事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)部管理機(jī)制優(yōu)化研究

盧冰，王博

（中國氣象局氣象干部培訓(xùn)學(xué)院，北京 100081）

1 引言

科技成果轉(zhuǎn)化是將科技成果的潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實生產(chǎn)力的重要途徑，只有實現(xiàn)這種轉(zhuǎn)換才能切實提高國家的綜合實力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。因此，科技成果轉(zhuǎn)化是連接科學(xué)技術(shù)與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要紐帶，對推動科技創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要作用。世界發(fā)達(dá)國家都十分重視促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，通過轉(zhuǎn)化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。2016-05，習(xí)近平在全國科技創(chuàng)新大會、兩院院士大會、中國科協(xié)第九次全國代表大會上指出：科技創(chuàng)新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的現(xiàn)實動力，科技成果只有完成從科學(xué)研究、實驗開發(fā)、推廣應(yīng)用的三級跳，才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。提升科技成果轉(zhuǎn)化能力對建設(shè)世界科技強(qiáng)國的目標(biāo)、實施科技創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略、加速創(chuàng)新性國家建設(shè)具有重要意義。

在新的國家科技戰(zhàn)略部署中，科研機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)不僅成為科技成果轉(zhuǎn)化的主體，更是逐漸轉(zhuǎn)變成推動科技成果轉(zhuǎn)化的主要力量。除此之外，事業(yè)單位作為一種具有中國特色性質(zhì)的機(jī)構(gòu)也是科技成果轉(zhuǎn)化工作的主體之一，發(fā)揮著重要作用。如何響應(yīng)國家推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略部署，更好地適應(yīng)新形勢新挑戰(zhàn)，做好事業(yè)單位的科技成果轉(zhuǎn)化管理工作，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，扭轉(zhuǎn)“有創(chuàng)造無應(yīng)用”的創(chuàng)新窘境，成為事業(yè)單位科技管理工作的重要研究內(nèi)容。

2 科技成果轉(zhuǎn)化宏觀政策梳理

政策是行動的先導(dǎo)，要推進(jìn)事業(yè)單位的科技成果轉(zhuǎn)化，首先要學(xué)好、用好政策，在政策允許的范圍內(nèi)行動。為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，中國先后出臺了一系列涵蓋科技人才、科技金融與財政稅收、科技成果與知識產(chǎn)權(quán)、科技中介服務(wù)等各個相關(guān)領(lǐng)域的法律和政策文件，在法律和政策層面確立了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的制度導(dǎo)向。對近些年國家層面的科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的宏觀政策進(jìn)行了分類梳理，如表1 所示。

表1 （續(xù)）

隨著國家出臺和修訂的一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)和政策文件，為了促進(jìn)科技成果信息融匯公開，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化的各類服務(wù)，強(qiáng)化資源創(chuàng)新深度融合與優(yōu)化配置，各地地方政府也在重點領(lǐng)域、平臺建設(shè)及激勵政策上積極出臺配套政策。

由此可見，科技成果轉(zhuǎn)化是系統(tǒng)工程，需要依靠各方力量，整合各種資源，不能僅由科技成果主要完成人自行推動，事業(yè)單位作為這些科技資源的主要依托平臺之一，也是科技成果轉(zhuǎn)化的一個主體，需要對自身管理機(jī)制進(jìn)行優(yōu)化，以適應(yīng)新要求和新挑戰(zhàn)。

3 事業(yè)單位內(nèi)部現(xiàn)有科技管理機(jī)制與新挑戰(zhàn)的差距

目前事業(yè)單位科研體制下的科技管理主要沿用計劃經(jīng)濟(jì)時期的基本模式，即國家計劃立項—政府財政撥款—單位申請研究，科技管理機(jī)制也是重點關(guān)注科技項目的申報、立項上，而對項目研究成果后期的中試、轉(zhuǎn)化推廣應(yīng)用上統(tǒng)籌管理較弱。這些導(dǎo)致了現(xiàn)有科技管理機(jī)制與新時期促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的新要求之間存在一定的差距，事業(yè)單位科技管理在現(xiàn)有的觀念意識、管理模式及流程、評價驅(qū)動機(jī)制三個層面上迎來了新的挑戰(zhàn)。

首先是觀念意識上的新挑戰(zhàn)。觀念是行動的先導(dǎo)，由于傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)形成的科研與生產(chǎn)脫節(jié)的認(rèn)識慣性、事業(yè)單位科技管理體制改革滯后以及激勵機(jī)制缺位等原因，一些事業(yè)單位的科技人員以及管理人員對科技成果轉(zhuǎn)化的重要性缺乏正確的認(rèn)識，把對科技研發(fā)過程的認(rèn)識局限在申報—立項—實施—驗收的范圍內(nèi)，忽視科技項目成果的實際應(yīng)用去向，缺少產(chǎn)品思維，只聚焦于發(fā)表論文、申報專利、申報各種獎項，增加個人的科研績效。而隨著科技競爭與經(jīng)濟(jì)競爭的聯(lián)系越來越緊密，科研的核心問題已不完全是追求技術(shù)先進(jìn)性的問題，而應(yīng)包括追求科技成果商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化、市場化的目標(biāo)，對國家而言，真正實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、獲得實際經(jīng)濟(jì)效益，對個人而言，科技成果的成功轉(zhuǎn)化也能使科技人員完成最大化的自我實現(xiàn)。因此，事業(yè)單位急需要轉(zhuǎn)變觀念，為成果轉(zhuǎn)化營造良好的外部環(huán)境，實現(xiàn)科技成果的社會價值與成果研究者的人生價值的最大統(tǒng)一。

其次是管理模式及流程上的新挑戰(zhàn)。由于大部分事業(yè)單位的科研管理仍沿用傳統(tǒng)的管理模式，重視學(xué)術(shù)水平，不重視科技成果的二次開發(fā)和中試工作?？蒲腥藛T在項目立項時只側(cè)重于技術(shù)領(lǐng)域的前沿和高新，在研究過程中又缺乏市場調(diào)研和對市場需求的真正探尋，因此，項目產(chǎn)出的成果缺乏實用性，很難進(jìn)行轉(zhuǎn)化。另外，科技成果中試及轉(zhuǎn)化工作沒有高度確定性的管理模型可以參考，還需要科技管理人員在管理模式及流程上進(jìn)行積極的探索，重視科研上、下游的銜接，尤其對于下游科技成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化要給予政策上的大力扶持與人力、物力、財力的及時資助。

最后是評價驅(qū)動機(jī)制上的新挑戰(zhàn)。目前，一些事業(yè)單位對科技人員的考核評價機(jī)制仍然是以論文數(shù)量、理論水平為標(biāo)準(zhǔn)的制度。而隨著科技成果轉(zhuǎn)化工作的不斷推進(jìn)，這種考核評價機(jī)制急需完善。如何把科技成果的數(shù)量、學(xué)術(shù)水平和實際應(yīng)用的經(jīng)濟(jì)效益等評價綜合起來進(jìn)行考慮，從政策上保證從事科技服務(wù)、科技開發(fā)和轉(zhuǎn)化的人員享受公正待遇，在職稱評定上采取必要的傾斜，都給傳統(tǒng)的事業(yè)單位人才評價驅(qū)動機(jī)制帶來了新的挑戰(zhàn)。

4 事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化的重要舉措建議

為響應(yīng)國家實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略部署，更好地適應(yīng)新形勢新挑戰(zhàn)，事業(yè)單位不僅要將眼光放寬，更要放遠(yuǎn)，要始終跟上世界科技發(fā)展的前沿，而且還要關(guān)注社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際需求，在這樣的大環(huán)境下，將科技成果轉(zhuǎn)化逐漸規(guī)劃到單位的綜合改革政策當(dāng)中，并在政策、體制、考核評價等多個方面進(jìn)行引導(dǎo)和支持，鼓勵單位科技人員將創(chuàng)新成果與社會各個領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行對接，并將創(chuàng)新項目與現(xiàn)實的生產(chǎn)力進(jìn)行對接，逐漸培育新的重點產(chǎn)業(yè)。

加速事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化，應(yīng)該以事業(yè)單位為主體，以市場為導(dǎo)向，在促進(jìn)技術(shù)市場發(fā)展的同時，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，并優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境，促進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)、金融緊密融合[2]。事業(yè)單位必須轉(zhuǎn)變觀念，強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化的價值意識；優(yōu)化內(nèi)部科技管理機(jī)制，為科技人員搭建強(qiáng)大的支撐平臺；完善科技人員職稱評審政策及成果轉(zhuǎn)化激勵制度，為科技成果轉(zhuǎn)化工作提供內(nèi)在驅(qū)動力。

4.1 加強(qiáng)科技政策研究，加大宣傳力度

在宏觀層面，管理部門加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策研究，學(xué)好、用好政策，在政策允許的范圍內(nèi)，為單位的科技成果轉(zhuǎn)化工作獻(xiàn)計獻(xiàn)策，研究實踐和理論的有機(jī)融合，做好科技服務(wù)工作。在微觀層面，科技成果轉(zhuǎn)化工作已在全國開展多年，事業(yè)單位可盡量挖掘別的單位科技成果轉(zhuǎn)化的成功案例，借鑒好的做法，找到適合自身單位健康發(fā)展的解決方案。另外，加大宣傳力度，扭轉(zhuǎn)單位科技人員“重申報、輕研究，重學(xué)術(shù)、輕應(yīng)用”的落后思想認(rèn)識，將科技人員的自我實現(xiàn)與單位高質(zhì)量的可持續(xù)發(fā)展統(tǒng)一起來，通過宣講，堅定科技人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的信心。

4.2 全方位優(yōu)化單位內(nèi)部科技管理機(jī)制

要實現(xiàn)科技快速、健康發(fā)展的首要條件是要有與之相匹配的創(chuàng)新的科技管理理念、文化背景、體制與機(jī)制。創(chuàng)新科技管理是科學(xué)技術(shù)自身發(fā)展的需要也是時代賦予的歷史使命[2]。為迎接面臨的新挑戰(zhàn)，事業(yè)單位應(yīng)在制度建設(shè)、平臺搭建、知識產(chǎn)權(quán)、轉(zhuǎn)化策略等方面全方位優(yōu)化內(nèi)部科技管理機(jī)制，創(chuàng)新管理，落實科技成果轉(zhuǎn)化工作。

4.2.1 完善科技成果管理制度體系

挖掘單位自身產(chǎn)出科技成果的類別，建立具有實際針對性的科技成果分類管理制度。建立規(guī)范的轉(zhuǎn)化管理流程，探索轉(zhuǎn)化模式及相應(yīng)合理的收益分配機(jī)制。優(yōu)化內(nèi)部轉(zhuǎn)化機(jī)制，需要優(yōu)化科技資源配置，鼓勵項目和經(jīng)費來源渠道多元化，通過鼓勵科研人員走出去、邀請企業(yè)走進(jìn)來，促進(jìn)單位的技術(shù)資源、人才資源同社會的物質(zhì)資源、資金資源達(dá)到有機(jī)結(jié)合和合理配置；同時要解決轉(zhuǎn)化審批的復(fù)雜流程，加強(qiáng)內(nèi)部激勵機(jī)制，明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，體現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)價值，建立起完善的科技成果管理制度體系。

4.2.2 搭建科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺

要加快發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化，必須建立有效的科技信息網(wǎng)絡(luò)體系及健全的技術(shù)轉(zhuǎn)移配套體系，構(gòu)建開放高效、功能齊全、布局合理、體系完備的科技服務(wù)系統(tǒng)，形成以共享機(jī)制為核心的創(chuàng)新體系，從而為企事業(yè)單位的創(chuàng)新活動提供物質(zhì)和信息保障系統(tǒng)。

通過科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺的建設(shè)，提升事業(yè)單位的科技創(chuàng)新能力和科技服務(wù)能力，完善科研環(huán)境，促進(jìn)科技人才隊伍建設(shè)，真正為科技人員提供涵蓋源頭渠道服務(wù)、篩選評價服務(wù)、方案設(shè)計服務(wù)、定向推送服務(wù)、資源配置服務(wù)、過程促進(jìn)服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化服務(wù)流程。

4.2.3 注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，深挖護(hù)城河

知識產(chǎn)權(quán)制度是市場經(jīng)濟(jì)條件下科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的前提和基礎(chǔ)。科技成果轉(zhuǎn)化可分為知識產(chǎn)權(quán)的形成、開發(fā)、生產(chǎn)、應(yīng)用及市場推廣5 個環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)都需要不同主體的參與和各方資源的聚合，且各個階段環(huán)環(huán)相扣、互為影響，應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)運營遷入科技成果轉(zhuǎn)化的全過程[3]。通過強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)運營，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理模式，建立以知識產(chǎn)權(quán)為核心的科技成果轉(zhuǎn)化項目管理體系，提高知識產(chǎn)權(quán)運用水平和能力，加強(qiáng)科研項目知識產(chǎn)權(quán)全過程管理，為科技科成果推廣深挖護(hù)城河，形成知識品牌優(yōu)勢，更好地助推科技成果轉(zhuǎn)化。

4.3 完善科技人員職稱評審政策及成果轉(zhuǎn)化激勵制度，培養(yǎng)專業(yè)化的轉(zhuǎn)化服務(wù)人才

科技成果轉(zhuǎn)化的投入和配套措施與創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的基礎(chǔ)條件形成呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系[4]，一項成果的成功轉(zhuǎn)化離不開技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的艱苦付出，每位技術(shù)轉(zhuǎn)移人員應(yīng)能夠?qū)夹g(shù)轉(zhuǎn)移項目作出準(zhǔn)確的判斷，并提供周到、全面的服務(wù)[4]。由此可見，人才對于科技成果轉(zhuǎn)化至關(guān)重要，事業(yè)單位需要通過建立針對從事科技成果推廣應(yīng)用的科技人員的一系列激勵措施，完善相應(yīng)的人事制度配套，公平合理分配轉(zhuǎn)化收益等措施，形成尊重、激勵創(chuàng)新人才的良好氛圍。另外，要以能力為核心加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化人才隊伍建設(shè)，對標(biāo)成果轉(zhuǎn)化核心能力素質(zhì)，加強(qiáng)高水平、專業(yè)化的人才培養(yǎng)。