科創(chuàng)板企業(yè)專利補強

良好的專利布局是企業(yè)上市的加速器，不當?shù)膶＠季挚赡苡绊懮鲜羞M程或阻斷上市之路

2018年11月，

科創(chuàng)板注冊制在上海證券交易所試點推行，成為我國持續(xù)落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，旨在進一步增強資本市場對科技創(chuàng)新產業(yè)的支撐服務能力。與主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板不同，科創(chuàng)板更加注重企業(yè)科技創(chuàng)新能力，強調“科”定位，與專利保護緊密相連的核心技術成為衡量科創(chuàng)屬性的重要指標。

中國紡織行業(yè)是具有全產業(yè)鏈自主創(chuàng)新能力的工業(yè)部門之一，其中，高性能纖維材料、先進紡織制造技術與裝備、產業(yè)用紡織品包含在航空航天、醫(yī)療衛(wèi)生、安全防護安全領域的多元化應用，已成為全球戰(zhàn)略性、引領性的科技創(chuàng)新前沿產業(yè)，具有突出的科創(chuàng)屬性和良好的投資前景。自科創(chuàng)板創(chuàng)辦以來，許多紡織企業(yè)都摩拳擦掌，準備抓住資本市場的“及時雨”，希望借助資本力量實現(xiàn)高質量發(fā)展。

截至2021年3月30日，科創(chuàng)板累計受理上市申請企業(yè)550家，注冊生效271家，終止注冊95家。終止注冊的企業(yè)中，62%以上存在知識產權問題，專利布局不當問題尤其明顯。本文筆者針對科創(chuàng)板上市企業(yè)專利頻發(fā)問題，選取代表性專利布局案例來解讀科創(chuàng)板對擬上市企業(yè)的知識產權的定位和要求，并對擬上市企業(yè)的專利布局實務工作提出建議，希望助力廣大企業(yè)順利上市。

上市過程中企業(yè)專利問題頻發(fā)

企業(yè)上市過程中涉及的專利布局的頻發(fā)問題主要有以下類型，具體為專利與主營業(yè)務的關聯(lián)性差、專利技術均為非自主研發(fā)、核心專利處于質押狀態(tài)或轉讓至他人、專利權屬不明、專利涉訴或存在知識產權被侵害風險、專利信息披露不完整、專利未覆蓋銷售市場、專利申請或授權明顯斷檔、非專利技術占比過高等情形，如表1所示。以上問題的出現(xiàn)反應了部分企業(yè)缺乏科學的專利布局意識、知識產權自我診斷意識、專利布局策略和實施步驟。不當?shù)膶＠季挚赡苡绊懮鲜羞M程或阻斷上市之路，而良好的專利布局則是企業(yè)上市的加速器。

表1 企業(yè)在科創(chuàng)板上市過程中出現(xiàn)的專利問題

多元協(xié)同策略奠定市場優(yōu)勢

江蘇某高分子材料公司（以下簡稱F公司）是一家從事生產親水性功能高分子材料的供應商，擁有功能性單體制造、水溶性高分子制造與應用、水處理膜制造等5個模塊18項核心技術，21件授權發(fā)明專利和32件授權實用新型專利（如圖1所示）。F公司實行多元協(xié)同的研發(fā)策略和專利布局策略，研發(fā)策略的多元協(xié)同是指“自主研發(fā)為主導、外部協(xié)作為支持”，專利布局的多元協(xié)同是指“自主申請+外部受讓/許可/合作申請”。在F公司的18項核心技術中，功能性單體甲基丙烯酰胺、水處理阻垢緩釋劑、造紙促進劑和中空纖維膜制備等技術，是通過8件專利受讓獲得。此外，F(xiàn)公司在特種陽離子單體、高選擇性納濾膜材料及元件方向進行了產學研合作。

在F公司上市審核問詢過程中，上海證券交易所兩次考察了其核心技術的來源、是否存在權屬糾紛、技術依賴性等情況，嚴格審核了其自主研發(fā)能力和獨立經營能力。在審核問詢函回復中，F(xiàn)公司聲明，在功能性單體、水溶性高分子以及水處理膜制造與應用領域，具有多年自主研發(fā)和生產經驗，形成了一定規(guī)模的專利布局和競爭優(yōu)勢。8件受讓獲取的核心技術專利是基于企業(yè)持續(xù)發(fā)展需求和不同模塊技術研發(fā)進展適時引進的，分別隸屬于5個技術模塊的不同技術分支，受讓時間跨度將近10年，每個技術模塊對受讓專利依賴度較低。而且在專利技術受讓引進后，F(xiàn)公司進行了技術的融合創(chuàng)新，保持了其技術先進性、穩(wěn)定性和延伸性。

圖1 F公司多元協(xié)同創(chuàng)新及專利布局模式

圖2 H公司“技術秘密+專利”分級保護模式

2020年12月23日，F(xiàn)公司在科創(chuàng)板注冊生效。從F公司上市經歷可見，科創(chuàng)板鼓勵技術創(chuàng)新，自主研發(fā)是構建企業(yè)核心技術的主要途徑，也是保持企業(yè)獨立性和成長性的根基，但并非是核心技術的唯一來源。自主申請是形成核心技術保護的必要手段，外部轉讓、許可、合作申請也是快速獲得核心技術的輔助來源。F公司的“自主申請+外部受讓/許可/合作申請”多元協(xié)同專利布局策略，在促進技術融合、提升研發(fā)效能、加速技術變現(xiàn)等方面發(fā)揮積極作用，奠定了其在競爭市場的優(yōu)勢地位，助推了其上市進程。

分級保護模式鞏固領先地位

上海某生物技術有限公司（以下簡稱H公司）是一家利用生物技術進行新材料研發(fā)、生產及銷售的高新技術企業(yè)，其生產的生物法長鏈二元酸系列產品在全球市場處于主導地位。H公司擁有微生物篩選模型、基因編輯、智能化控制、反應器設計等多項核心技術，以及新工藝、新產品及其性能的綜合研發(fā)體系。在技術創(chuàng)新的同時，H公司十分注重知識產權的保護，構建了“商業(yè)秘密+專利+商標等”綜合保護模式（如圖2所示），奠定了其在產業(yè)鏈中的優(yōu)勢地位。2020年7月15日，H公司在科創(chuàng)板注冊生效。

就技術成果，H公司采取技術秘密和專利雙重、分級保護的方式進行，科學劃分保護范圍，合理選擇成果保護手段，達到了良好的保護效果。截至上市申請?zhí)峤蝗眨琀公司擁有授權專利139件，技術秘密多項。對于微生物代謝途徑及菌群構建等底層核心技術，創(chuàng)新程度高、反向破解難，采取了“技術秘密為主、專利保護為輔”的保護策略；對于微生物制備二元酸和戊二胺，屬于底層技術的應用，采取“技術秘密和專利保護并重”的保護策略，技術秘密主要集中于關鍵的工藝參數(shù)等環(huán)節(jié)，其余延伸性技術均以專利進行保護；對于產物的純化和精制，生物法和化學法均會涉及，技術創(chuàng)新難度下降，以專利保護為主，技術秘密保護為輔的方式進行；對于產物聚合（聚酰胺）以及聚酰胺的應用，創(chuàng)新成果屬于應用型技術，全部以專利保護進行，以鞏固下游應用市場競爭地位。

H公司的分級專利保護模式，有力保護了創(chuàng)新成果，奠定了行業(yè)領先地位，保障了產品的市場占有率。而且該分級保護模式在遭遇技術秘密泄露維權過程中也發(fā)揮了關鍵作用，出具了完備的證據(jù)資料，切實保護了公司的核心技術和正當權益。H公司的知識產權工作扎實有效，順利通過上市審核。當然，專利布局對于企業(yè)的意義不僅僅是上市審核的加分項，更體現(xiàn)在企業(yè)運營實務的方方面面。

專利訴訟或成科創(chuàng)屬性“試金石”

科學的專利布局是研發(fā)能力的內核支撐。本文筆者在此以成都某電子設備制造公司（以下簡稱G公司）專利訴訟應對案例來解讀專利布局的重要性。

G公司是一家投影儀制造商，在其向科創(chuàng)板提交上市申請后，國內競爭對手K公司以G公司主營核心產品侵犯K公司專利權為由提起訴訟，隨后G公司提起反訴，然后K公司對G公司的16項發(fā)明專利提出無效宣告請求，經過多輪訴訟拉鋸戰(zhàn)，兩家公司最終達成和解協(xié)議 。G公司同意支付K公司專利許可使用費2500萬元，以及優(yōu)先采購K公司部分核心部件產品。和解的達成和巨額許可費的支付，似乎坐實了G公司研發(fā)能力羸弱、科創(chuàng)屬性不強的狀況。在審核問詢函回復中，G公司通過專利布局展現(xiàn)了其科創(chuàng)屬性：（1）多元化的核心技術和產品系列，不形成單一技術/產品依賴；（2）持續(xù)的研發(fā)創(chuàng)新能力和專利布局能力，在上市審核過程中，G公司新增發(fā)明授權專利6項，在申請發(fā)明專利 158項；（3）“技術秘密+專利+著作權等”多元保護方式，單一專利無法實現(xiàn)其產品的核心技術功能；（4）突出的專利技術產業(yè)化能力，除涉及無效宣告請求的16項專利外，G公司還擁有其余11項已授權發(fā)明專利，其中7項已實際應用并形成主營業(yè)務收入。G公司的專利布局結構合理、布局時間持續(xù)、保護方式多樣、保護效果顯著，對扭轉其上市不利局面起到了至關重要的作用。

企業(yè)專利補強有章可循

從上文分析中可以看到，專利布局在成果保護端、研發(fā)引導端和市場競爭端的積極作用。本文筆者結合多年專利分析與上市知識產權輔導經驗，對企業(yè)專利布局提出以下建議，以幫助擬上市企業(yè)順利登陸科創(chuàng)板。

（一）培根源，圍繞核心技術布局

緊抓“核心技術+主營產品”創(chuàng)新源頭，培根源，育主干，重點布局、優(yōu)先布局，快速積累核心專利，助推核心技術向主營產品轉化，及早形成市場競爭優(yōu)勢。

（二）強基礎，跨越專利數(shù)量紅線

圍繞“核心技術+主營產品”發(fā)展脈絡，廣延伸，扶支干，精心布局、選擇布局，打造核心技術布局網絡，強化核心技術布局根基，兼顧專利數(shù)量和質量，突破科創(chuàng)板發(fā)明專利5項和50項的紅線，形成規(guī)模布局。

（三）優(yōu)策略，選擇合理保護手段

優(yōu)化保護策略，根據(jù)技術和成果特性，劃分保護范圍，拆分保護點，選擇合理的保護手段，形成專利、技術秘密、商標等多元保護模式。理想的狀態(tài)是，一項技術/產品由多項專利和技術秘密共同保護，而不是一項專利/技術秘密單獨保護多項技術/產品，以免該項技術被破解或公開后，對應產品失去知識產權保護壁壘，喪失競爭優(yōu)勢。

（四）早籌謀，協(xié)同創(chuàng)新成果卡位保護

擬上市企業(yè)專利布局的時間卡位，最好在成立之初，就著手專利布局工作；最晚也應在上市節(jié)點4～5年前，進行布局。鑒于專利從申請到獲得授權可能需要3～4年，加上研發(fā)和實施時間，4～5年時間并不寬裕。專利布局的地域卡位，則應覆蓋主營產品的主要市場，且在產品進入市場前獲得授權。

（五）劃界限，合作研發(fā)明晰權責

與其他單位合作研發(fā)的，還應披露合作協(xié)議的主要內容，權利義務劃分約定及采取的保密措施等。對于合作研發(fā)，科創(chuàng)板重在考察合作雙方權責和研發(fā)成果歸屬以及使用的明確，擬上市企業(yè)是否具有獨立的、持續(xù)的創(chuàng)新能力，是否存在核心技術/產品的對外依賴，以及由合作研發(fā)引發(fā)的運營風險或潛在糾紛。

（六）查風險，注重事先隱患防范

擬上市企業(yè)應注重運營中各環(huán)節(jié)潛在的知識產權風險排查。例如，在人才引進、研發(fā)路線規(guī)劃、產品設計與上市、采購、對外宣傳等環(huán)節(jié)，開展知識產權風險調查，制定應急預案，及早消滅風險隱患，防患于未然。

（七）巧借力，尋求專業(yè)機構輔導

企業(yè)上市流程復雜、審核內容和資料繁雜，專業(yè)的中介機構、知識產權服務機構或者律師事務所具有豐富的輔導經驗，建議有條件的企業(yè)可以在上市計劃確定時就開展知識產權輔導，借助外界資源摸清自身家底，補強科創(chuàng)優(yōu)勢，實現(xiàn)早日上市。