核安全設備竣工文件質量改進建議

謝 梅，張遠奎，劉亞軍，羅玉合

（1.東方電氣集團東方鍋爐股份有限公司，自貢 643001；2.中國石油西南油氣田分公司蜀南氣礦，瀘州 646000）

核電廠安全直接關乎生態環境和公眾安全，核安全設備是核電廠的重要組成部分，核安全設備質量直接關系到核電廠的安全。竣工文件作為設備質量的證明材料，顯得尤其重要，各設備制造廠家不僅要提供合格的實物產品，還必須提交證明設備質量的竣工文件。核電廠業主對核安全設備竣工文件的要求在不斷地提升和改進，業主之間也在相互學習和促進，使得整個核電行業對設備竣工文件的要求日趨成熟。由于不同業主的要求存在差異，因此設備制造廠家必須及時了解和掌握不同業主對設備竣工文件的各項要求，了解相應的發展趨勢，能夠及時地按照要求準備設備竣工文件，并提交業主及監管部門審核。

1 核安全設備竣工文件的重要性

核安全設備竣工文件又稱核安全設備制造完工報告（End of Manufacturing Report，簡稱EOMR），是設備制造商從原材料、半成品檢驗開始，到設備制造完工所產生的所有文件，主要由質量證明類文件和安裝調試類文件等組成。核安全設備竣工文件具備可追溯性，是設備在安裝、調試、在役或退役過程中的備查重要資料。

核安全設備竣工文件是在設備制造過程中逐步產生，真實地反映了設備制造的全過程，反映了設備制造過程的質量。尤其是針對制造后不易復現檢測的設備，核安全設備竣工文件更具有唯一和不可替代的重要價值。該文件對核電廠安全的重要作用顯而易見。

2 核安全設備竣工文件的編制

核安全設備竣工文件主要包括質量證明類文件和安裝調試類文件等，但不同業主對文件名稱的叫法不同，如質量證明類文件，有的業主稱為質量分卷，有的稱為質量數據包，詳見表1。雖然叫法不同，但設備竣工文件的具體內容基本相同，一般至少包括以下內容：產品出廠合格證、母材質量證明文件、焊接填充材料的質量證明文件、設備的最終階段跟蹤文件、各類焊接、檢驗和試驗報告、熱處理報告、不符合項報告、焊接數據包、設備澄清單、技術變更單、設備竣工圖等。

表1 各業主竣工文件名稱規定Table 1 Name of end of manufacturing report of each owner

核安全設備竣工文件的編制人員應提前熟悉和掌握設備標準、合同以及管理程序的要求，按照其中的要求仔細完成相關文件，包括母材質量證明文件、焊接填充材料的質量證明文件和各類報告，跟蹤設備質量計劃等。

竣工文件還應按照《建設項目檔案管理規范》（DA/T 28）的相關規定，進行組卷，確保竣工文件滿足檔案管理的要求。竣工文件按照業主要求的統一格式編制、裝訂后，提交業主審核，無修改意見后，按合同要求提交紙質文件和/或電子文件，如圖1所示。

圖1 竣工文件審查流程圖Fig.1 End of manufacturing report review flow chart

核安全設備竣工文件的控制要符合核質保法規規定的文件控制要求，但在實際工作中，設備竣工文件的編制常存在一些問題，主要有以下幾個方面。

3.1 格式不符合程序要求

第一類，由于對程序理解不準確所導致的格式不符，程序要求見表2。

表2 各核電廠竣工文件要求對比Table 2 Comparison of end of manufacturing report requirements for nuclear power plants

（1）文件編制、審核、批準簽名和日期要求手寫，實際為機打。

（2）核安全設備文件擁有獨一無二的19位編碼，它有一套編碼規則，由于對編碼規則沒理解正確，有時會導致竣工文件中19 位編碼填寫錯誤，編碼不對。

（3）卷內備考表中要求體現頁數的變更情況，實際沒有體現增加頁或減少頁。

（4）有的項目要求從封面開始編寫頁號；有的項目要求封面、卷內目錄、備考表不編寫頁號，從正文開始編寫。如果對項目要求的理解不準確，將導致格式與要求不符。

第二類，由于編制人員不仔細而導致的格式不符。

（1）卷內目錄錄入的日期不對或日期格式不對。

（2）文件頁號的編寫位置不對，與之前文件的已有頁號重疊。

（3）文件成冊要求有目錄，實際無目錄或部分目錄錯誤，與實際內容不符。

3.2 頁面不規范

設備制造的過程文件要求字跡清楚、圖樣清晰、圖表整潔，復印、打印文件及照片的字跡、線條和影像要求清晰。實際過程中，部分報告內容的字跡不清楚、圖片不清晰或者表格不完整，這些都不符合檔案標定質量要求。對于電子文檔，要求對出現偏斜的掃描文件圖像進行糾偏處理，對方向不正確的圖像進行旋轉還原處理。實際過程中，部分電子文檔未做處理，圖片偏斜或圖像不符合閱讀習慣。

3.3 內容錯誤

個別檢測報告中的數據與報告結論不相符。例如數據滿足要求，但結論為不合格；或數據合格，但報告未做判斷。

過程記錄不規范。例如質量計劃中的工序執行時間與相應報告中的執行時間不能一一對應。

3.4 簽字、劃改不規范

部分文件報告中的人員簽字存在不規范現象，存在報告漏簽名或簽日期情況，無需簽字項應劃“/”進行標識，不得空缺簽字欄。報告記錄存在涂改或刮改等修正方式不規范的情況。竣工文件不能隨意涂改，確因需要修改時，應采用杠改，并由責任人簽署確認，并注明日期。

3.5 編制要求的變化

某項目的設備竣工文件編制的時候，由于編制人員未及時與業主溝通，編制人員仍按照以往的編制要求進行編制，而業主的竣工文件管理程序文件已升版，竣工文件的相關要求已修改，最終導致已完成的竣工文件不滿足業主現有要求，必須按新的要求重新編制竣工文件。

4 設備竣工文件質量改進建議

資料的收集和整理是一項枯燥、繁瑣、考驗耐心的工作，又往往得不到各制造廠的重視。設備竣工文件作為質量分析、質量評價和質量改進的重要依據，也是設備出廠驗收的重要依據。那如何提升核安全設備竣工文件的質量呢？結合多年的編制經驗，本文提出幾點建議。

4.1 提高制造各環節的人員意識

從各制造廠的管理層到執行層的每一個人，都應提高對設備竣工文件重要性的認識；加強人員培訓，包括公司級別的培訓、部門級別的培訓以及班組內部的培訓；同時應加強核安全文化教育，樹立核電無小事的意識，做到弄虛作假零容忍、隱瞞虛報零容忍；讓參與人員都清楚核安全設備竣工文件的要求，從源頭做好工作。資料是在設備制造過程中逐步形成的，而整個過程環節復雜，僅靠某個人是無法圓滿完成此項工作的，需要相關人員共同努力、協同合作，確保各項內容的準確性、及時性和完整性。

4.2 選擇合適的人員承擔編制工作

核安全設備竣工文件的編制應由具有一定技能和工作經驗的，對產品結構和制造工藝熟悉的，能正確判斷、檢查試驗結果的工程技術人員承擔。設備竣工文件的編制不是簡單的資料整理工作，需要根據合同和技術文件的相關要求，對過程文件進行符合性審核，盡早發現問題并按程序解決問題，不將問題帶到核電廠現場。

4.3 分階段編制、審核設備竣工文件

由于核安全設備的制造周期長，竣工文件所需資料的形成時間跨度長、涉及環節多，如果等到設備制造結束后再進行竣工文件的編制、審核，一旦發現問題，那么整改起來較困難，這樣很難保證竣工文件的準確、完整。因此，本文建議分階段編制、審核設備竣工文件，如原材料階段EOMR、工廠制造分組件階段EOMR、總裝發運階段EOMR，具體如圖2所示。分階段編制、審核的目的是從原材料進廠開始就規范化的形成、積累、保管和整理各類文件、記錄，把原材料或者設備制造中的問題盡早暴露出來，盡早解決，為后續竣工文件的驗收打好基礎，確保最終形成的設備竣工文件準確、完整。

圖2 分階段流程圖Fig.2 Phased flow chart

4.4 竣工文件的標準化和規范化

每個核電廠對竣工文件的編制要求不同，而制造廠必須不斷適應新的要求，不斷調整編制格式，這中間往往會增加不必要的人員投入，甚至出現文件錯誤，這就需要相關部門制定統一的規則來明確并固化竣工文件的記錄模板和編制要求，本文根據多年的相關工作經驗，提出以下建議。

4.4.1 封面、卷內目錄、備考表采用統一格式

目前，每個核電廠對封面、卷內目錄、備考表的格式要求不一樣，可以說是五花八門。如表格樣式不一樣；對封面紙張的要求也不一樣，有的核電廠要求用藍色紙，有的要求用白色紙，有的要求用帶印花的紙。本文建議封面、卷內目錄、備考表等均采用同一規范性表格，便于操作；封面紙張統一顏色要求，如采用160克白色紙，節約制造廠的采購成本。

4.4.2 卷內目錄錄入格式、內容統一

卷內目錄錄入的日期格式各有要求，本文建議統一寫法，如2020-05-04。錄入的頁號格式要求也不同，有的要求寫起止頁號，有的只要求寫起始頁號，本文建議統一寫起止頁號，如1-3。要求錄入卷內目錄的內容也不相同，有的要求錄入簽署頁，有的不要求；有的要求錄入竣工文件聲明，有的不要求。本文建議制定統一的要求，明確哪些內容需要錄入卷內目錄，哪些不需要。

4.4.3 統一頁號編寫位置和編寫方式

不同項目對編寫頁碼的要求不一樣，有的要求從封面開始編寫頁號，有的要求從文件簽署頁開始，有的要求從產品出廠合格證開始。頁號方面，有的要求從“1”開始編寫，有的要求從“001”開始。本文建議統一頁號的編寫位置和編寫方式，如除封面、卷內目錄、備考表外均應編寫頁號，頁號統一編寫在右下角，從“1”開始，必須用打號機或者計算機打頁號，不能手寫。

4.4.4 規范復印件有效性要求

不同業主對復印件使用的要求也有差異，有的核電廠只要求出具一份復印件有效性聲明，有的還要求在復印件的空白位置加蓋制造廠公章，復印件每頁蓋章或者按份蓋章。本文建議規范復印件有效性要求，統一為只需制造廠出具竣工文件中所含復印件與原件一致且具有同等效力的聲明即可，不需要再在每份甚至每頁復印件上加蓋制造廠公章。

做好標準化和規范化工作，讓制造廠在同一要求下進行竣工文件編制，這樣能夠切實提高編制效率，減少不必要的投入和浪費，產生的文件質量更加規范，且能減少錯誤，從而確保生產過程中所產生的文件質量符合要求，確保最終的竣工文件質量符合要求。

4.5 加強與各方人員的溝通

各制造廠應在積累編制、審核核安全設備竣工文件工作的經驗基礎上，通過對相關人員的培訓、指導，加強溝通，使其重視核電文件編制工作，提高其業務水平，最終形成滿足合同及業主要求的文件。

由于現階段不同項目對竣工文件的編制要求不同，這就要求各制造廠的竣工文件編制人員更應加強與業主文檔人員的溝通，了解設備竣工文件應該包含哪些必須提交的文件，了解設備竣工文件的組卷和提交要求。通過溝通，才能保證最終形成的竣工文件內容準確、及時、完整。

5 結語

整理、收集和編制貫穿核安全設備制造始終的竣工文件是一項重要的工作，它作為核電廠建設、運行甚至退役期間重要的參考資料，對一個核電廠建造、調試、運行、維修和退役活動的正常開展，具有重大而深遠的意義，不容忽視。為提升核安全設備竣工文件的質量，參與設備制造的各相關方都應建立起核安全設備竣工文件的編制機制，配備足夠的人員，提升編制人員的技術、技能水平，加強與各方的溝通。同時本文建議相關部門盡可能規范、統一竣工文件的編制要求，為制造單位能及時、準確的完成高質量的竣工文件，提供規范保障。