依靠企業技術創新引領產業轉型升級的思路構想

禹四明

（長沙學院 經濟與管理學院，湖南 長沙 410002）

0 引言

科學是技術之源，技術是產業之源。如果說技術創新是建立在科學道理的基礎之上，產業創新則是建立在技術創新的基礎之上。依靠技術創新推動經濟發展由要素驅動向創新驅動轉變、促進產業結構轉型升級、實現經濟高質量發展，是新常態下我國經濟發展的核心任務[1]。企業是技術創新投入的主體，也是技術創新成果的主要創造者、使用者和傳播者，更是產業轉型升級動力、經濟創新發展活力的根基。推動企業技術創新，是落實創新驅動發展戰略、引領產業轉型升級的根本著力點。

1 企業技術創新引領產業轉型升級的作用機制

認識新常態、適應新常態、引領新常態，是當前和今后相當長時期內中國經濟和社會發展的大邏輯。習近平總書記指出，適應和引領我國經濟發展新常態，關鍵要依靠科技創新轉換發展動力[2]。企業作為技術創新的主體，在引領產業轉型升級過程中，發揮著不可替代的重要作用。

1.1 企業主動適應市場需求引領產業轉型

市場需求是新興產業賴以形成、發展的基礎，是產業轉型升級的動因[3]。技術創新離不開企業投入，企業是技術創新的主體。作為理性經濟人，企業在投資抉擇時會充分考慮投資風險、投資收益等因素。外在的環境是保障，內在的動力是根本。企業的創新投資必須源于自愿，必須有相應的利益驅動，才能形成持續、穩定的機制。從消費引領的角度來講，隨著人們收入水平的不斷提高，整體消費能力將不斷增強，消費結構也會隨之優化：一方面，在產品需求彈性低的情況下，市場需求并不會隨著居民整體收入水平的提高而大幅度增加，市場很容易達到飽和或出現供給過剩，產業也將受制于需求萎縮而難以逆市而為；另一方面，在產品需求彈性高的情況下，市場需求隨居民整體收入水平的提高而增加。這時，純粹的產能擴張雖然能增加產品的供給數量，但缺乏技術創新的支持，產品的質量改進可能步履維艱。在稍縱即逝的市場競爭中，企業唯有不斷推進技術創新來降低成本、提高品質，才能在滿足市場需求的同時，求得自身的發展。正是市場需求的變化，激勵企業不斷加大人力、物力、財力投資，這種以市場需求為導向的技術創新行為，是推動產業轉型升級的根本動力。

1.2 企業加大技術創新投入引領產業轉型

在人口紅利逐漸弱化、資源供給日趨緊張、環境污染不斷加重、低效產能閑置等多重挑戰的當今時代，企業普遍面臨勞動力成本攀升、市場競爭更加激烈、經濟效益不斷下滑的困境，只有不斷加大創新投入力度，才能達到降成本、提質量、增效益的目的。企業創新投入會帶動人力、物力、財力等要素資源的優化配置、高效利用，進而引領產業轉型升級：首先，創新投入在提高企業生產效率和市場競爭力的同時，也會提高企業盈利能力和再投資能力，形成“高技術—高產出—高投入”的良性循環，成為持續引領產業結構優化升級的穩定機制；其次，創新投入在提高企業生產效率和市場競爭力的同時，吸引著更多社會資本的投入，推動了資本資源的優化配置，為產業結構轉型升級提供了重要的物質保障；再次，企業創新投入對勞動者素質提出了更高的要求，只有不斷增加教育投入、強化對勞動者的技能培養，才能更好地滿足經濟社會發展對高素質人才的需求。同時，創新投入本身也會促進人才、知識、技術的流動，從而為產業結構的優化升級提供了重要的人才、知識和技術保障。

1.3 企業依賴技術創新成果引領產業轉型

首先，技術創新產出直接推動產業結構轉型升級：一方面，企業技術創新的過程同時也是改造傳統行業、淘汰落后行業、催生新興產業、壯大戰略產業的過程，其結果必然是產業結構的優化升級過程；另一方面，技術創新通過提高企業競爭力、提升行業技術水平來帶動相關產業發展，通過集聚效應來提高產業的規?；?，同時通過聯動效應來延伸產業鏈，從而促進產業結構的轉型升級；其次，企業創新產出倒逼產業結構轉型升級：無論“開發新技術”還是“改造、應用現有技術”，企業技術創新的產出最終會被消費者所熟知，進而引導消費者形成新的消費需求，并對產品和服務提出新的要求。在激烈的市場競爭環境中，生產者必須正視消費需求升級的壓力，或者通過技術創新降低生產成本、提高產品質量、改進服務品質；或者通過技術創新延伸產業鏈、開發新的產品、提供新的服務；無論采用哪種方式，最終都將推動產業結構的轉型升級；最后，企業技術創新促進了產業更新換代：與建立在技術創新基礎上的新興產業相比，傳統產業技術含量低、進一步發展的想象空間有限，在逐利機制的影響下，資本、人才等要素資源向新興產業匯聚，加速了產業更新換代的進程。蒸汽機技術促使工業替代農業、電力技術催生電氣革命、信息技術促進生產自動化、數字技術驅動生產方式的根本性變革，就是突破性技術創新推動產業轉型升級的重要佐證[4]。

2 企業技術創新引領產業轉型升級的影響因素

產業轉型升級是一個復雜的動態變化過程，與國家經濟發展和制度演進密切相關。企業是產業發展的主體，產業技術創新最終要通過企業來實現。從技術創新的視角來講，沒有落后的產業，只有落后的技術，影響產業轉型升級的因素，主要包括以下幾個方面。

2.1 創新環境欠佳對企業引領產業轉型升級的影響

創新環境是在技術創新過程中，影響不同主體創新行為的各種外部因素的總和，包括創新戰略規劃、創新基礎設施、創新制度體系、創新文化氛圍等多個方面?？茖W的戰略規劃、完善的基礎設施、健全的制度體系、良好的文化氛圍，是充分調動創新積極性、有效降低創新成本、持續提高創新效率的重要保障。近年來，隨著國家“雙創”戰略規劃的出臺，各地加大了基礎設施建設，各項創新配套政策不斷完善，整個社會對創新創業的認知和重視程度不斷提高。但整體技術創新環境仍然有待改進：首先是基礎設施條件欠佳，依靠集中力量辦大事的制度優勢，在傳統基礎設施建設領域，我國已經取得了明顯成效，目前的短板主要體現在信息基礎設施、融合基礎設施、創新基礎設施等“新基建”領域，這是制約產業數字化、數字產業化的重要因素，也是產業結構優化升級的深層次影響因素；其次是制度環境亟待優化，“市場經濟+政府干預”的“亞太模式”，在過去相當長時期內，在中國經濟“趕超”階段發揮了極其重要的作用，但在探索未來的“創新”發展階段，更需要依靠市場主體的反應能力和運作效率，客觀上要求重構創新制度體系；再次是思想觀念相對保守，特別是地方政府層面，尚未形成與產業轉型升級相適應的、鼓勵“先行先試”的政策體系，仍然存在思想觀念保守、擔心改革失敗、懼怕承擔責任等問題；最后是科技金融環境亟待優化。與發達國家相比，我國風險投資、創業投資發展相對滯后，科技創新鏈條與金融創新鏈條融合機制不健全，民間資本缺乏進入產業科技創新領域的渠道，尚未形成多渠道、多層次、多元化的科技創新投融資體系，限制了企業技術創新和產業轉型升級。

2.2 創新投入不力對企業引領產業轉型升級的影響

創新投入是創新主體投入創新活動的人力、物力、財力等要素資源的總和。必要而高效的投入，是技術創新活動得以順利推進的有力保障。首先，從企業投入的角度來講，作為市場條件下技術創新的主體，企業是推動產業轉型升級的根本動力。在當前整體經濟下行、國際貿易環境惡化、新冠疫情陰霾猶存的情況下，企業本身的生存壓力較大，加上創新意識不強、創新人才緊缺、創新風險較大，影響了企業創新投入的積極性，也影響了產業結構的轉型升級。其次，從財政投入的角度來講，基礎研究是科技創新的總開關，是企業技術創新的源頭。受多方面因素影響，地方財政緊張問題較為普遍，限制了政府創新投入（尤其是基礎性創新研究）的力度，進而形成對產業發展、結構轉型的根本性制約。最后，從平臺建設的角度來講，高端產業集聚和產業轉型升級，都需要高規格、高水平的平臺支持。近年來，在國家政策支持下，創新平臺建設取得了顯著成效，但存在平臺市場化運營程度不高、資源整合能力不強、功能協調作用偏低等問題，影響了創新資源的有效整合和高效利用，進而制約了企業創新發展和產業轉型升級。

2.3 創新積累不足對企業引領產業轉型升級的影響

創新是由量變到質變的過程，任何創新都是基于重復的動作反復做所積累的經驗和教訓。近年來，在國家政策的大力支持下，企業自主創新積累已初具規模。但與發達國家相比，我國企業整體創新積累不足，難以在產業轉型升級過程中發揮根本性的引領作用。具體來講，首先是創新人才積累不足，主要表現為高層次研發人才、技術人才占比較低，特別是科研領軍人才、有實戰經驗的工程師比較稀缺，加上企業創新人才外流，更加劇了創新人才短缺問題[5]；其次是創新技術積累不足：企業技術積累過程是企業持續學習、尋求持續開發競爭力的過程。一方面，國內企業（尤其是中小企業）普遍存在重模仿輕創新、重引進輕消化、重營銷輕研發等問題，很多企業“有知識”而“無產權”“有制造”而“無創造”“有銷售”而“無利潤”，企業技術積累不足問題尤其突出；另一方面，與高等院校、科研院所合作，是企業夯實技術積累、實現優勢互補、強化創新能力的重要途徑，受多方面因素影響，國內“產學研”之間尚未形成穩定、緊密的合作機制，也是造成企業技術積累不足的重要原因；最后是創新成果轉化不足：科技成果轉化是企業將創新成果積累加以開發利用、推廣應用的過程，是提高經濟效益、形成新產品和新產業的過程。受資金投入不足、項目系統性不強、激勵機制不健全等多方面因素影響，我國企業科技成果轉化效率相對較低。有限的技術積累，加上低效率的成果轉化，不僅弱化了技術創新帶來的經濟效應，也削弱了企業引領產業轉型升級的作用[6]。

3 企業技術創新引領產業轉型升級的具體策略

沒有企業的技術創新，就沒有產業的轉型升級，也就不可能有區域的創新發展和國家的繁榮富強。只有持續優化企業技術創新環境、加大技術創新投入、夯實創新成果積累，才能更好地發揮企業技術創新對產業轉型升級的引領作用。

3.1 優化技術創新環境

首先是完善技術基礎設施，技術基礎設施是連接基礎科學與企業創新活動的橋梁，在促進科技成果向現實生產力轉化的過程中發揮著核心作用；與物質基礎設施建設相比，技術基礎設施建設更具挑戰性，需要我們在統籌技術基礎設施建設前瞻布局的基礎上，加大共性技術和基礎技術研發的支持力度；引導企業積極參與技術基礎設施建設；其次是優化法律制度環境，一方面，要結合技術基礎設施建設需要完善相關法律法規，重點是完善開放共享的基礎性法律、政府科技投入及采購、知識產權保護和使用等方面的法律法規；另一方面，要在推進管理制度創新、優化企業營商環境的基礎上，以企業技術能力獲取為導向，持續完善財稅、金融、投資方面的政策制度，特別要加強科技信貸引導，使科技金融成為支撐企業創新發展的力量源泉；再次是營造創新文化氛圍，創新文化是引領創新實踐的先導，是煥發創新活力的源泉、是構建創新體系的紐帶；培育創新文化是實施創新驅動發展戰略、推動產業結構轉型升級的重要基石；只有營造張揚個性、勇于探索、開放包容、競爭合作、求真務實的文化氛圍，才能激發人才的創新智慧、增強企業的創新活力。

3.2 加大技術創新投入

首先是引導企業加大創新投入，主要通過財稅政策支持、科技項目支持、高企申報培育、知識產權保護等激勵手段來實現，特別要集中資源突破重點產業核心技術，加快科技成果向現實生產力的轉化，強化現代信息技術在產業轉型升級過程中的融合；其次是加大公共財政投入，一方面，要構建剛性供給、穩定增長的財政投入機制，確保用于科技創新的財政支出增速高于經常性收入增速，不斷提高科技創新支出在公共財政支出中的占比；另一方面，在財政資金相對有限的情況下，要通過完善財稅、金融政策，帶動民間資本、企業資本、金融資本的投入，以更好地發揮財政支出的杠桿效應，提高財政資金的利用效率；最后是推進創新平臺建設，創新平臺是科技創新體系的重要支撐，是實現創新發展戰略的重要載體，也是培育高新技術產業、推動產業轉型升級的重要載體。推進創新平臺建設，關鍵是構建以技術研發平臺為引領、以公共服務平臺為基礎、以產業化服務平臺為主體的，布局合理、功能齊全、開放共享、科學高效的創新體系，為企業技術創新、產業轉型升級提供必要的平臺支撐。

3.3 夯實創新成果積累

首先是加強創新人才積累。產業轉型升級關鍵要靠創新驅動，創新驅動關鍵是人才驅動。一方面，企業要在健全人才管理機制的基礎上強化內部人才培養，做到制度留人、感情留人、事業留人；另一方面，要強化人才引進力度，積極匯聚高端創新人才，主要是要大力度、多渠道引進科技創新領軍人才，切實增強企業創新發展的后勁；其次是強化知識和技術積累：企業的成長壯大、民族的繁榮富強，都離不開知識和技術的積累。一方面，要重視核心技術攻關，特別要重視對國外先進技術的引進、消化、創新，要通過并購合作、建立研發機構、購買先進成果等途徑來獲得知識和技術積累；另一方面，要加強外部技術合作和創新項目申報，積極培育技術創新聯盟，著力構建以市場為導向、以企業為主體的產學研合作機制，這既是尋求外部資源支持的重要途徑，也推動企業技術創新、引領產業轉型升級的重要契機；最后是提高成果轉化效率。要在健全專利制度、強化知識產權保護的基礎上，優化科技成果轉化的配套支持政策，著力構建綜合轉化服務平臺和多元投資轉化體系，并引導高等院校、研究機構、企業等研發主體完善內部管理制度，為科技成果轉化創造有利的制度環境。

總之，缺乏核心技術支持的企業，必然缺乏核心競爭力，不僅難以在產業轉型升級中發揮積極的引領作用，還可能在激烈的市場競爭中被淘汰。只有持續加大創新投入，不斷夯實創新成果、提高成果轉化效率，企業才能獲得核心競爭力，才能形成對產業轉型升級的根本支撐。