轉移支付、非農就業與減貧
——以西藏自治區為例

徐愛燕，何松澤，辛 馨

（西藏大學 經濟與管理學院，西藏 拉薩 850000）

一、導論

（一）研究背景及意義

貧困是一個世界性問題，中國也長期為貧困問題所困擾，但在黨中央、國務院大力支持和全國人民的共同努力下，中國反貧困事業取得巨大成就，降低了貧困發生率，減少了貧困人口，為全世界減貧事業作出了卓越貢獻。西藏自治區是中國唯一省級集中連片特殊貧困地區，貧困面大、致貧原因復雜、貧困程度較深，在全面建成小康社會的新時代背景下，確保2020年與全國一道全面建成小康社會，為實施鄉村振興戰略打下堅實基礎，就必須堅持精準扶貧、精準脫貧的基本方略，從根本上提升貧困人口可持續生計能力，實現輸血式扶貧到造血式扶貧的轉換，做到脫真貧、真脫貧。轉移支付是目前扶貧工作中最常用的手段，其減貧效應最大化是扶貧攻堅階段需要著重關注的問題；非農就業能提高貧困人口收入，增強其自我發展能力，有效減少返貧現象的出現；轉移支付能作用于經濟社會建設，進而促進農牧民非農就業。

西藏2017年易地扶貧搬遷投資53.5億元，落實到位產業扶貧資金124.15億元，下撥困難群眾生活救助資金50115萬元，城鄉低保提標補助資金15929萬元，城鄉醫療救助資金11912萬元，殘疾人兩項補貼資金5824萬元。西藏報國務院評審深度貧困地區脫貧攻堅實施方案規劃投資817．57億元，其中申請國家新增專項資金307．66億元。①投入如此大，其減貧效果如何？是否達到預期減貧目標？如何最大化其減貧效果？基于此，本文擬通過研究西藏轉移支付、非農就業的減貧效應，并利用入戶調查所得數據進行實證研究，一方面期望對相關理論研究進行補充，另一方面為優化西藏精準扶貧政策提供事實依據與決策參考。

（二）概念界定及文獻綜述

什么是轉移支付？楊燕英、劉栓虎認為轉移支付意在彌補地方財政收入的不足，支持地方經濟社會發展[1]。馬海濤、任強提出轉移支付是政府之間為解決財政失衡而通過一定的形式和途徑轉移財政資金的活動，是用以補充公共物品而提供的一種無償支出，是政府財政資金的單方面無償轉移[2]。本文基于上述觀點，結合研究內容，將轉移支付界定為政府無償地支付給個人和下級政府，以增加其收入和購買力，改善經濟社會狀況的行為。

針對非農就業，劉一偉、刁力提出非農就業的本質是勞動力從事非農業的工作[3]。文洪星、韓青將非農就業認定為農村居民外出務工或從事非農經營（個體經營、開辦私營企業）[4]。綜上，我們認為非農就業是農村剩余勞動力轉移到非農行業就業。

現有對減貧問題研究的主要結論集中于經濟增長、收入分配、轉移支付幾個方面，如胡兵等表明經濟增長會大幅減少貧困，但收入差距變大，收入不平等加劇會部分地抵消經濟增長的減貧效應[5]。羅楚亮分別定義了增長彈性和分配彈性，得出不同年份貧困減緩的經濟增長彈性在不斷下降，分配彈性在逐步上升[6]。張偉賓、汪三貴認為目前經濟增長在一定程度上表現出“益貧困地區”大于“益貧困戶”的特征[7]。以上研究主要從宏觀視野出發，很好地探討了“益貧式經濟增長”對減貧的作用以及收入分配不均會導致貧困惡化的問題，但不具備對西藏的針對性，同時缺乏對減貧對象的精準性。

轉移支付作為扶貧開發的常用手段，已有大量研究分析過其減貧效應。劉窮志通過構建PSM模型使用中國家庭住戶調查數據進行分析后發現，轉移支付激勵減少了貧困家庭的勞動和投資[8]。王曦璟、高艷云則利用CHNS數據庫探究不同公共服務供給能力對轉移支付減貧效應的影響后發現轉移支付對于多維貧困的減低具有十分顯著的作用[9]。陳國強運用完全信息極大似然法對非線性調節效應模型進行估計，得出公共轉移支付對農村貧困具有緩解作用，但對于極端貧困人群的減貧效應卻有著降低的趨勢[10]。蘇春紅、解堊表示轉移支付減少了農村不平等和貧困[11]。樊麗明、解堊發現公共轉移支付對慢性貧困和暫時性貧困的脆弱性基本沒有任何影響[12]。徐愛燕等認為西藏的財政支出總體上產生了減貧的效果，且財政支出對各方面的減貧效應有所不同，財政支出對區域經濟發展的作用要大于人均收入[13]。在轉移支付能增加貧困人口的收入上各研究觀點基本一致，但轉移支付對貧困人口的自身發展的影響尚存有爭議。

非農就業方面，周畢芬提出扶貧要幫助貧困農戶實現從農業生產向非農就業轉變，通過獲得非農就業收入而從根本上擺脫貧困[14]。張麗賓提出在城鄉發展一體化中推動農民減貧，培養和增強貧困人口擺脫貧困、獨立發展的能力，要使有勞動能力的貧困人口實現就業[15]。張桂文等提出中國農業勞動力非農轉移顯著降低了貧困發生率，對農村減貧起到了至關重要的作用[16]。現有對非農就業減貧效應的研究稍顯不足，更缺乏對西藏的探討。

已有關于轉移支付與非農就業的減貧效應的研究對本文選題與研究方法有著非常大的啟示意義，但幾乎沒有兩者之間相結合的研究。本文在已有研究的基礎上，將研究兩者的減貧效應作用機理，并利用調研數據對西藏農牧區轉移支付、非農就業的減貧效應進行實證研究，并進一步探究轉移支付對非農就業的間接影響，力圖尋求連片貧困地區減貧高效途徑，為相關政策優化提供理論與事實依據。

二、轉移支付、非農就業與減貧的作用機制

西藏貧困問題存在著多種解決途徑，本文著眼于轉移支付、非農就業，探究轉移支付、非農就業如何直接作用減貧，轉移支付如何通過非農就業進而間接作用于減貧。

（一）轉移支付對減貧的作用機制

轉移支付是中國政府扶貧的重要方式之一，轉移支付通過直接給予貧困戶資金，提高貧困戶收入水平，貧困戶人均收入超過現行貧困標準。如：轉移支付以現金補貼的形式，通過發放草場補貼、糧食補貼，提供社會保障等方式直接作用于貧困戶收入，從而達到減貧的效果。具體見圖1：

圖1 轉移支付減貧作用機制

（二）非農就業對減貧的作用機制

非農就業能夠使貧困戶的剩余勞動力得到有效利用，貧困戶的勞動力被束縛在土地上，土地承載能力有限，難以滿足貧困戶進一步發展；同時受氣候等條件影響，收入較不穩定。農村勞動力根據需要分為兩部分，農業勞動力在農忙時從事農牧業生產，農閑時進行非農就業；剩余勞動力直接轉移到非農行業就業，能拓寬貧困戶家庭的收入來源，增加貧困戶的非農收入。具體見圖2：

圖2 非農就業減貧作用機制

（三）轉移支付、非農就業對減貧的作用機制

轉移支付能促進西藏貧困地區基礎設施建設，改善貧困地區的經濟社會狀況，扶持貧困地區的特色產業發展，促進貧困地區的經濟增長，從而從多個方面增加貧困戶非農就業崗位，促使貧困地區的農牧民選擇非農就業，豐富農牧民的收入來源，增加當地農牧民的收入，實現減貧。王興穩等運用多元回歸方程探究道路對農戶人均收入影響，發現交通改善對農民增收有顯著促進作用，其一是可以促進小型非農企業的發展、增加非農收入，其二是可以促進農業生產[17]。可見，通過轉移支付手段作用貧困地區的基礎設施建設等方面能有效促使農牧民從事非農行業，對減少貧困，增加農牧民收入有著極大的作用。具體見圖3：

圖3 轉移支付、非農就業減貧作用機制

三、西藏貧困現狀

西藏貧困程度較深，脫貧難度大，但在黨中央和國務院的長期關懷以及兄弟省市的長期援助下，依托精準扶貧政策，加之自身的艱苦奮斗，其貧困狀況已得到較大改善。

（一）西藏貧困現狀——宏觀視角

西藏2014-2017年的貧困發生率從的23.7%降到7.9%，但與全國相比，西藏貧困發生率遠遠高于全國水平，西藏脫貧攻堅任務艱巨，詳見表1。

表1 西藏與全國貧困人口規模及貧困發生率對比

西藏與全國農村居民人均收入仍存在較大差距，但從全國與西藏農村居民人均收入比看，兩者差距在不斷縮小，西藏農牧民人均收入增長速度要略快于全國。根據《中國農村貧困監測報告》提供數據，西藏人均收入與工資性收入明顯低于全國水平，具體見圖4和圖5。因此，西藏在促進農牧民非農就業方面還需加大力度，盡可能創造更多的非農就業崗位，增加農牧民的非農收入。

圖4 全國與西藏農村居民平均收入差距

圖5 2017年農村居民各項收入情況對比

根據《中國農村貧困監測報告》和《西藏統計年鑒》提供數據分析，見圖6，非農就業人口與轉移支付總額呈逐年上升總趨勢，而西藏農村貧困人口呈逐年下降趨勢。非農就業人口和轉移支付變動趨勢剛好與農村貧困人口變動趨勢相反。

圖6 轉移支付、非農就業與減貧關系

（二）西藏貧困現狀——微觀視角

本文所使用家庭微觀數據來自2017年底在日喀則市吉隆縣、聶拉木縣、定結縣、康馬縣、白朗縣進行的入戶調查，調查采取配額抽樣。日喀則作為西藏自治區三大脫貧攻堅主戰場之一，其貧困具有代表性，調查五縣農牧民居住海拔從1038米到5089米，生產方式包括農業、牧業、農牧業、林業，基本涵蓋西藏農牧民居住海拔與生產方式；調研貧困戶人均收入11428元，與西藏2017年農村居民人均可支配收入10330十分接近。因而我們認為樣本縣基本可代表西藏全區農牧民生活狀態。調查回收建檔立卡戶問卷1367份，非建檔立卡戶問卷481份，問卷有效率100%。

見圖7，建檔立卡戶與非建檔立卡戶的主要差距體現于工資性收入與轉移性收入。調查家庭有82．41%沒有財產性收入，財產性收入對家庭總收入影響較小。非建檔立卡戶享受政策補貼較少，因此主要收入來源于工資性收入與經營性收入，轉移性收入所占比重相對較小，經營性收入主要來源于農牧民從事農牧業所得的收入，在農牧民收入中占有比較重要的地位，是農牧民最基礎的收入來源，且非建檔立卡戶的經營性收入占比要高于建檔立卡戶。農牧業收入受土地承載能力、農業技術、氣候等因素影響，呈現不穩定，增長緩慢等特點，圖8可見，西藏全區農牧業產值雖有逐年上升的趨勢，但農牧業總產值指數偏低，農牧業總產值增幅微弱，進行農牧業生產對農牧民增收幫助較小。表2可見非建檔立卡戶經營性收入中位數與平均數是建檔立卡戶的兩倍多，且農牧業具有非常鮮明的小農經濟特點，沒有形成集約化發展，造成了土地資源一定程度上的浪費，經營性收入具備較大提升空間，因此可以以經營性收入為基礎，輔以其他幫扶方式，實現農牧民增收。

圖7 1848戶農牧民收入百分比構成

圖8 西藏自治區近四年農牧業總產值及指數

表2 1848戶農牧民各項收入構成表

建檔立卡戶的轉移性收入明顯遠高于非建檔立卡戶，轉移性收入直接提升了建檔立卡戶的收入，是建檔立卡戶脫貧的收入主要來源，貧困戶收入來源較為單一，對轉移性收入依賴程度較大，缺乏自我發展能力，存在較大返貧風險。

建檔立卡戶與非建檔立卡戶的工資性收入呈現出較大的差異，非建檔立卡戶工資性收入占家庭總收入的比重要顯著高于建檔立卡戶，因此工資性收入是使非建檔立卡戶區別于建檔立卡戶的最主要因素，可見非農就業對減貧的作用十分顯著。

調查發現，建檔立卡戶共有1367戶，其中398戶參加過勞動力就業培訓，307戶表示參加勞動力就業培訓對解決就業問題有幫助并提高了家庭收入。勞動力就業培訓能增強貧困戶在就業市場的競爭力，有效促進貧困戶進行非農就業，非農就業對促進農牧民增收效果顯著，但調查顯示僅29．11%的貧困戶參加過勞動技能培訓，勞動技能培訓的覆蓋面太小，難以起到廣泛性的作用。鼓勵貧困戶參加勞動力就業培訓，增強其參與市場就業競爭力，幫助其更好地進行非農就業，是從長遠眼光上減少貧困的有效手段。

四、轉移支付、非農就業的減貧效應實證研究

在西藏轉移支付、非農就業究竟對減貧到底有多大影響？轉移支付與非農就業哪種措施減貧效應更為顯著？轉移支付是否有其他途徑影響減貧效果？上述問題的清晰界定將為相關政策制定提供現實依據。

（一）模型構建與變量選取

一般而言，農村居民收入包括轉移性收入、工資性收入、經營性收入、財產性收入，因此本文選取的主要變量分別是居民家庭總收入，以政策補貼、生態崗位工資、產業分紅等作為轉移性收入，本地或外出務工所得工資作為工資性收入，務農、畜牧、采集等收入作為經營性收入，財產出租等收入作為財產性收入。參考陳飛基于擴展的明瑟收入決定模型（Mincer，1974）分析家庭特征變量對收入的影響[18][19]，以及Fields and Yoo、Morduch and Sicular等和江克忠、劉生龍將收入決定方程與因素分解相結合的方法[20][21][22]。構建模型：

（二）轉移支付、非農就業的直接減貧效應實證研究

本文使用1848戶農牧民微觀調查數據進行實證研究，所得數據無效值和缺失值進行處理，去掉部分樣本，進行多元線性回歸。為消除異方差影響，使用穩健標準誤，對公式2進行OLS估計。

模型1以轉移性收入對數作為解釋變量對家庭總收入對數進行回歸，模型2以工資性收入對數作為解釋變量對家庭總收入對數進行回歸，模型3以經營性收入對數作為解釋變量對家庭總收入對數進行回歸，模型4在模型1基礎上加入經營性收入對數對家庭總收入對數進行估計，模型5在模型4基礎上添加解釋變量經營性收入對數進行估計，模型6加入所有解釋變量對家庭總收入對數進行OLS估計，回歸結果見表3和表4。

表3 非建檔立卡戶收入構成回歸結果

表4 建檔立卡戶收入構成回歸結果

表3顯示，就非貧困家庭而言，工資性收入對家庭總收入貢獻度最高，模型2結果顯示，工資性收入每增長1%，家庭總收入就會增長0．40%，并在1%的顯著水平下顯著，各模型工資性收入對數系數相差不大。其中經營性收入對數系數也較為顯著，表明經營性收入對非貧困家庭收入貢獻較大，模型3經營性收入對數系數意味著在其余各項收入固定的情況下，經營性收入每增長1%，家庭總收入就會增長0．36%。單獨考慮經營性收入時回歸系數較大，原因可能是遺漏如工資性收入這樣十分重要的變量，由此可見，工資性收入和經營性收入的減貧效應十分顯著。

究其原因，工資性收入能增加農牧民收入來源，優化其收入結構，經營性收入作為農牧民最基礎的收入來源，有助保障農牧民基本生活穩定。單獨考慮轉移性收入的模型1顯示，轉移性收入每增加1%，家庭總收入就會增加0．16%，且擬合優度僅為0．0667，各回歸結果轉移性收入對數系數差距較小，證明非貧困家庭對轉移性收入的依賴程度較小。模型6財產性收入對數系數表示財產性收入每增長1%，家庭總收入就會增長0．02%，財產性收入對家庭總收入貢獻度較弱，減貧效應不顯著。

表4顯示，貧困家庭轉移性收入對家庭總收入貢獻度最大，模型1顯示轉移性收入每增長1%，家庭總收入就會增長0．53%；模型2顯示工資性收入每增長1%，家庭總收入就會增長0．36%；模型3顯示經營性收入每增長1%，家庭總收入就會增長0．32%。模型1、模型2、模型3、模型4回歸系數與模型5、模型6回歸系數差距較大，結合圖7可以發現，貧困家庭的轉移性收入、工資性收入、經營性收入占家庭總收入比例差距較小，對貧困戶收入均有較大影響，因此模型1、模型2、模型3、模型4遺漏變量對估計系數影響較大；擁有財產性收入戶數非常少，財產性收入對貧困戶家庭總收入影響微乎其微，因此模型5與加入財產性收入的模型6回歸系數之間差距較小，擬合優度十分接近。模型6的擬合優度為0.8479，模型解釋力非常高，可以認為模型6的系數估計無偏。

以上各變量方差膨脹因子（VIF）最大的為1.12，遠小于10，因此可認為不存在多重共線性。

綜上，對貧困家庭而言轉移性收入減貧效應最高，政府發放的各種補貼直接作用于貧困戶總收入，起到的減貧效果立竿見影，轉移支付直接將貧困戶人均總收入提高至貧困標準線以上，但難以提高貧困戶的可持續生計能力，返貧可能性較高。工資性收入減貧效應僅次于轉移性收入，工資性收入來源于非農就業。因此，轉移支付與非農就業是目前西藏最有效的直接減貧手段。

建檔立卡戶和非建檔立卡戶的結果相對比，非建檔立卡戶工資性收入和經營性收入對家庭總收入貢獻度遠高于建檔立卡戶，非建檔立卡戶收入主要來源于非農就業和農牧業生產，對轉移支付的依賴程度較低，而建檔立卡戶對轉移支付的依賴程度非常高。貧困戶相對非貧困戶而言，在勞動力市場的競爭力較弱，非農就業相對較難，因而獲取工資性收入較少。

（三）轉移支付的間接減貧效應實證研究

為探究轉移支付通過非農就業對減貧的間接影響，本文選取西藏1991年-2016年轉移支付增長率（rt）與非農就業人口增長率（rn）進行實證分析，觀察轉移支付增長率對非農就業人口增長率的影響，由此判斷轉移支付是否促進非農就業從而產生間接影響。經檢驗轉移支付增長率存在二階滯后，模型將非農就業人口增長率（rn）作為被解釋變量，滯后二階轉移支付增長率（L2.rt）作為解釋變量進行OLS回歸。因為該數據是時間序列數據，可能存在單位根，為防止單位根導致t檢驗失效以及出現偽相關和偽回歸情況，回歸前需對其進行單位根檢驗，檢驗結果如表5所示，均能在5%顯著水平下通過無單位根的假設。

表5 rn與L2．rt單位根檢驗

表6中二階滯后轉移支付增長率對非農就業增長率的回歸系數為0.1938，表明滯后二階的轉移支付增長率每增長一單位，非農就業增長率就會增長0.1938，證明轉移支付會在一定程度上促進非農就業。如果存在自相關，OLS估計就不再是最佳無偏估計，使用BG檢驗對模型自相關進行檢驗，檢驗結果顯示無法拒絕模型無自相關原假設。

表6 轉移支付對非農就業影響OLS回歸結果及BG檢驗

為揭示轉移支付增長率和非農就業增長率之間的時間落差相關性，對轉移支付增長率和非農就業增長率進行二階滯后格蘭杰因果檢驗。表7顯示，F檢驗能在10%顯著水平上拒絕原假設，卡方檢驗能在5%顯著水平上拒絕原假設，可以認為轉移支付增長率是非農就業增長率的格蘭杰原因，進一步證實了轉移支付對非農就業的促進作用，即對減貧有間接效應。

表7 二階滯后格蘭杰因果檢驗結果

五、主要結論與對策建議

（一）主要結論

1.轉移支付對減貧有著明顯的促進作用。轉移支付直接作用減貧手段較為單一，難以提高貧困戶可持續生計能力，不利于貧困戶自我發展。且以現金補貼形式作用的轉移支付容易使貧困戶產生惰性，養成游手好閑、好吃懶做的習慣，挫傷非貧困戶勞動積極性。

2.非農就業減貧效應顯著。非農就業能有效轉移農牧區剩余勞動力，提高貧困戶可持續生計能力，使貧困戶收入結構向非貧困戶收入結構靠攏，可使收入結構趨于健康合理，通過勞動促進脫貧。

3.轉移支付能促進農牧民進行非農就業。轉移支付作用貧困地區的基礎設施建設，改善當地居民的生活生產條件，能夠創造出更多的非農就業崗位。貧困戶在勞動力市場的競爭力較弱，非農就業相對較難，政府利用轉移支付開展就業培訓，能提高農牧民在就業市場上的競爭力，促進非農就業，增加貧困戶非農收入，實現減貧。

4.農牧業生產能有效保障農牧民生活。經營性收入是西藏農牧民的基礎性收入，對維持農牧民基本生活有著不可替代的作用。但西藏的生態環境脆弱，土地承載能力十分有限，第一產業發展緩慢，貧困戶僅僅依靠農牧業生產難以實現減貧，需要推行更有效率的農牧業生產模式，擴大增收渠道。

（二）對策建議

1.充分靈活利用轉移支付，對農牧民進行精準幫扶。減少現金補貼形式的轉移支付，由“輸血式扶貧”轉變為“造血式扶貧”，以增強貧困戶自我發展能力為轉移支付目的。將轉移支付更多投入到社會保障體系，提高保障水平，擴大社會保障覆蓋面，使老有所終，幼有所長，病有所醫，杜絕返貧可能性。

2.大力鼓勵非農就業，為農牧民提供更多的非農就業崗位。利用建設當地基礎設施，發展扶貧產業等創造更多非農就業崗位。將扶貧同扶志、扶智相結合，提高貧困戶的受教育水平，針對貧困家庭剩余勞動力開展職業技能培訓，擴大職業技能培訓覆蓋面，使農牧民有能力從事更為復雜的勞動，提高貧困家庭勞動力市場競爭力。轉移農牧區的剩余勞動力到非農行業，減少貧困戶的土地負擔，使人力資源得到更有效充分的利用。鼓勵貧困戶自主創業脫貧，從而增加非農就業崗位，帶動他人脫貧。

3.利用轉移支付改善經濟環境，創造非農就業崗位。利用轉移支付手段，加強貧困地區基礎設施建設，提供公共服務和發展產業扶貧項目，改善當地經濟環境，創造更多的就業崗位，縮小城鄉差距。減少農牧民對土地的依賴和“靠天吃飯”的局限，獲得穩定來源的非農收入，合理配置農牧家庭剩余勞動力。

4.保障農牧業生產，穩定農牧民經營性收入。保障農牧民基本生活的基礎上引進機械化現代農牧業生產，將土地資源進行整合，提高農牧業生產效率，讓剩余的農牧產品進入市場，通過出售農牧產品拓寬農牧民收入來源。