020（1）：143-144.

[3]譚利華，李玲，侯圣君.新形勢下重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)評議研究[J].中國發(fā)明與專利，2020（8）：6-10.

[4]代霄燕，靳強.信息情報機構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)分析評議服務(wù)的研究[J].圖書情報導(dǎo)刊，2019（14）：46-51.

[5]鄭麗容，張忠榕，林靜靜.政府科技項目的知識產(chǎn)權(quán)分析評議機制設(shè)計：基于六個維度的構(gòu)建視角[J].中國高校科技，2021（7）：77-81.

[6]香小敏，侯小星，莎薇.科技計劃項目立項評審環(huán)節(jié)建立知識產(chǎn)權(quán)分析評議機制研究[J].科技管理研究，2017（14）：213-217.