成果賦權： 讓科研人員有獲得感

沈春蕾 朱漢斌

今年1月，科技部等試點工作協(xié)調機制組成部門共同召開賦權試點工作推進會。會上，科技部成果轉化與區(qū)域創(chuàng)新司司長包獻華要求各試點單位準確把握賦權試點內涵要求，扎實推進科技成果賦權試點工作，及時總結經(jīng)驗并推廣。

此前，2020年5月，科技部等9部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》。10月，科技部印發(fā)關于《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點單位名單》的通知，40家單位被賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點單位，試點期3年。

近一年來，賦權試點工作持續(xù)推進。今年2月，試點單位之一的廣東省科學院黨委副書記顏國榮表示：“試點工作的推進將賦予科研人員實實在在的獲得感?！?/p>

從“有的轉”到“轉得好”

廣東省科學院是廣東省唯一入選賦權試點的科研機構。2020年12月30日，廣東省科學院組織召開科技成果賦權改革試點工作推進會，希望調動科研人員創(chuàng)新積極性，提升科技成果轉化效率，以解決職務科技成果轉化痛點問題。

科技成果轉化是一項復雜的系統(tǒng)工程。顏國榮認為在此過程中需要思考幾方面問題：“有的轉、轉得了、轉得快、轉得好?！?/p>

顏國榮解釋道，“有的轉”是科研機構首要考慮的問題?？萍汲晒漠a(chǎn)生需要有一支專注創(chuàng)新的人才隊伍，人才是自主創(chuàng)新的源頭活水。源頭問題解決后，還需要看科技成果是否具備轉化條件，是否“轉得了”，這需要技術和市場兩方面來驗證。具備轉化條件的成果還要加快速度推進轉化，因為技術的更新?lián)Q代很快，需要“轉得快”。但短平快的科技成果不能稱為“轉得好”，轉化的成果還必須形成可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)顯著的經(jīng)濟效益和社會效益。

從無到有，從快到好，這也是江蘇省產(chǎn)業(yè)技術研究院（下稱“江蘇產(chǎn)研院”）的寫照。江蘇產(chǎn)研院成立于2013年，是江蘇科技體制改革的一張名片。

江蘇產(chǎn)研院戰(zhàn)略管理部副主任郭建路說：“作為江蘇省科技體制改革的試驗田，江蘇產(chǎn)研院被授予充分的技術路線決策權、經(jīng)費支配權和資源調動權，入選賦權試點有利于更好開展科技成果轉化工作?！?/p>

據(jù)悉，江蘇產(chǎn)研院以企業(yè)愿意出資作為判斷“真需求”的“金標準”，借助企業(yè)創(chuàng)新需求和創(chuàng)新資金，引導專業(yè)研究所圍繞需求到高校尋找原創(chuàng)成果進行二次開發(fā)與成果轉化。

針對新時期科技成果轉化模式中存在的部分難題，中國科學院上海微系統(tǒng)與信息技術研究所（下稱“上海微系統(tǒng)所”）采取轉化前賦予職務科技成果所有權（先賦權后轉化）或轉化后獎勵現(xiàn)金、股權（先轉化后獎勵）的有機集合激勵方式，以調動科研人員創(chuàng)新積極性、促進科技成果轉化。

從創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)到創(chuàng)富

賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權，讓科研人員多了一個目標。顏國榮表示，在此背景下，科研人員可能從立項起就開始思考能否把成果轉化出去或者創(chuàng)辦一家公司，這就給智力成果以資本化的激勵，讓科研人員更多關注成果轉化。

“科技成果的賦權改革試點的意義之一是完善科技創(chuàng)新體制機制，從知識產(chǎn)權的權屬分享機制上建立長效的激勵制度。激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的熱情，同時實現(xiàn)財富的創(chuàng)造，即創(chuàng)富?！鳖亣鴺s將其稱為“三創(chuàng)”。

能否實現(xiàn)創(chuàng)富還需要由市場來決定。為此，廣東省科學院圍繞知識創(chuàng)造轉移、技術育成孵化和產(chǎn)業(yè)技術服務三大體系建設，聚焦廣東省20個戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)集群培育發(fā)展，構造產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，探索科技成果賦權改革，加速技術成果轉化運用。

為充分利用市場化手段，加速科技成果轉化，江蘇產(chǎn)研院成立江蘇產(chǎn)研院有限公司，成為職務科技成果所有權持有主體，并按照約定，持有財政資金支持下產(chǎn)生的科技成果的部分所有權。

“市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用?！惫氛f，“江蘇產(chǎn)研院在設計職務科技成果賦權制度時，遵循市場經(jīng)濟和科技創(chuàng)新規(guī)律，以市場化方式支持成果轉化?！?/p>

上海微系統(tǒng)所構建了“技術研發(fā)平臺+中試轉化平臺+資本運作平臺”三位一體協(xié)同創(chuàng)新體系，以新微集團等企業(yè)為運營主體，采取國資引導、市場化運作方式促進科技成果轉化，并孵化了多家上市公司，在鼓勵科研人員創(chuàng)業(yè)的同時，也為科研機構改革創(chuàng)新作出貢獻。

上海微系統(tǒng)所所地合作與產(chǎn)業(yè)化處處長張波介紹道：“上海微系統(tǒng)所正在探索試點工作的新路徑和新模式，以產(chǎn)業(yè)化帶動成果轉化，以市場化機制解決國家戰(zhàn)略問題?！?/p>

激勵與約束并存

職務科技成果賦權改革目的是加快科技成果的轉化落地，取得經(jīng)濟效益的同時實現(xiàn)社會資源優(yōu)化配置，引導社會效益實現(xiàn)最大化。然而，賦權改革也不是萬能的。

“賦權改革不僅有激勵，還有約束?！鳖亣鴺s直言，賦權改革可以提升科研誠信，讓科研人員更加自律，因為涉及權利的分配，這需要從立項開始就明確團隊成員及其貢獻大小?！皠?chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)富從某種意義上來說可以規(guī)范科研作風。”

廣東省科學院希望通過試點工作的推進，建立以市場為導向、企業(yè)為主體、技術經(jīng)理（經(jīng)紀）人運營、利益捆綁、利益共享的科技成果轉化機制。

2018年成立的廣東省科學院佛山產(chǎn)業(yè)技術研究院（下稱“佛山產(chǎn)研院”）已經(jīng)邁出了先行先試的一步。佛山產(chǎn)研院是廣東省科學院與佛山市政府共同發(fā)起建設的科技育成孵化產(chǎn)業(yè)基地，由一支高素質技術經(jīng)理人隊伍專業(yè)運營，將科研團隊的利益通過商業(yè)模式的設計與市場、研究所和佛山產(chǎn)研院的發(fā)展捆綁到一起，共同高效推進科技成果轉移轉化。

江蘇產(chǎn)研院對于科技探索性強、創(chuàng)新風險性高的業(yè)務活動，已經(jīng)履行了注意和勤勉義務，仍不能達到預期目標的，認定“其”為盡責。同時，江蘇產(chǎn)研院圍繞試點工作及重點環(huán)節(jié)，在充分賦予自主權和建立盡職免責機制的基礎上，加強規(guī)范管理，做好風險防控。

郭建路介紹，江蘇產(chǎn)研院成果轉化項目的資金分配由過去“誰的職位高、頭銜大，誰分錢多”變?yōu)椤罢l的項目前景好、能賺錢，誰分錢多”，利潤分配由過去“靠領銜專家影響力搞平衡”變?yōu)椤鞍垂ぷ鲗嵖冋摱嗌佟薄?/p>

上海微系統(tǒng)所開展了管理人員持股試點，探索管理人員與科研人員一起綁定機制，共同推動研究所科技成果轉化。“我們對轉化前景明朗和一般性質的科技成果分類轉化，同時加強科技安全和科技倫理管理，建立完善盡職免責機制?！睆埐ㄕf，“技術團隊出現(xiàn)金入股，加強風險防控的同時激發(fā)科研人員創(chuàng)業(yè)的主動性、創(chuàng)造性?！保〒?jù)《中國科學報》）