重新審視中國(guó)科技創(chuàng)新的人才挑戰(zhàn)

曹聰　斯丹凝

摘 要 ：作者回顧了在2009年提出的關(guān)于中國(guó)人才挑戰(zhàn)的四個(gè)命題，并審視中國(guó)是如何迎接這些挑戰(zhàn)的。還評(píng)估了中國(guó)政府吸引海歸而出臺(tái)的政策，指出缺乏高層次人才已經(jīng)并將繼續(xù)影響到中國(guó)成為創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技大國(guó)的努力。最后將討論“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)”對(duì)中國(guó)未來(lái)的人才發(fā)展意味著什么。

關(guān)鍵詞：人才 挑戰(zhàn) 中國(guó) 政策 錢(qián)學(xué)森之問(wèn)

中圖分類(lèi)號(hào) N09

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A

作者簡(jiǎn)介：曹聰，1959年出生于上海，寧波諾丁漢大學(xué)商學(xué)院教授，主要從事科學(xué)社會(huì)學(xué)和科技政策研研究。Email： Cong.Cao@nottingham.edu.cn;斯丹凝（Denis Fred Simon），1952年生，美國(guó)杜克大學(xué)富庫(kù)商學(xué)院（Fuque School of Business， Duke University）教授，主要從事中國(guó)科技政策研究。曾在2015—2020年間擔(dān)任昆山杜克大學(xué)常務(wù)副校長(zhǎng)。Email： denis.simon@duke.edu。

中國(guó)改革開(kāi)放的故事，是一個(gè)吸引、開(kāi)發(fā)、部署和使用人力資源或人才的故事。中國(guó)現(xiàn)在在全球經(jīng)濟(jì)和科技競(jìng)爭(zhēng)中的地位，在很大程度上歸功于中國(guó)科學(xué)家、工程師以及擁有商業(yè)、法律及其他專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能的人士的貢獻(xiàn)。人才將繼續(xù)以重要方式塑造中國(guó)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會(huì)發(fā)展的軌跡。但是，中國(guó)人才狀況繼續(xù)面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

本文圍繞人才挑戰(zhàn)——過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)的挑戰(zhàn)——這一主題展開(kāi)。首先我們將回顧在2009年出版的《中國(guó)科技崛起的人才優(yōu)勢(shì)》①中提出的關(guān)于中國(guó)人才挑戰(zhàn)的四個(gè)命題，并審視中國(guó)是如何迎接這四個(gè)挑戰(zhàn)的。我們還將評(píng)估中國(guó)政府吸引海歸而出臺(tái)的政策，指出缺乏高層次人才已經(jīng)并將繼續(xù)影響到中國(guó)成為創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技大國(guó)的努力。文章最后將討論“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)”對(duì)中國(guó)未來(lái)的人才發(fā)展意味著什么。錢(qián)學(xué)森是中國(guó)導(dǎo)彈和航天事業(yè)的開(kāi)創(chuàng)者和最重要貢獻(xiàn)者。他曾在美國(guó)一流大學(xué)接受教育并擔(dān)任教授。20世紀(jì)50年代，美國(guó)麥卡錫主義盛行，肆意迫害一切有不同政見(jiàn)的人，殃及錢(qián)學(xué)森并最終將他驅(qū)逐出境。2005年，錢(qián)學(xué)森對(duì)來(lái)訪(fǎng)的溫家寶總理表示：“現(xiàn)在中國(guó)沒(méi)有完全發(fā)展起來(lái)，一個(gè)重要原因是沒(méi)有一所大學(xué)能夠按照培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造人才的模式去辦學(xué)，沒(méi)有自己獨(dú)特的創(chuàng)新的東西，老是‘冒不出杰出人才。這是很大的問(wèn)題。”[1]由于錢(qián)學(xué)森并沒(méi)有詳細(xì)闡述什么是他理想中的培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造人才的大學(xué)模式，從而留下了可供討論、解釋甚至猜測(cè)的空間，也說(shuō)明中國(guó)確實(shí)面臨著如何培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)造人才的關(guān)鍵挑戰(zhàn)。

一 中國(guó)的人才挑戰(zhàn)

盡管中國(guó)擁有令人羨慕的科技人才庫(kù)和充盈的人力資源渠道，中國(guó)在尋求維持國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和促進(jìn)技術(shù)快速進(jìn)步的過(guò)程中仍然面臨嚴(yán)峻的人才問(wèn)題。在《中國(guó)科技崛起的人才挑戰(zhàn)》一書(shū)中，我們提出了21世紀(jì)初中國(guó)在人才方面面臨四個(gè)挑戰(zhàn)（[2]， pp.22—56）：第一，“文化大革命”的后遺癥依然存在。在1966—1976年的十年間，高等教育中斷，專(zhuān)業(yè)人員被剝奪開(kāi)展工作的權(quán)利，從而導(dǎo)致各個(gè)領(lǐng)域缺乏受過(guò)良好教育的專(zhuān)家;其次，20世紀(jì)70年代末中國(guó)對(duì)外開(kāi)放后，“人才外流”現(xiàn)象制約了國(guó)內(nèi)獲得最優(yōu)秀和最聰明的人才;第三，20世紀(jì)90年代后期中國(guó)高等教育的數(shù)量擴(kuò)張以人才的質(zhì)量提高為代價(jià)，并造成了各種結(jié)構(gòu)性的錯(cuò)配，特別體現(xiàn)在人才的地域分布和供需方面;最后，中國(guó)社會(huì)日益老齡化，將對(duì)未來(lái)幾十年的人才供應(yīng)和利用產(chǎn)生重大影響。

十多年過(guò)去了，是時(shí)候重新審視這些命題以了解中國(guó)是如何應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)的。首先，“文化大革命”的余波顯然已經(jīng)基本消失。幾乎所有的“工農(nóng)兵學(xué)員”都已經(jīng)退出科技教育領(lǐng)導(dǎo)崗位，而且在改革開(kāi)放初期開(kāi)始接受高等教育的科學(xué)家和專(zhuān)業(yè)人士也已經(jīng)開(kāi)始退休。六零后、七零后占據(jù)了科技、教育領(lǐng)域的關(guān)鍵崗位，八零后也進(jìn)入他們最富創(chuàng)造力的年代。

其次，“人才外流”的挑戰(zhàn)依然存在，但情況已經(jīng)不像十多年前那么嚴(yán)重。中央和地方政府以及單位推出了各種人才計(jì)劃來(lái)吸引海歸，更多和更好的機(jī)會(huì)促成了越來(lái)越多具有國(guó)外學(xué)習(xí)和/或工作經(jīng)驗(yàn)的科學(xué)家、工程師、企業(yè)家和其他專(zhuān)業(yè)人士的回歸。雖然大多數(shù)中國(guó)博士仍然希望出國(guó)以彌補(bǔ)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)或者滿(mǎn)足晉升的要求，但大多數(shù)人希望學(xué)成后回國(guó)發(fā)展。這些人中，除了學(xué)術(shù)能力強(qiáng)、經(jīng)驗(yàn)豐富而受到歡迎的“海歸”之外，還有所謂的“海帶”（待業(yè)者），以及一直找不到工作的“海廢”——他們只在國(guó)外學(xué)習(xí)了一兩年，也沒(méi)有在國(guó)外積累一定的工作經(jīng)驗(yàn)[3]。中國(guó)留學(xué)生呈低齡化，有的甚至在高中階段就出國(guó)。例如，剛剛進(jìn)入21世紀(jì)之時(shí)，在美國(guó)大學(xué)求學(xué)的6萬(wàn)名中國(guó)學(xué)生中80%是研究生。十年后，中國(guó)在美學(xué)生人數(shù)上升至15.8萬(wàn)人，但研究生階段的學(xué)生人數(shù)首次低于50%（48.8%）。2017—2018學(xué)年，在美國(guó)就讀的中國(guó)學(xué)生達(dá)到36.3萬(wàn)人，其中研究生僅占36%[4]。國(guó)內(nèi)環(huán)境的變化和中美關(guān)系趨于緊張等因素，是否會(huì)影響在本科階段就出國(guó)的留學(xué)生的職業(yè)定位、規(guī)劃和流動(dòng)，能否為他們的未來(lái)事業(yè)上取得成功做好的準(zhǔn)備、令他們成為“海貝”（寶貝），前景并不明朗。本文將繼續(xù)討論“人才外流”的問(wèn)題。

第三，中國(guó)仍面臨明顯的人才錯(cuò)配挑戰(zhàn)。這一挑戰(zhàn)一方面源于20世紀(jì)90年代后期中國(guó)高等教育的快速擴(kuò)張，人力資本積累需要很長(zhǎng)時(shí)間，質(zhì)量提升往往滯后于數(shù)量擴(kuò)張。中國(guó)當(dāng)時(shí)缺乏足夠的合格教師來(lái)培養(yǎng)急劇增加的大學(xué)新生。但更多的是結(jié)構(gòu)性的問(wèn)題，這恐怕一時(shí)半會(huì)難以得到緩解。例如，畢業(yè)生偏愛(ài)到北上廣深等一線(xiàn)城市工作，從而造成地域錯(cuò)配;供需之間、通過(guò)教育獲得的知識(shí)與工作所需的技能之間、需要填補(bǔ)的職位類(lèi)型與填補(bǔ)這些職位的人才的素質(zhì)和能力的之間等都存在不匹配的問(wèn)題。

最后，老齡化的挑戰(zhàn)無(wú)疑將越來(lái)越嚴(yán)峻。筆者曾使用聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)理事會(huì)人口司和中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，預(yù)測(cè)在2017年前后會(huì)出現(xiàn)接近退休的群體（55—60歲）數(shù)量超過(guò)上大學(xué)的群體（18—22歲）的情況（[2]， pp.266—268）。近年來(lái)，中國(guó)參加高考的學(xué)生人數(shù)一直在下降。雖然造成下降的部分原因可能是越來(lái)越多的學(xué)生為準(zhǔn)備出國(guó)留學(xué)而放棄高考，但大學(xué)適齡人數(shù)的減少也許還表明，老齡化可能比預(yù)期更早出現(xiàn)。國(guó)家放寬了獨(dú)生子女政策——從允許父母雙方都是獨(dú)生子女的家庭生第二個(gè)孩子到如果父母一方是獨(dú)生子女的家庭可以生第二個(gè)孩子，再到允許所有家庭都生兩個(gè)甚至三個(gè)孩子，但政策出臺(tái)可能為時(shí)已晚。中國(guó)有句諺語(yǔ)：“十年樹(shù)木，百年樹(shù)人。”扭轉(zhuǎn)快速老齡化的趨勢(shì)需要較長(zhǎng)的時(shí)間。盡管人工智能等技術(shù)的進(jìn)步有可能改變老齡化造成的某些嚴(yán)重后果，但老齡化對(duì)中國(guó)人才問(wèn)題和中國(guó)成為創(chuàng)新型國(guó)家的雄心的影響實(shí)在難以估量。

不足之處還體現(xiàn)在人才缺乏創(chuàng)造力、進(jìn)取心、冒險(xiǎn)精神，缺乏管理和溝通所需的關(guān)鍵“軟技能”，社會(huì)環(huán)境對(duì)技術(shù)創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新可能的失敗不夠?qū)捜荨W(xué)生往往缺乏足夠的國(guó)際視野和跨文化意識(shí)。留學(xué)生中也不乏實(shí)際上只具有海外大學(xué)的經(jīng)歷，對(duì)外國(guó)文化和價(jià)值觀缺乏了解的人。看來(lái)，揮之不去的挑戰(zhàn)似乎表明“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)”并非危言聳聽(tīng)。

二 “人才外流”的挑戰(zhàn)依然嚴(yán)峻嗎？

“人才外流”既不是中國(guó)特有的也不是最近才出現(xiàn)的現(xiàn)象。20世紀(jì)60年代，倫敦皇家學(xué)會(huì)創(chuàng)造了“brain drain”（人才外流）這個(gè)詞來(lái)描述專(zhuān)業(yè)人士從英國(guó)流向北美尤其是美國(guó)的情況。這種情況蔓延到許多國(guó)家，特別是發(fā)展中國(guó)家。后來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了不同的理論或策略來(lái)改善這種情況。賈格迪什·巴格沃蒂（Jagdish Bhagwati） 提議對(duì)“外流”的人才征稅[5]。羅伯特·盧卡斯（Robert Lucas）認(rèn)為，來(lái)自欠發(fā)達(dá)國(guó)家的移民，可以利用日益發(fā)達(dá)的國(guó)際網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)匯款、資本流動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易、移民和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等途徑，幫助母國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，獲得技術(shù)，從而起到“人才回流”（brain gain）的效果[6]。近年來(lái)，經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家安納李·薩克森尼安（AnnaLee Saxenian） 提出了“人才環(huán)流”（brain circulation）的理論，來(lái)解釋來(lái)自中國(guó)和印度的移民在美國(guó)學(xué)習(xí)，然后在硅谷和其他高技術(shù)地區(qū)工作，并經(jīng)常將技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)帶回母國(guó)[7]。她又提出了“新的人才環(huán)流”的概念，即移民不僅將技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)、還把海外初創(chuàng)企業(yè)的業(yè)務(wù)帶回去。這些企業(yè)在海內(nèi)外都有基地，從而維系著人才在全球范圍的環(huán)流[8]。這些由“雙文化”和“多元文化”人才構(gòu)成的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，也成為推動(dòng)全球創(chuàng)新的新模式。

這些理論和實(shí)踐，激勵(lì)中國(guó)政府和單位采取行動(dòng)，以扭轉(zhuǎn)“人才外流”，實(shí)現(xiàn)“人才回流”，或者至少是“人才環(huán)流”。中國(guó)也意識(shí)到人才短缺可能對(duì)近中期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)面影響，甚至危及中國(guó)向創(chuàng)新和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型。為此，政府啟動(dòng)了各種人才計(jì)劃，積極主動(dòng)地吸引和留住人才，尤其是高層次人才。這樣的努力始于20世紀(jì)90年代初。1994年，中國(guó)科學(xué)院?jiǎn)?dòng)了面向海外華人學(xué)者的人才引進(jìn)計(jì)劃，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)開(kāi)始為早期海歸和國(guó)內(nèi)科學(xué)家中的佼佼者設(shè)置了國(guó)家杰出青年科學(xué)基金。1998年，在香港商界大亨李嘉誠(chéng)的大力支持下，教育部出臺(tái)了長(zhǎng)江學(xué)者計(jì)劃，獎(jiǎng)勵(lì)海歸學(xué)者和吸引海外人才回國(guó)。但是這些人才計(jì)劃并沒(méi)有促成預(yù)期的“人才回流”;充其量只出現(xiàn)了學(xué)術(shù)“人才環(huán)流”。結(jié)構(gòu)性和文化的障礙、政治約束、中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間存在的收入和生活條件的差距，以及孩子的教育和配偶的就業(yè)等，阻礙了海外華人學(xué)者和學(xué)生認(rèn)真考慮在中國(guó)尋求長(zhǎng)期職業(yè)發(fā)展的計(jì)劃。當(dāng)然，“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)”也暗含著學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境方面存在的問(wèn)題。

2008年12月，為進(jìn)一步應(yīng)對(duì)“人才外流”的挑戰(zhàn)，并因?yàn)槿蚪鹑谖C(jī)，一些華人科學(xué)家、研究人員和專(zhuān)業(yè)人士失去在國(guó)外工作的機(jī)會(huì)，中央人才工作協(xié)調(diào)小組啟動(dòng)了海外高層次人才引進(jìn)計(jì)劃，承諾在5到10年內(nèi)吸引在海外學(xué)習(xí)和工作的高層次人才（主要是華人）回國(guó)。該計(jì)劃最初面向55歲以下海外知名學(xué)府的正教授、經(jīng)驗(yàn)豐富的企業(yè)高管和企業(yè)家，希望他們?nèi)毣貒?guó)來(lái)支持中國(guó)科學(xué)跨越式發(fā)展和科學(xué)研究、高技術(shù)創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。作為回報(bào)，中央政府將提供100萬(wàn)元人民幣的免稅安置補(bǔ)助金和大量的研究或創(chuàng)業(yè)資金，而地方政府和單位則提供配套經(jīng)費(fèi)、住房福利和接近海歸海外水平的薪酬[9]。

人才引進(jìn)政策的出臺(tái)也適逢國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的一系列重大改革。比如，國(guó)家啟動(dòng)了《中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》以及科技體制的結(jié)構(gòu)性改革，以加快中國(guó)成為世界科技強(qiáng)國(guó)的進(jìn)程。國(guó)家開(kāi)始大幅增加研發(fā)投入，目標(biāo)是到2020年將研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比例提高到2.5%。在美國(guó)和其他國(guó)家研發(fā)經(jīng)費(fèi)捉襟見(jiàn)肘的情況下，中國(guó)相對(duì)充裕的科研投入對(duì)許多有抱負(fù)的科技人員無(wú)疑具有很大的吸引力。該政策吸引的杰出學(xué)者包括改革開(kāi)放時(shí)期第一個(gè)當(dāng)選美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士的中國(guó)留學(xué)生王曉東，他在德克薩斯大學(xué)西南醫(yī)學(xué)中心擔(dān)任教授，還是霍華德·休斯醫(yī)學(xué)研究所（HHMI）研究員;普林斯頓大學(xué)講座教授兼HHMI研究員施一公;改革開(kāi)放時(shí)期第一位獲得哈佛大學(xué)終身教授職位的中國(guó)留學(xué)生謝曉亮，他也是美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)學(xué)院院士和美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士。然而，相當(dāng)一部分符合政策的入選者因各種原因無(wú)法或不愿全職回國(guó)，背離了該計(jì)劃的初衷Zweig， David， Siqin Kang， Huiyao Wang. The Best are yet to Come： State Programs， Domestic Resistance and Reverse Migration of Highlevel Talent to China[J]. Journal of Contemporary China， 2021， 29∶776—791. Doi： https：//doi.org/10.1080/10670564.2019.1705003。[10—12]。2019年，人才之爭(zhēng)成了中美貿(mào)易戰(zhàn)的一個(gè)重要話(huà)題，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）開(kāi)始以國(guó)家安全的名義對(duì)相關(guān)的華人和非華人科學(xué)家展開(kāi)了調(diào)查。

2010年12月，中央人才工作協(xié)調(diào)小組批準(zhǔn)青年人才引進(jìn)項(xiàng)目。該項(xiàng)目由國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)管理，旨在于2011—2015年間每年從海外吸引數(shù)百名有前途的青年人才，使他們成為科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的領(lǐng)軍人物。同時(shí)，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)和教育部也在2012和2015年分別增加了獎(jiǎng)勵(lì)和資助優(yōu)秀青年學(xué)者的項(xiàng)目——國(guó)家優(yōu)秀青年科學(xué)基金和青年長(zhǎng)江學(xué)者計(jì)劃。

這些項(xiàng)目主要針對(duì)不同年齡段的海歸，兼及本土培養(yǎng)的人才。在中國(guó)的語(yǔ)境下，入選這些項(xiàng)目不僅是重要的學(xué)術(shù)榮譽(yù)。國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目提供研究經(jīng)費(fèi)，受助者的單位為他們提供配套工資;非國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目不提供研究經(jīng)費(fèi)，但獲獎(jiǎng)?wù)邥?huì)得到地方政府和單位的研究經(jīng)費(fèi)匹配。中國(guó)的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)為它們的科學(xué)家獲得這些“學(xué)術(shù)榮譽(yù)”而展開(kāi)了激烈的競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)楂@得這些“學(xué)術(shù)榮譽(yù)”人數(shù)的多少關(guān)系到這些機(jī)構(gòu)在各種排行榜上的位置。在一些頂尖科學(xué)家和學(xué)者回歸的同時(shí)，留學(xué)生回歸的總?cè)藬?shù)也在上升。截至2018年，改革開(kāi)放期間586萬(wàn)出國(guó)留學(xué)生已有365萬(wàn)人回國(guó)，總體回歸率為62.3%[13]。2017年，中國(guó)出國(guó)的留學(xué)生為60.8萬(wàn)人，歸國(guó)的留學(xué)生為48.1萬(wàn)人，當(dāng)年回歸率達(dá)到79.1%。這些令人印象深刻的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也許說(shuō)明中國(guó)不再受困于“人才外流”。

然而，這個(gè)結(jié)論似乎值得商榷。在2008—2014年間，有470000名歸國(guó)留學(xué)生在教育部留學(xué)服務(wù)中心尋求外國(guó)學(xué)歷認(rèn)證，其中62.56%擁有碩士學(xué)位，29.83%擁有學(xué)士學(xué)位，只有6.24%擁有博士學(xué)位（[14]， pp.35—91）。具體來(lái)說(shuō)，29341名海歸獲得了67個(gè)國(guó)家的2，000多個(gè)機(jī)構(gòu)的博士學(xué)位，其中新加坡（新加坡國(guó)立、南洋理工）、日本（東京、九州、東北、名古屋、北海道、京都和筑波）和英國(guó)（諾丁漢和曼徹斯特）等國(guó)家的11所學(xué)校授予了12.05%的認(rèn)證的博士學(xué)位。中國(guó)留學(xué)生獲得研究生學(xué)位的前10所美國(guó)大學(xué)包括伊利諾伊理工學(xué)院、伊利諾伊大學(xué)香檳分校、南加州大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、伊利諾伊大學(xué)芝加哥分校、東北大學(xué)、密蘇里州立大學(xué)、俄亥俄州立大學(xué)、波士頓大學(xué)和馬里蘭大學(xué)帕克分校;但大多數(shù)畢業(yè)生讀的是碩士課程，只有少數(shù)人在獲得了這些學(xué)校授予的博士學(xué)位。

與此同時(shí)，2006—2016年，共有50439名中國(guó)留學(xué)生從美國(guó)大學(xué)獲得科學(xué)與工程（S&E）博士學(xué)位[15]。2015年，在美國(guó)工作的464，000名外國(guó)出生的S&E博士學(xué)位獲得者中，有22%是中國(guó)人。2012—2015年期間，83%的中國(guó)留美S&E博士表示計(jì)劃留在美國(guó)。中國(guó)留美博士5年和10年后的滯留率最高：2005年獲得博士學(xué)位的中國(guó)人，10年后有90%滯留美國(guó);2010年在美國(guó)獲得博士學(xué)位的中國(guó)留學(xué)生，5年滯留率為85%;據(jù)2015年的統(tǒng)計(jì)，獲得美國(guó)S&E博士學(xué)位的中國(guó)留學(xué)生的5年和10年在美滯留率為70%（[16]，pp.3—138）。

不可否認(rèn)，海歸和海外華人學(xué)者為中國(guó)的科技發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。一項(xiàng)通過(guò)追蹤在中國(guó)、美國(guó)和歐盟28個(gè)成員國(guó)有發(fā)表記錄的作者的地址的研究發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)，中國(guó)發(fā)表的論文中超過(guò)12%是來(lái)自有海外經(jīng)驗(yàn)的科學(xué)家，這些科學(xué)家發(fā)表的高影響力的論文遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于沒(méi)有出過(guò)國(guó)的同事，海外華人科學(xué)家發(fā)表的論文的影響力也高于沒(méi)有海外經(jīng)歷的研究人員。這也說(shuō)明中國(guó)國(guó)內(nèi)學(xué)者有待努力，才能趕上先在國(guó)內(nèi)發(fā)表論文后移居國(guó)外的學(xué)者的水平。另外，高產(chǎn)的中國(guó)研究人員也流向了美國(guó)、歐洲和其他發(fā)達(dá)國(guó)家，這也表明中國(guó)可能還無(wú)法吸引或留住最優(yōu)秀的科學(xué)家[17]。當(dāng)然，許多因素——不僅是人才——會(huì)影響論文的質(zhì)量和影響。但最重要的是中國(guó)的研究環(huán)境可能還不利于產(chǎn)生高水平的論文，這一情況有待改善[18]。

中國(guó)越來(lái)越尊重人才。研發(fā)也不再受到經(jīng)費(fèi)不足和基礎(chǔ)設(shè)施陳舊的困擾。大學(xué)培養(yǎng)的大量的本科生和研究生的水平也在提高。總體而言，情況正在改變，但改變的速度仍然趕不上科學(xué)和政治領(lǐng)導(dǎo)層的期望。難以解決的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，也許與社會(huì)學(xué)家帕森斯提出的“以成就為導(dǎo)向的文化”[19]或默頓提出的將普遍主義作為評(píng)估、提升和支持人才的理念[20]有關(guān)。

在此，我們還要提一下“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)”。過(guò)去十幾年，中國(guó)出現(xiàn)了幾所高質(zhì)量的中外合作大學(xué)，比如我們?cè)?jīng)或者仍然就任的寧波諾丁漢大學(xué)和昆山杜克大學(xué)。這類(lèi)新型大學(xué)以其學(xué)術(shù)導(dǎo)向和兼收并蓄的特色吸引了許多華裔或華人教師，也較少存在中國(guó)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)環(huán)境中遺留的問(wèn)題，例如論資排輩和官本位。此外，隨著這些年輕的大學(xué)逐步提升研究能力，地方政府也承諾提供更大的支持，它們可能促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)然，這些大學(xué)的實(shí)踐是否最終會(huì)擴(kuò)散到校園之外還有待觀察。

三 中美關(guān)系緊張影響中國(guó)人才發(fā)展

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)與重要的發(fā)達(dá)國(guó)家都建立了科技、教育等領(lǐng)域的合作關(guān)系。這種關(guān)系極大地促進(jìn)了中國(guó)科技事業(yè)的發(fā)展。中美關(guān)系科技合作一直是這種關(guān)系中最全面的、最重要、最牢固的，中國(guó)科學(xué)家為此付出了巨大的努力并從中獲益巨大。但是，在特朗普擔(dān)任美國(guó)總統(tǒng)時(shí)，兩國(guó)關(guān)系不斷變得緊張，中國(guó)被貼上經(jīng)濟(jì)威脅甚至“戰(zhàn)略對(duì)手”的標(biāo)簽，即使兩國(guó)的關(guān)系不中斷，合作的機(jī)會(huì)也在減少，因?yàn)橹袊?guó)科學(xué)家越來(lái)越難以在美國(guó)找到愿意的合作伙伴[21]。在拜登總統(tǒng)上臺(tái)后，兩國(guó)關(guān)系并沒(méi)有出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性的改變。不久前，美國(guó)國(guó)會(huì)參議院通過(guò)的《2021年美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法》，強(qiáng)調(diào)通過(guò)戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)、外交、科技等手段同中國(guó)開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)，以“對(duì)抗”中國(guó)日益增長(zhǎng)的影響力。

雖然兩國(guó)尚未在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上真正脫鉤，但各自對(duì)國(guó)家安全的關(guān)切已經(jīng)帶來(lái)了不利后果。例如，美國(guó)政府拒絕了一些希望訪(fǎng)問(wèn)美國(guó)或在美國(guó)參加國(guó)際會(huì)議的中國(guó)科學(xué)家的簽證申請(qǐng)，甚至拒絕或撤銷(xiāo)了從事中美關(guān)系研究、南海和網(wǎng)絡(luò)安全等研究的中國(guó)社會(huì)科學(xué)家的簽證。出于同樣的原因，中國(guó)政府也對(duì)一些美國(guó)學(xué)者拒簽。不確定性讓人們對(duì)太平洋兩岸的科技合作產(chǎn)生了焦慮。在特朗普政府執(zhí)政期間，不斷上升的國(guó)內(nèi)政治壓力迫使美國(guó)能源部（DOE）、美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）、美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）等開(kāi)始調(diào)查在美國(guó)高等院校工作的華裔科學(xué)家是否向中國(guó)泄露技術(shù)，是否參加中國(guó)的人才引進(jìn)計(jì)劃。作為回應(yīng)，該計(jì)劃停止公開(kāi)招募新的參與者，并責(zé)令中國(guó)單位將相關(guān)信息下線(xiàn)，以免影響海外、尤其是在美國(guó)的參與者的職業(yè)生涯。在NIH的要求下，德克薩斯大學(xué)MD安德森中心驅(qū)逐了涉嫌與中國(guó)合作的五名科學(xué)家中的三名。該中心還暫停了至少一名科學(xué)家的職務(wù)。所有這些科學(xué)家都是華裔Hvistendahl， Mara. Exclusive： Major US Cancer Center Ousts Asian Researchers after NIH flags Their Foreign Ties[Z]. Science， 2019-04-19.， 見(jiàn) https：//www.sciencemag.orgnews2019/04/exclusivemajoruscancercenteroustsasianresearchersafternihflagstheirforeign[2019-10-04]。。同樣位于德州的貝勒醫(yī)學(xué)院對(duì)每名獲得NIH資助的科研人員進(jìn)行審計(jì)，調(diào)查3500名科學(xué)家中的大約500人是否參與外國(guó)機(jī)構(gòu)資助的研究。初步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，三名華裔科學(xué)家沒(méi)有披露他們?cè)谥袊?guó)大學(xué)的兼職情況。貝勒醫(yī)學(xué)院沒(méi)有對(duì)他們進(jìn)行紀(jì)律處分，而是更新了在NIH的記錄Mervis， Jeffrey. US Universities Reassess Collaborations with Foreign Scientists in Wake of NIH Letters[Z]. Science，2019-04-26.， 見(jiàn)https：//www.sciencemag.orgnews2019/04/usuniversitiesreassesscollaborationsforeignscientistswakenihletters[2019-10-04]。。總之，NIH的調(diào)查涉及60多家美國(guó)研究機(jī)構(gòu)的180名科學(xué)家，NIH認(rèn)為這些科學(xué)家違反了同行評(píng)審的保密性或未能披露與外國(guó)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)關(guān)系[22]。與此同時(shí)，NSF透露，在因違反與外國(guó)關(guān)系披露規(guī)則而被調(diào)查的16—20起案件中，除兩起案件外，所有案件都涉及與中國(guó)的關(guān)系，盡管大多數(shù)被調(diào)查科學(xué)家是美國(guó)公民，并非華裔[23]。其他大學(xué)和政府機(jī)構(gòu)將如何處理類(lèi)似案件還有待觀察，但這種敵對(duì)環(huán)境可能導(dǎo)致大量華裔科學(xué)家從美國(guó)回流中國(guó)。

如前所述，在過(guò)去十年間，每年從美國(guó)大學(xué)獲得博士學(xué)位的中國(guó)學(xué)生為4000—5000名中國(guó)博士，他們中90%表示有意在獲得學(xué)位后留在美國(guó)工作;五到十年后，至少有70%的人仍然留在美國(guó)，雖然其間中國(guó)海歸人數(shù)總體在增加。與此同時(shí)，目前有363000名中國(guó)學(xué)生在美國(guó)接受不同層次的教育。自2018年夏季以來(lái)，申請(qǐng)就讀美國(guó)大學(xué)機(jī)器人、航空、工程、高技術(shù)制造等敏感領(lǐng)域的中國(guó)學(xué)生在簽證申請(qǐng)和續(xù)簽過(guò)程中遭到更嚴(yán)格的審查。2020年5月，特朗普政府決定禁止七所國(guó)防院校的研究生赴美學(xué)習(xí)，影響約3000—4000名中國(guó)學(xué)生Redden， Elizabeth. New Restrictions for Chinese Students with Military University Ties[Z]. Inside Higher Education， 2020-05-29.， 見(jiàn)https：//www.insidehighered.comnews2020/05/29/usplanscancelvisasstudentstiesuniversitiesconnectedchinesemilitary[2020-08-01].。這些受到審查的訪(fǎng)問(wèn)學(xué)者和學(xué)生中的大部分實(shí)際上并沒(méi)有觸犯美國(guó)任何法律;只有少數(shù)隱瞞其與這些學(xué)校的關(guān)系的人被指控為簽證欺詐。針對(duì)這種情況，2019年6月3日，中國(guó)教育部召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，對(duì)中國(guó)學(xué)生的簽證限制已經(jīng)影響到在美的中國(guó)學(xué)生和學(xué)者，并警告他們?cè)u(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并做好最壞的準(zhǔn)備Chinas Ministry of Education. Statistics on the Situation of Overseas Chinese Students in 2018 （in Chinese）[Z]. 2019.，見(jiàn)http：//www.moe.gov.cn/jyb_xwfb/gzdt_gzdt/s5987/201903/t20190327_375704.html[2019-10-04].Chinas State Council Information Office. The Ministry of Education Issued at Press Conference the No.1 Foreign Studying Early Warning in 2019 （in Chinese）[Z]. 2019.， 見(jiàn) http：//www.scio.gov.cn/xwfbh/xwbfbh/wqfbh/39595/40624/index.htm[2019-10-04].。事實(shí)上，中美之間的持續(xù)緊張可能會(huì)減少中國(guó)留美學(xué)生的數(shù)量，從而不僅損害依賴(lài)中國(guó)學(xué)生提供學(xué)費(fèi)以及博士生和博士后從事研究的美國(guó)教育和科學(xué)體系，而且還會(huì)損害兩國(guó)之間正常的學(xué)術(shù)交流和合作。兩國(guó)緊張的關(guān)系以及中國(guó)本身的發(fā)展[24]，會(huì)吸引一部分留美學(xué)者和學(xué)生回國(guó)。當(dāng)然，與美國(guó)脫鉤是否會(huì)對(duì)中國(guó)科技升級(jí)產(chǎn)生不利影響還有待觀察。

曾幾何時(shí)，教育和科技合作被視為中美雙邊關(guān)系的基石，即使在北京和華盛頓之間面臨政治困難時(shí)，兩國(guó)也能繼續(xù)保持交往。然而，曾經(jīng)“中立”的領(lǐng)域現(xiàn)在成了“燙手山芋”。美國(guó)的擔(dān)憂(yōu)程度在美國(guó)政府于2018年3月和2019年11月發(fā)布的兩份文件中體現(xiàn)得最為明顯。在2018年題為《中國(guó)：學(xué)術(shù)界的風(fēng)險(xiǎn)》的報(bào)告中，F(xiàn)BI強(qiáng)調(diào)，在美國(guó)大學(xué)就讀的140萬(wàn)國(guó)際學(xué)生和學(xué)者中，有一些國(guó)家指使學(xué)生“尋求非法獲取美國(guó)學(xué)術(shù)研究和信息以推進(jìn)自身科學(xué)、經(jīng)濟(jì)和軍事發(fā)展目標(biāo)”（[25]，p.1）;該報(bào)告還說(shuō)：“中國(guó)政府出于各種原因?qū)γ绹?guó)學(xué)術(shù)界構(gòu)成了特別的威脅。”[25]這些原因包括中國(guó)不遵守學(xué)術(shù)誠(chéng)信規(guī)則，中國(guó)政府資助經(jīng)濟(jì)間諜活動(dòng)，以及一些中國(guó)學(xué)者和學(xué)生習(xí)慣于用“非傳統(tǒng)的方法收集知識(shí)產(chǎn)權(quán)”;最后，報(bào)告指出“中國(guó)政府采用‘全社會(huì)方法來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)研發(fā)的代際進(jìn)步，并節(jié)省資金”（[25]，p.5）。2019年11月發(fā)布的《對(duì)美國(guó)研究型企業(yè)的威脅：中國(guó)的人才招聘計(jì)劃》，則指控中國(guó)推行一系列旨在通過(guò)非法手段獲取美國(guó)技術(shù)訣竅的秘密計(jì)劃。這份由美國(guó)參議院常設(shè)調(diào)查委員會(huì)贊助的報(bào)告，特別稱(chēng)中國(guó)的某些人才引進(jìn)政策屬于一種“特洛伊木馬”，導(dǎo)致美國(guó)政府資助的研究所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)落到中國(guó)手中，并被用來(lái)推動(dòng)北京的技術(shù)進(jìn)步。這些報(bào)告有可能進(jìn)一步削弱兩國(guó)在教育和科技方面的合作，不僅針對(duì)現(xiàn)有的政府之間的合作計(jì)劃，也涉及許多民間的、高校、科研院所、智庫(kù)之間的合作[26]。許多美國(guó)大學(xué)從NIH、DOE、國(guó)防部等獲得了大量經(jīng)費(fèi)，并且不愿意為了現(xiàn)有的或新的與中國(guó)同行的合作而損害這些重要的經(jīng)費(fèi)來(lái)源。顯然，這兩份報(bào)告都旨在為美中的技術(shù)和人才投給提供理由。新冠疫情爆發(fā)后兩國(guó)關(guān)系更加復(fù)雜，有可能進(jìn)一步惡化兩國(guó)科技與教育的關(guān)系。

四 對(duì)“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)”的一個(gè)回答

將這些國(guó)際因素放在一邊，一個(gè)有利于培養(yǎng)合格人才且持續(xù)穩(wěn)定的國(guó)內(nèi)環(huán)境，對(duì)于可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步至關(guān)重要。關(guān)鍵是，中國(guó)能否改進(jìn)思維方式、研究文化從而成為一個(gè)創(chuàng)新型國(guó)家？這不僅僅是一個(gè)哲學(xué)問(wèn)題。雖然創(chuàng)新在中國(guó)已被提升到很高的地位，而且中國(guó)鼓勵(lì)科研人員、學(xué)生和企業(yè)家突破既有的思維模式，但至少同樣重要的還包括創(chuàng)新文化的其他要素——自主性、暢通的獲取信息的渠道、尊重和容忍不同觀點(diǎn)等。事實(shí)上，在培育創(chuàng)造力方面，寬容（tolerance）與人才（talent）和技術(shù)（technology）一樣重要[27]。

這就引出了我們對(duì)多次提到的“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)”的思考。如前所說(shuō)，沒(méi)有人知道錢(qián)學(xué)森這番話(huà)究竟是什么意思。然而，鑒于他對(duì)中國(guó)教育和研究體系的深入了解以及他在美國(guó)的個(gè)人和職業(yè)生涯經(jīng)歷——他曾在麻省理工學(xué)院和加州理工學(xué)院學(xué)習(xí)和工作了20年，加之在20世紀(jì)50年代受到麥卡錫主義的迫害最終被美國(guó)驅(qū)逐出境，錢(qián)學(xué)森很可能是在強(qiáng)調(diào)獨(dú)立思考、容忍異議和學(xué)術(shù)自由等價(jià)值的重要性。

所以，回答“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)”可能對(duì)中國(guó)人力資源國(guó)際化進(jìn)程和中國(guó)成為創(chuàng)新型國(guó)家的努力具有重要意義。全球化給中國(guó)帶來(lái)了各種實(shí)際利益和優(yōu)勢(shì)。然而，這并不一定會(huì)導(dǎo)致卓越科學(xué)和創(chuàng)新。培養(yǎng)高素質(zhì)學(xué)生、學(xué)者相對(duì)容易。最難也是最重要的在于培養(yǎng)人才的獨(dú)立思考能力和研究探索的自由。缺乏對(duì)這些價(jià)值的認(rèn)同可能限制人才發(fā)揮更大的作用，限制人才的想象力和創(chuàng)新精神。高考注重死記硬背而不是批判性思維。為了讓中國(guó)的人才能夠更好地應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)峻的全球環(huán)境，需要超越實(shí)用主義，珍惜并維護(hù)作為科學(xué)和創(chuàng)新基礎(chǔ)的價(jià)值。擁有更加開(kāi)放的學(xué)術(shù)文化的中外合作大學(xué)的存在，可能是幫助中國(guó)突破某些限制的一個(gè)機(jī)制，有助于傳播批判性思維和冒險(xiǎn)精神。中國(guó)只有在更大的開(kāi)放性和批判性思維方面走在前列，才能造就真正的世界一流大學(xué)，培養(yǎng)出世界一流學(xué)科和世界一流的畢業(yè)生，才能讓中國(guó)的人才跨越到國(guó)際科學(xué)研究的前沿。引進(jìn)中外合作大學(xué)也許是朝著這個(gè)方向邁出的一步，但前提是允許這些獨(dú)特的大學(xué)實(shí)施培養(yǎng)批判性思維、冒險(xiǎn)精神和獨(dú)立見(jiàn)解的實(shí)踐。歸根結(jié)底，允許“百花齊放”比純粹將創(chuàng)新作為一種新的“宗教”來(lái)崇拜更為關(guān)鍵，并將為中國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略和人才培養(yǎng)掃除最后一個(gè)系統(tǒng)性的障礙。

五 結(jié)論

本文討論了圍繞中國(guó)不斷變化的人才挑戰(zhàn)的各種問(wèn)題。通過(guò)回顧十多年前我們提出的關(guān)于中國(guó)人才挑戰(zhàn)的命題，我們認(rèn)為，“文化大革命”的挑戰(zhàn)已不復(fù)存在，而其他三個(gè)方面——“人才外流”、各種與結(jié)構(gòu)相關(guān)的錯(cuò)配以及老齡化社會(huì)——的挑戰(zhàn)仍然嚴(yán)峻。具體而言，中國(guó)的海外留學(xué)生和學(xué)者中海歸人數(shù)明顯增多，似乎實(shí)現(xiàn)了某種“人才回流”和“人才環(huán)流”，得益于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展為學(xué)者和企業(yè)家創(chuàng)造了令人興奮的新機(jī)遇，國(guó)家對(duì)科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新的重視也是一個(gè)重要因素。科技、教育體制繼續(xù)改革，政府和有關(guān)單位在吸引海外高層次人才方面所做的努力取得了一些成功也就不足為奇了。然而，不僅海歸的質(zhì)量還不完全令人滿(mǎn)意，各種引才項(xiàng)目可能只是解決中國(guó)人才挑戰(zhàn)的權(quán)宜之計(jì)。

中美之間的緊張關(guān)系將在相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)存在，而且已經(jīng)從貿(mào)易領(lǐng)域延伸到技術(shù)和人才。一方面，持續(xù)的緊張關(guān)系有可能切斷中國(guó)獲得最先進(jìn)和最尖端技術(shù)的主要途徑，因?yàn)橹袊?guó)學(xué)生可能無(wú)法繼續(xù)在美國(guó)大學(xué)學(xué)習(xí)某些科目，中國(guó)學(xué)者可能至少暫時(shí)失去與美國(guó)甚至其他國(guó)家同行合作的機(jī)會(huì)。這在人工智能和量子計(jì)算等領(lǐng)域尤其具有破壞性，因?yàn)橹袊?guó)希望成為這些領(lǐng)域的全球領(lǐng)導(dǎo)者。另一方面，兩國(guó)不斷加深的緊張局勢(shì)也可能將一些功成名就的美籍華人學(xué)者趕出美國(guó)。雖然現(xiàn)在判斷美國(guó)華裔、華人人才回國(guó)的可能性還為時(shí)過(guò)早，但這種可能性正在增加。總之，中美科技、教育合作的前景頗為黯淡。

中國(guó)已經(jīng)重申了其對(duì)全球參與的承諾，以保持進(jìn)入研究和教育的前沿。但這可能會(huì)帶來(lái)新的、更嚴(yán)峻的人才挑戰(zhàn)。雖然很難評(píng)估中國(guó)的人才引進(jìn)政策是否真的提供了一種解決潛在人才問(wèn)題的方法，但我們認(rèn)為，應(yīng)對(duì)人才挑戰(zhàn)的終極關(guān)鍵點(diǎn)在于回答“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)”。錢(qián)學(xué)森所指的可能是要更加重視獨(dú)立思考、包容不同意見(jiàn)、自由探究等價(jià)值觀;這些因素對(duì)于培養(yǎng)真正的創(chuàng)新人才至關(guān)重要。如果我們的理解有一定道理的話(huà)，那么，國(guó)家增加對(duì)科技和教育的投資固然必要，但不足以使中國(guó)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。中國(guó)需要繼續(xù)改善科研教育環(huán)境，使其更有利于創(chuàng)造性表達(dá)、創(chuàng)新思維和人才發(fā)展，并減少整個(gè)系統(tǒng)中“結(jié)構(gòu)上的不確定性”帶來(lái)的沖擊[28]。

致謝 筆者曾在昆山杜克大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院大學(xué)、新加坡國(guó)立大學(xué)東亞研究所（EAI）和諾丁漢大學(xué)商學(xué)院等宣讀此論文，感謝與會(huì)者的意見(jiàn)和建議。

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Abstract：The paper starts by revisiting the four propositions regarding Chinas talent challenges put forward in our coauthored book published in 2009， followed by an examination of how the key issues have been addressed in recent years. It then assesses various programs that the Chinese government has launched to attract the return of those with foreign study and advanced research experience. Presumably， a lack of highend talent has challenged and will continue to challenge the ongoing effort to develop China into an innovationoriented nation and a world leader in science and technology and innovation. The paper ends with a discussion on what the “Qian Xuesen puzzle” means for Chinas overall talent development over the next decade or so.

Keywords：talent， challenges， China， policy， Qian Xuesens puzzle