中歐制造業(yè)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易對(duì)中國(guó)綠色技術(shù)溢出效應(yīng)的影響

蘭 天，張 哲

(云南財(cái)經(jīng)大學(xué) 印度洋地區(qū)研究中心，云南 昆明 650221)

0 引言

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)矛盾一直是政府關(guān)注的焦點(diǎn)，為加速綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)“綠水青山就是金山銀山”的環(huán)境治理要求。可見，唯有提高綠色技術(shù)水平，才能實(shí)現(xiàn)二者平衡協(xié)調(diào)發(fā)展。李克強(qiáng)總理在《2015年國(guó)務(wù)院政府工作報(bào)告》中提出“中國(guó)制造2025”的戰(zhàn)略構(gòu)想，以及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、智能轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化基礎(chǔ)、綠色發(fā)展的時(shí)代理念，再次從宏觀政策層面肯定技術(shù)進(jìn)步是環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原動(dòng)力。綠色技術(shù)作為一種可以減少污染，改善生態(tài)的有效路徑已被科學(xué)界廣泛認(rèn)可。其中，以綠色專利技術(shù)作為交易對(duì)象的知識(shí)貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中的重要性日益凸顯。

據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局最新調(diào)查報(bào)告顯示，2019年我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)進(jìn)出口總額為411.5 億美元，同比增長(zhǎng) 23.4%，位居全球第6。其中，159家使用國(guó)外專利技術(shù)的企業(yè)中，有43.7%從機(jī)構(gòu)或個(gè)人引進(jìn)過(guò)專利。因此，與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行以綠色技術(shù)為主的知識(shí)貿(mào)易，既是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要綠色技術(shù)溢出渠道，也是推動(dòng)中國(guó)實(shí)現(xiàn)綠色低碳發(fā)展的必要條件。那么中歐制造業(yè)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易能否促進(jìn)中國(guó)綠色技術(shù)溢出？在進(jìn)口和出口產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易中，哪種是促進(jìn)綠色技術(shù)溢出最有效的貿(mào)易模式？如何利用中國(guó)制造業(yè)專業(yè)化分工，引導(dǎo)其細(xì)分行業(yè)從產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易中獲取更多與環(huán)境相關(guān)的技術(shù)溢出？以上是本文重點(diǎn)關(guān)注問題。

1 文獻(xiàn)綜述

Grossman&Krueger[1]以北美自由貿(mào)易區(qū)為例研究國(guó)際貿(mào)易對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響，將其分解為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)3個(gè)方面，并構(gòu)建國(guó)際貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)分析基本框架；Antweiler 等[2]在其研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步量化規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)；Copeland&Taylor[3]研究結(jié)果顯示，貿(mào)易誘導(dǎo)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)在解釋總排放量變化方面不顯著，強(qiáng)大的技術(shù)效應(yīng)反而是促進(jìn)總體減排的主要渠道；Roy[4]利用2000—2005年200多個(gè)國(guó)家環(huán)境績(jī)效指標(biāo)數(shù)據(jù)，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)效應(yīng)與貿(mào)易隱含凈排放(BEET)呈負(fù)相關(guān)。因此，學(xué)界部分觀點(diǎn)是在收入較低的發(fā)展中國(guó)家，貿(mào)易對(duì)污染物排放的規(guī)模效應(yīng)為正，技術(shù)效應(yīng)為負(fù)，結(jié)構(gòu)效應(yīng)不確定，其綜合變動(dòng)取決于后兩項(xiàng)尤其是技術(shù)效應(yīng)[5-6]。

國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究?jī)?nèi)容主要分為以下兩個(gè)方面：一方面，考察產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用。其中，環(huán)境規(guī)制與市場(chǎng)偏好是國(guó)際環(huán)境創(chuàng)新的重要影響因素[7]。實(shí)證分析表明，環(huán)境法規(guī)對(duì)代表創(chuàng)新程度的總專利申請(qǐng)量具有積極影響。此外，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上取決于公眾環(huán)保意識(shí)和對(duì)環(huán)境政策的關(guān)注，其次是監(jiān)管法規(guī)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、企業(yè)價(jià)值等其它因素[8]。另一方面，考察中間品貿(mào)易中的技術(shù)溢出，將貿(mào)易視作技術(shù)知識(shí)的外溢渠道，考察對(duì)外開放對(duì)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的間接作用[9]。Fons-Rose[10]、陳頌與盧晨[11]發(fā)現(xiàn)，在具有相似技術(shù)的行業(yè)間有利于實(shí)現(xiàn)技術(shù)復(fù)制與擴(kuò)散，進(jìn)而推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步；徐圓[12]構(gòu)建的專利存量指標(biāo)同樣證實(shí)，國(guó)際前沿環(huán)保技術(shù)能夠通過(guò)國(guó)際貿(mào)易對(duì)中國(guó)產(chǎn)生溢出與轉(zhuǎn)移效應(yīng)，從而有助于工業(yè)廢水和CO2減排；張?jiān)谛瘛ⅫS卓琳[13]發(fā)現(xiàn)，非物化型綠色技術(shù)在不同區(qū)域間的無(wú)形滲透為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新提供了擴(kuò)散渠道；湛柏明、裴婷[14]依次將物化型路徑(中間品進(jìn)口貿(mào)易和 FDI)和非物化型路徑(專利)納入同一回歸方程檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)高收入國(guó)家技術(shù)溢出為正，而中等收入國(guó)家多為負(fù)。

隨著國(guó)際垂直化分工精細(xì)化、多樣化，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易行業(yè)間技術(shù)溢出在緩解中國(guó)環(huán)境污染壓力方面開始發(fā)揮積極作用。Dean&Lovely[15]研究表明，外商投資企業(yè)通過(guò)使用比中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商更環(huán)保的技術(shù)開展產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，促使碎片化程度較高行業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)向清潔方向轉(zhuǎn)變；Claudia & Francesco[16]實(shí)證研究表明，行業(yè)間綠色技術(shù)創(chuàng)新及溢出作用能顯著提升環(huán)境績(jī)效。中國(guó)上下游產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)動(dòng)相關(guān)政策不僅為運(yùn)輸業(yè)帶來(lái)商機(jī)，也極大地促進(jìn)技術(shù)在產(chǎn)業(yè)鏈中的溢出[17]。盡管產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的環(huán)境技術(shù)效應(yīng)作用途徑遵循“貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大—收入水平提升—污染敏感性增強(qiáng)—科技自主創(chuàng)新”的路徑[18]，但由于國(guó)際分工參與程度不同，技術(shù)溢出渠道和效率也因行業(yè)而異。白嘉、張會(huì)新[19]認(rèn)為，垂直專業(yè)化分工程度提高對(duì)低層次外圍創(chuàng)新具有促進(jìn)作用，對(duì)高層次核心技術(shù)創(chuàng)新反而產(chǎn)生阻礙作用。因此，專業(yè)化分工對(duì)環(huán)境技術(shù)溢出的作用方向有待研究。

綜上所述，學(xué)界對(duì)出口產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的技術(shù)溢出關(guān)注尚少，由于缺乏行業(yè)層面的綠色技術(shù)和環(huán)境績(jī)效等相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多停留在綠色技術(shù)對(duì)改善區(qū)域環(huán)境績(jī)效的作用層面。此外，雖然學(xué)者們從跨國(guó)和跨區(qū)域角度證明產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)的存在，但在不同分工程度下產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度也不同。因此，必須對(duì)產(chǎn)業(yè)間綠色技術(shù)溢出規(guī)模以及垂直專業(yè)化分工在減排中的有效性加以討論。本文將貿(mào)易與環(huán)境的三效應(yīng)理論與技術(shù)溢出理論結(jié)合，建立以貿(mào)易環(huán)境技術(shù)效應(yīng)和技術(shù)溢出理論為基礎(chǔ)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易綠色技術(shù)溢出分析框架，同時(shí)運(yùn)用OECD環(huán)境專利數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)綠色技術(shù)專利進(jìn)行行業(yè)劃分，以期從宏、中觀政策層面提出相關(guān)建議。

2 產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易中綠色技術(shù)溢出效應(yīng)機(jī)制分析

2.1 綠色技術(shù)定義與劃分

綠色技術(shù)在降低傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的負(fù)向影響，提高生活水平以實(shí)現(xiàn)全球和地區(qū)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)方面發(fā)揮根本作用。當(dāng)前，綠色技術(shù)研究逐漸引起學(xué)界重視，環(huán)保技術(shù)(Environmentally Sound Technology，簡(jiǎn)稱EST)概念最早于1992年由美國(guó)E·Brawn和D·Wield提出，是指能夠緩解或消除生態(tài)環(huán)境惡化、節(jié)約能源資源以促進(jìn)可持續(xù)性發(fā)展的生態(tài)友好型技術(shù)、工藝或產(chǎn)品的總稱。

盡管學(xué)界并未對(duì)綠色技術(shù)這一全新概念給出明確定義，但世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)推出一個(gè)便于檢索綠色技術(shù)相關(guān)專利信息的在線工具，即《國(guó)際專利分類綠色清單》(IPC Green Inventory)，將綠色技術(shù)主要分為7大類并給出專利分類號(hào)。此外，OECD 發(fā)布的《綠色技術(shù)專利檢索戰(zhàn)略》從歐洲專利局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)中提取9大類121子類的環(huán)境相關(guān)綠色技術(shù)，涵蓋范圍全面。本文將綠色清單中的IPC編碼與綠色技術(shù)專利檢索策略中的編碼進(jìn)行比對(duì)后，根據(jù)后者專利相關(guān)描述將兩者合并，參考Jiao等[20]的研究成果，整理出8種綠色技術(shù)，如表1所示。

表1 綠色技術(shù)專利(8類)劃分及描述

2.2 中歐綠色技術(shù)專利總量及分布

出口貿(mào)易對(duì)激勵(lì)企業(yè)加大創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)力度，尤其對(duì)技術(shù)含量相對(duì)較高的發(fā)明專利和實(shí)用新型專利具有顯著促進(jìn)作用，而對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利的作用不顯著[21]。本文基于上述8種綠色專利技術(shù)分類標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)應(yīng)的IPC編碼，匯總2000—2018年中歐綠色專利技術(shù)(發(fā)明)申請(qǐng)量及變化趨勢(shì)(見圖1)。可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)綠色專利申請(qǐng)量在2006年趕超歐盟后呈飛速攀升態(tài)勢(shì)，2018年達(dá)到145 304件。隨著外資涌入，越來(lái)越多的跨國(guó)公司及海外研究主體來(lái)華申請(qǐng)專利。2016年，中國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于控制溫室氣體的文件》，明確提出促進(jìn)上下游企業(yè)之間合作措施以創(chuàng)建綠色、低碳、環(huán)保的產(chǎn)業(yè)鏈，減少碳排放。在良好的內(nèi)外部宏觀資源條件下，2007—2018年中國(guó)綠色專利技術(shù)申請(qǐng)量環(huán)比年均增長(zhǎng)率為29.65%。

圖1 1990-2018年中歐綠色專利技術(shù)(發(fā)明)申請(qǐng)量及變化趨勢(shì)

歐盟15國(guó)綠色專利技術(shù)在研究區(qū)段未出現(xiàn)明顯波動(dòng)，由于臨近專利保護(hù)期(一般為20年)，先前申請(qǐng)的綠色專利逐漸失效，近年來(lái)出現(xiàn)衰減。盡管數(shù)量上不占優(yōu)勢(shì)，歐盟綠色技術(shù)研發(fā)在專業(yè)性和實(shí)用性方面占據(jù)領(lǐng)先地位，這與歐盟各國(guó)長(zhǎng)期追求的綠色環(huán)保理念存在一定關(guān)系。對(duì)比2018年中歐各行業(yè)環(huán)保專利申請(qǐng)量發(fā)現(xiàn)，兩者綠色技術(shù)分布存在行業(yè)層面的互補(bǔ)性。如圖2所示，中國(guó)綠色技術(shù)多應(yīng)用于焦炭和精煉石油產(chǎn)品、化學(xué)品及化學(xué)制品、電力設(shè)備、汽車掛車制造密集型行業(yè)，而歐盟15國(guó)制造業(yè)綠色技術(shù)溢出在汽車、掛車和半掛車、其它運(yùn)輸設(shè)備、計(jì)算機(jī)、通信和其它電子設(shè)備制造業(yè)活躍，在紡織品、服裝、皮革和相關(guān)產(chǎn)品制造業(yè)不活躍。相對(duì)于中國(guó)綠色技術(shù)的廣泛分布，歐盟綠色技術(shù)存在顯著行業(yè)集中趨勢(shì)，數(shù)量最多的行業(yè)為汽車、掛車和半掛車制造業(yè)，其綠色技術(shù)專利占2018年歐盟綠色專利申請(qǐng)總量的47.07%，處于絕對(duì)領(lǐng)先地位。

圖2 2018年中歐制造業(yè)15個(gè)行業(yè)綠色技術(shù)存量占比

2.3 加工貿(mào)易進(jìn)口的綠色技術(shù)溢出機(jī)制

技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)證研究以 Coe 等[22]構(gòu)建的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)增長(zhǎng)理論模型為基礎(chǔ)展開，前者最早關(guān)注進(jìn)口中間品與生產(chǎn)率的關(guān)系，提出以雙邊貿(mào)易伙伴進(jìn)口份額為權(quán)重的CH加權(quán)法并發(fā)現(xiàn)進(jìn)口中間品是國(guó)際技術(shù)溢出的主要路徑。隨后，越來(lái)越多的學(xué)者開始探索進(jìn)口、外商直接投資等渠道對(duì)國(guó)際技術(shù)溢出的作用機(jī)制，其途徑如下：

(1)中間產(chǎn)品和資本品進(jìn)口能夠通過(guò)提高企業(yè)效益促使企業(yè)加大綠色研發(fā)投入。通過(guò)產(chǎn)品內(nèi)進(jìn)口剝離和轉(zhuǎn)移無(wú)效率產(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)間，提高生產(chǎn)效率和企業(yè)收益，進(jìn)一步促使企業(yè)加大綠色技術(shù)研發(fā)投入。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品內(nèi)分工體系，有利于本土進(jìn)口企業(yè)逐漸攀升至結(jié)構(gòu)層次更高的生產(chǎn)區(qū)段，從而獲得更多貿(mào)易利益[23]。這與現(xiàn)有文獻(xiàn)具有同樣的研究假設(shè)，即發(fā)展中國(guó)家通過(guò)從擁有大量知識(shí)存量的工業(yè)化國(guó)家進(jìn)口多種類中間產(chǎn)品，引進(jìn)包含外來(lái)技術(shù)的資本設(shè)備和信息，從而提高自身生產(chǎn)率。

(2)對(duì)進(jìn)口技術(shù)密集型中間產(chǎn)品進(jìn)行逆向解構(gòu)。通過(guò)專利數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，美、日、德等國(guó)家不僅是環(huán)保技術(shù)領(lǐng)先國(guó)，而且是環(huán)保設(shè)備最主要的出口國(guó)。這說(shuō)明發(fā)達(dá)國(guó)家嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)本國(guó)綠色技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新和進(jìn)步[12]，能夠更快、更有效率地獲取并使用知識(shí)技術(shù)，從而在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位。湛柏明、裴婷[14]研究發(fā)現(xiàn)，中等收入國(guó)家的中間品進(jìn)口額比重為0.4～0.6，遠(yuǎn)大于高收入國(guó)家和地區(qū)。中國(guó)作為中等收入的發(fā)展中國(guó)家，單就產(chǎn)品內(nèi)進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)而言，其通過(guò)進(jìn)口包含綠色技術(shù)的中間品所獲得的國(guó)外技術(shù)溢出應(yīng)大于高收入國(guó)家。

(3)來(lái)自環(huán)保技術(shù)領(lǐng)先國(guó)進(jìn)口中間品的競(jìng)爭(zhēng)壓力。競(jìng)爭(zhēng)、反復(fù)模仿或其它原因促使技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散速度加快，環(huán)保技術(shù)領(lǐng)先國(guó)的進(jìn)口中間品以其技術(shù)優(yōu)勢(shì)給中國(guó)加工貿(mào)易進(jìn)口商帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)壓力。配套企業(yè)只有加大自身研發(fā)力度，才能提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，與其它在綠色技術(shù)研發(fā)處于領(lǐng)先地位的跨國(guó)企業(yè)相抗衡，從而擴(kuò)大本土企業(yè)在加工貿(mào)易配套領(lǐng)域的市場(chǎng)份額。因此，跨國(guó)公司的示范效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)可以促進(jìn)本土企業(yè)對(duì)節(jié)能減排技術(shù)、生產(chǎn)流程組織管理方法的更新和升級(jí)。

2.4 加工貿(mào)易出口的技術(shù)溢出機(jī)制

2.4.1 市場(chǎng)與環(huán)境規(guī)制引導(dǎo)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型

2019年知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告調(diào)查顯示，88.5%的企業(yè)通過(guò)自主研發(fā)獲取技術(shù)。其中，自主研發(fā)模式占比達(dá) 85.5%。歐盟制定的國(guó)際采購(gòu)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)迫使中國(guó)配套企業(yè)提高綠色技術(shù)水平。例如，中歐貿(mào)易面臨的最大技術(shù)性貿(mào)易壁壘——?dú)W盟REACH法規(guī)，涉及2007年中歐化工產(chǎn)品制造業(yè)90%以上的貿(mào)易額，促進(jìn)中外化工相關(guān)企業(yè)加大廢水脫鹽、污水有機(jī)肥料提取力度，以及其它化工相關(guān)綠色技術(shù)研發(fā)力度。截至2018年，我國(guó)化學(xué)品及化學(xué)制品制造業(yè)中，綠色技術(shù)專利申請(qǐng)量已達(dá)到21 481件，占制造業(yè)全部綠色專利申請(qǐng)量的21.54%，是中國(guó)綠色技術(shù)密集度最高的行業(yè)；汽車、掛車半掛車制造業(yè)排名第二，綠色專利技術(shù)申請(qǐng)量為14 865件，占比為20%。以上行業(yè)屬于技術(shù)和資本密集型行業(yè)，受制于污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，需要大量研發(fā)資金和技術(shù)支持，政策和法規(guī)的約束迫使企業(yè)加速綠色轉(zhuǎn)型，從而適應(yīng)國(guó)內(nèi)外日趨嚴(yán)苛的環(huán)保行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.4.2 技術(shù)密集型中間產(chǎn)品的出口學(xué)習(xí)效應(yīng)

發(fā)展中國(guó)家通過(guò)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工吸收海外直接投資或承接跨國(guó)公司外包業(yè)務(wù)，獲取更多外源技術(shù)知識(shí)，從而有利于生產(chǎn)效率和資源環(huán)境效益提升[8]。發(fā)展中國(guó)家，其發(fā)展很大程度上得益于發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)存量水平，即便在先進(jìn)環(huán)保企業(yè)基礎(chǔ)加工過(guò)程中，也能通過(guò)長(zhǎng)期模仿和積累學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家相關(guān)技術(shù)與環(huán)保管理理念，通過(guò)微觀層面的主動(dòng)學(xué)習(xí)促進(jìn)綠色技術(shù)溢出，從而實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展。

2.4.3 出口規(guī)模經(jīng)濟(jì)為中國(guó)廠商綠色技術(shù)模仿提供了可能

中國(guó)是歐盟機(jī)械設(shè)備(SITC 7)與其它制造業(yè)(SITC 6+8)的第一大進(jìn)口來(lái)源國(guó)，也是歐盟化學(xué)及其它相關(guān)品(STIC 5)的第三大貿(mào)易伙伴。中國(guó)對(duì)歐盟制造業(yè)的加工貿(mào)易出口不僅擴(kuò)大了市場(chǎng)容量，使本土企業(yè)通過(guò)規(guī)模效應(yīng)獲得更多貿(mào)易收益，而且通過(guò)大規(guī)模生產(chǎn)獲得技術(shù)改良經(jīng)驗(yàn)，為綠色相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。Keller[24]分析地理距離對(duì) R&D 相關(guān)溢出效應(yīng)的影響，發(fā)現(xiàn)技術(shù)溢出受限于地理距離，而出口貿(mào)易生產(chǎn)規(guī)模效應(yīng)所產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)集聚，使得物化型知識(shí)憑借承載物化型知識(shí)的實(shí)體資本品，通過(guò)產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)部環(huán)保知識(shí)溢出。

歐盟行業(yè)內(nèi)綠色技術(shù)作為非物化型知識(shí)，得益于其無(wú)形且易復(fù)制的特性，能夠在不同地理區(qū)域?qū)崿F(xiàn)空間擴(kuò)散。因此，非物化型知識(shí)對(duì)除出口地外其它地區(qū)的溢出，能進(jìn)一步將生產(chǎn)集約和環(huán)境友好的特性擴(kuò)散至中國(guó)內(nèi)陸地區(qū)，實(shí)現(xiàn)更大范圍的綠色技術(shù)溢出。

2.5 本文待檢命題

具體而言，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易綠色技術(shù)溢出效應(yīng)包括3個(gè)方面：一是產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易本身具有資源集約、產(chǎn)業(yè)集聚的特點(diǎn)。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品內(nèi)分工體系，有助于其逐漸攀升至結(jié)構(gòu)層次更高的生產(chǎn)區(qū)段，獲得更多貿(mào)易利益[23],進(jìn)而加大綠色技術(shù)相關(guān)研發(fā)投入。二是出口貿(mào)易可以刺激各行業(yè)企業(yè)內(nèi)部綠色技術(shù)自主創(chuàng)新。貿(mào)易伙伴國(guó)的綠色貿(mào)易壁壘與本國(guó)環(huán)境規(guī)制會(huì)改變企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的固定成本，迫使其出口更為清潔的產(chǎn)品或加強(qiáng)清潔技術(shù)研發(fā)與使用[25]。三是進(jìn)口貿(mào)易提供了綠色技術(shù)在行業(yè)間溢出的直接渠道。例如，從國(guó)外引進(jìn)環(huán)保設(shè)備既提高了廢物廢水廢氣利用率，也為中國(guó)企業(yè)吸收先進(jìn)綠色工藝提供了有效途徑[26]。上游產(chǎn)業(yè)可以通過(guò)向下游產(chǎn)業(yè)提供嵌入先進(jìn)綠色技術(shù)的中間產(chǎn)品，間接減少下游產(chǎn)業(yè)的污染排放[27]。基于此，本文構(gòu)建理論研究框架(見圖3)并提出以下假設(shè)：

H1：中國(guó)綠色技術(shù)溢出效應(yīng)隨著中歐產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大而增強(qiáng)，其中垂直專業(yè)化分工的正向調(diào)節(jié)作用顯著。

首先，隨著產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易逐漸占據(jù)中國(guó)50%以上的出口貿(mào)易[28]，在規(guī)模和產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)下，中國(guó)能夠更有效率地獲取并使用歐洲先進(jìn)環(huán)保設(shè)備知識(shí)技術(shù)；其次，在中歐貿(mào)易中資本或技術(shù)密集型行業(yè)本身持有更多綠色技術(shù)的基礎(chǔ)上，市場(chǎng)及環(huán)境規(guī)制將刺激中國(guó)企業(yè)對(duì)此類行業(yè)中環(huán)保技術(shù)的模仿學(xué)習(xí)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新；最后，產(chǎn)品內(nèi)分工深化對(duì)人員操作水平與學(xué)習(xí)能力提出更高的要求，在實(shí)現(xiàn)貿(mào)易技術(shù)效應(yīng)“綠色化”后，通過(guò)專業(yè)化分工技術(shù)溢出同樣能在貿(mào)易中形成跨行業(yè)連結(jié)，從而進(jìn)一步強(qiáng)化綠色技術(shù)的行業(yè)溢出效應(yīng)。由此，本文提出以下假設(shè)：

H2：中國(guó)綠色技術(shù)溢出效應(yīng)在中歐產(chǎn)品內(nèi)出口貿(mào)易模式下更為顯著。

圖3 綠色技術(shù)溢出機(jī)制理論框架

Lan研究發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)自于國(guó)外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；Vogel[29]指出，這種溢出機(jī)制叫做“加利福尼亞效應(yīng)”，即當(dāng)擁有龐大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的富裕國(guó)家制定更嚴(yán)格的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，其貿(mào)易伙伴被迫滿足這些標(biāo)準(zhǔn)，以維持其出口市場(chǎng)。在產(chǎn)品內(nèi)進(jìn)口和出口兩種貿(mào)易模式下，前者對(duì)企業(yè)“綠色化”的正外部性激勵(lì)作用有限，后者因面臨歐洲消費(fèi)者的環(huán)保偏好及嚴(yán)苛的環(huán)境規(guī)制壓力，有助于激勵(lì)中國(guó)出口企業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)與升級(jí)。此外，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度加大，使得通過(guò)逆向解構(gòu)獲取環(huán)保技術(shù)的難度提高[16]，而產(chǎn)品內(nèi)出口貿(mào)易在出口學(xué)習(xí)效應(yīng)下更易從模仿和學(xué)習(xí)中實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)吸收與迭代，故產(chǎn)品內(nèi)出口貿(mào)易模式下中國(guó)綠色技術(shù)溢出效應(yīng)更為顯著。

3 實(shí)證模型設(shè)定與數(shù)據(jù)獲取

3.1 估計(jì)方程構(gòu)建

為驗(yàn)證假設(shè)構(gòu)造聯(lián)立方程組，各變量名稱及含義如表2所示。

(1)

對(duì)實(shí)證模型進(jìn)行估計(jì)可能存在內(nèi)生性問題，本文在實(shí)證模型中設(shè)置控制變量：國(guó)外綠色技術(shù)專利存量Elf，以及制造業(yè)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度ERI，若其系數(shù)均為正，則表明歐洲國(guó)家與環(huán)境相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)通過(guò)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易途徑溢出到我國(guó)，且環(huán)境規(guī)制可以在一定程度上緩解“抑制擴(kuò)散”這種反向因果關(guān)系。

為降低數(shù)據(jù)異方差性對(duì)估計(jì)結(jié)果的影響，分別對(duì)中國(guó)綠色技術(shù)溢出水平(eld)、國(guó)外綠色技術(shù)無(wú)形擴(kuò)散能力(elf)以及中間品進(jìn)口 (im) 、出口(em)變量全部取對(duì)數(shù)。無(wú)論是最終產(chǎn)品還是中間產(chǎn)品出口和進(jìn)口，在模型計(jì)量過(guò)程中都會(huì)存在共線性問題[9]。因此，在回歸分析之前，本文對(duì)參數(shù)進(jìn)行相關(guān)系數(shù)分析(見表3)，相關(guān)系數(shù)矩陣顯示，模型設(shè)定的自變量之間不存在明顯共線性問題，但 lnim 和 lnem相關(guān)性顯著。因此，后續(xù)分析將IM和 EM 兩個(gè)變量分別引入回歸方程(非同時(shí)進(jìn)入)，一方面規(guī)避較高的相關(guān)性問題，另一方面考察兩種貿(mào)易渠道對(duì)中國(guó)綠色技術(shù)溢出效應(yīng)的直接影響。

表2 變量定義

表3 相關(guān)系數(shù)矩陣

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源及相關(guān)變量測(cè)算

3.2.1 國(guó)內(nèi)外綠色技術(shù)溢出

專利技術(shù)指標(biāo)(發(fā)明專利申請(qǐng)量)可作為研究資源流量加以衡量，在綠色技術(shù)的行業(yè)劃分途徑上，本文參照Qiao[30]的專利數(shù)據(jù)擴(kuò)散統(tǒng)計(jì)方法，根據(jù)專利描述與相應(yīng)行業(yè)類別之間的一致性，對(duì)環(huán)保專利數(shù)據(jù)進(jìn)行劃分，進(jìn)而分析綠色技術(shù)知識(shí)在不同技術(shù)領(lǐng)域間的傳播情況。

受當(dāng)期政策刺激、審批效率及專利有效期等因素影響，歐盟15國(guó)(綜合考慮經(jīng)濟(jì)實(shí)力、雙邊貿(mào)易額、專利申請(qǐng)量等數(shù)據(jù)，從歐盟27個(gè)國(guó)家中篩選出德國(guó)、法國(guó)、芬蘭、意大利、奧地利、瑞典、丹麥、西班牙、芬蘭、英國(guó)、波蘭、挪威、瑞士、葡萄牙、匈牙利15個(gè)國(guó)家作為研究對(duì)象。此外，盡管英國(guó)于2020年2月1日正式脫歐，鑒于其專利量和貿(mào)易量表現(xiàn)突出，本文仍將其納入研究范圍)中，個(gè)別國(guó)家綠色專利申請(qǐng)量在研究時(shí)段內(nèi)呈現(xiàn)上升后急速衰落的趨勢(shì)，本文使用永續(xù)盤存法將技術(shù)開發(fā)的流量指標(biāo)轉(zhuǎn)換為存量指標(biāo)。

ELi,t=(1-δ)ELi,t-1+PATi,t

(2)

(3)

式(2)中，Eli,t表示該行業(yè)t年綠色技術(shù)存量,PATi,t表示i行業(yè)第t年中綠色技術(shù)應(yīng)用數(shù)量。δ表示綠色技術(shù)折舊率,δ一般設(shè)定為20%,g為2000—2019年綠色專利技術(shù)應(yīng)用的平均增長(zhǎng)率。

基期存量計(jì)算參照式(3)，以2000年為基期，借鑒Griliches的研究方法方法計(jì)算中國(guó)基期綠色技術(shù)存量。

(4)

3.2.2 產(chǎn)品內(nèi)進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模

IMit為第t年中國(guó)i行業(yè)對(duì)歐盟15國(guó)i行業(yè)中間品的進(jìn)口額，EMit為第t年中國(guó)i行業(yè)對(duì)歐盟15國(guó)i行業(yè)中間品的出口額，單位均為億美元。本文中2000—2015年中間品進(jìn)出口貿(mào)易額相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)自Eora(2015版)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)，將世界中間品流量矩陣拆解成中國(guó)、歐盟15國(guó)兩大區(qū)域后，根據(jù)產(chǎn)品流動(dòng)方向加總計(jì)算得到。為保持各變量對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)長(zhǎng)度一致，采用一次指數(shù)平滑法對(duì)各行業(yè)2016—2019年中間品貿(mào)易數(shù)據(jù)IMi,t、EMi,t進(jìn)行超前期預(yù)測(cè)。

3.2.3 垂直專業(yè)化分工水平

VSSit為i行業(yè)在t年的垂直專業(yè)化程度，其計(jì)算方式如式(5)所示。

(5)

3.2.4 環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度

為獲取行業(yè)層面的細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)，本文選取工業(yè)污染治理強(qiáng)度EPI作為衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的變量，其公式如下：

(6)

圖4 各細(xì)分制造業(yè)垂直專業(yè)化程度變化趨勢(shì)

表4 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

4 回歸結(jié)果分析

本文將回歸模型分為進(jìn)口與出口兩大模式，每種模式下依次引入垂直專業(yè)化分工、垂直專業(yè)化分工與進(jìn)/出口貿(mào)易的交互項(xiàng)這兩個(gè)關(guān)鍵解釋變量。因此，每種模式對(duì)應(yīng)3個(gè)實(shí)證模型，每個(gè)模型分別對(duì)應(yīng)3類估計(jì)方法，估計(jì)與實(shí)證分析結(jié)果如下。

4.1 產(chǎn)品內(nèi)進(jìn)口對(duì)中國(guó)綠色技術(shù)溢出效應(yīng)的回歸分析

(1)面板數(shù)據(jù)的F檢驗(yàn)與Hausman檢驗(yàn)。回歸結(jié)果如表5所示，觀察結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，混合模型下修正后的可決系數(shù)R2值均在0.5以下，即便隨機(jī)效應(yīng)模型考慮了變系數(shù)的個(gè)體差異，擬合優(yōu)度也只能達(dá)到0.53，修正后可決系數(shù)反而在個(gè)體固定效應(yīng)模型下顯著提升，對(duì)個(gè)體截距項(xiàng)的差異化估計(jì)將擬合優(yōu)度提升至0.78，且面板數(shù)據(jù)F檢驗(yàn)與Hausman檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量數(shù)值遠(yuǎn)大于α=0.01顯著性水平下的臨界值，拒絕設(shè)立混合和個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)的模型假設(shè)，故應(yīng)構(gòu)建個(gè)體固定效應(yīng)模型。

(2)產(chǎn)品內(nèi)進(jìn)口途徑下制造業(yè)總體層面的回歸分析。通過(guò)上一步檢驗(yàn)可以確定，中歐制造業(yè)產(chǎn)品內(nèi)進(jìn)口與中國(guó)綠色技術(shù)溢出水平存在穩(wěn)定線性關(guān)系，并且在不同細(xì)分行業(yè)存在截距項(xiàng)差異。比較第(2)、(5)、(8)列回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是否引入控制變量或者調(diào)節(jié)項(xiàng)，lnim變量均可通過(guò)顯著性檢驗(yàn)且系數(shù)為正，表明產(chǎn)品內(nèi)進(jìn)口能夠促進(jìn)中國(guó)綠色技術(shù)外溢，盡管在引入vss后出現(xiàn)下降，但不影響整體正向溢出方向，產(chǎn)品內(nèi)進(jìn)口貿(mào)易每百萬(wàn)美元增長(zhǎng)仍會(huì)給中國(guó)綠色技術(shù)帶來(lái)0.355%的溢出。在控制變量方面，lneld參數(shù)估計(jì)量在引入調(diào)節(jié)變量后較第5列略微下滑，但顯著性明顯提高，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度eri的溢出彈性上升至0.010 4，但并不顯著。以上結(jié)果表明，除有形貨物貿(mào)易外，海外技術(shù)無(wú)形擴(kuò)散也是綠色技術(shù)溢出的重要通道，但環(huán)境規(guī)制在進(jìn)口路徑下對(duì)技術(shù)溢出的刺激作用并不顯著。

第(8)列中，垂直專業(yè)化分工程度的主效應(yīng)系數(shù)為1.327 7，垂直分工程度與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易進(jìn)口交互項(xiàng)系數(shù)0.001 7在0.1的顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn)，根據(jù)估計(jì)結(jié)果，專業(yè)化調(diào)節(jié)作用可描入坐標(biāo)軸。如圖5所示，隨著產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易進(jìn)口規(guī)模lnim擴(kuò)大，中國(guó)綠色技術(shù)溢出水平lneld提升，并且高水平分工溢出作用增強(qiáng)。但在進(jìn)口渠道下，vss大小對(duì)技術(shù)溢出的作用區(qū)別不大，因?yàn)檫M(jìn)口主要靠對(duì)產(chǎn)品的逆向解構(gòu)獲取綠色技術(shù)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下，跨行業(yè)逆向解構(gòu)難度加大，需要大批研發(fā)人員完成消化吸收后的創(chuàng)新，溢出效應(yīng)受限。

表5 產(chǎn)品內(nèi)進(jìn)口的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)回歸結(jié)果

4.2 產(chǎn)品內(nèi)出口對(duì)中國(guó)綠色技術(shù)溢出效應(yīng)的回歸分析

(1)面板數(shù)據(jù)模型的F檢驗(yàn)與Hausman檢驗(yàn)。如表6回歸結(jié)果顯示，混合模型調(diào)整后的擬合度偏低，均在45%以下且3組模式下面板數(shù)據(jù)F統(tǒng)計(jì)量p值均小于0.01，故拒絕建立混合模型的假設(shè)，接受個(gè)體固定效應(yīng)模型。第I組Hausman檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量結(jié)果顯示值為p=0.000 0，第II、III組p值均小于0.01。因此，拒絕原假設(shè)，即拒絕隨機(jī)效應(yīng)，應(yīng)選擇個(gè)體固定效應(yīng)模型。

(2)制造業(yè)總體層面的回歸分析。對(duì)比表5、表6的第(2)、(5)、(8)列回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是否引入工具變量或者連乘項(xiàng)，產(chǎn)品內(nèi)出口對(duì)中國(guó)綠色技術(shù)溢出的作用均通過(guò)參數(shù)顯著性檢驗(yàn)且為正。模型(5)中的解釋變量lnem回歸系數(shù)在引入調(diào)節(jié)變量后，出口對(duì)技術(shù)溢出的影響由1.864削減到0.39，但vss和eri的系數(shù)分別躍升至2.033與0.013，表明我國(guó)垂直專業(yè)化分工程度較高的行業(yè)掌握著較多的綠色技術(shù)，分工深化能夠進(jìn)一步促進(jìn)本行業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)和升級(jí)，其中出口企業(yè)面臨的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力是關(guān)鍵。在國(guó)外研發(fā)溢出方面，Keller[24]估算，在研發(fā)活動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力的驅(qū)動(dòng)過(guò)程中，來(lái)自國(guó)外的技術(shù)溢出比重高達(dá) 20%。本研究中，國(guó)外綠色專利存量lnelf斜率項(xiàng)估計(jì)值在模型(5)中升至0.304，表明并且歐盟制造業(yè)中1/3的綠色技術(shù)將通過(guò)產(chǎn)品內(nèi)出口擴(kuò)散形式溢出至中國(guó)。

同時(shí)，專業(yè)化對(duì)綠色技術(shù)溢出的出口調(diào)節(jié)作用也顯現(xiàn)出來(lái)，表6第(8)列中，垂直分工程度與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易出口的交互項(xiàng)系數(shù)為0.002 8且其統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯著為正，表明產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易通過(guò)出口路徑能夠有效強(qiáng)化垂直專業(yè)化分工對(duì)中國(guó)綠色技術(shù)的溢出促進(jìn)作用，如圖6所示，縱坐標(biāo)表示中國(guó)綠色溢出水平，橫坐標(biāo)表示產(chǎn)品內(nèi)出口貿(mào)易規(guī)模，中國(guó)綠色技術(shù)溢出水平與產(chǎn)品內(nèi)出口規(guī)模呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，結(jié)合圖5，H1得證。

圖5 垂直專業(yè)化分工對(duì)中國(guó)綠色技術(shù)溢出的進(jìn)口調(diào)節(jié)作用

此外，高水平分工調(diào)節(jié)曲線位于低水平分工調(diào)節(jié)曲線之上，表明垂直專業(yè)化分工均能夠強(qiáng)化產(chǎn)品內(nèi)出口對(duì)中國(guó)綠色技術(shù)溢出的主效應(yīng)，中國(guó)出口企業(yè)非但不會(huì)因?yàn)閮r(jià)值鏈嵌入過(guò)深而產(chǎn)生低端鎖定，反而可以通過(guò)“干中學(xué)”的模仿學(xué)習(xí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)和生產(chǎn)能力提升。對(duì)比圖5與圖6發(fā)現(xiàn)，圖6中兩曲線背離區(qū)間拉大，且相較于進(jìn)口，出口渠道下中國(guó)綠色溢出彈性更大，達(dá)到0.389 8，H2得證。

表6 產(chǎn)品內(nèi)出口的綠色技術(shù)溢出效應(yīng)回歸結(jié)果

4.3 行業(yè)細(xì)分層面的中國(guó)綠色技術(shù)溢出效應(yīng)分析

表7前4列為15個(gè)制造業(yè)個(gè)體固定效應(yīng)截距項(xiàng)系數(shù)，反映綠色技術(shù)溢出在各行業(yè)的個(gè)體差異情況，最后一列為各行業(yè)的VSS值，表示價(jià)值鏈嵌入深度。從行業(yè)細(xì)分層面看，個(gè)別專業(yè)化分工程度較低行業(yè)，例如食品飲料、紙制品等制造業(yè)垂直專業(yè)化指數(shù)在0.47左右，通過(guò)VSS的調(diào)節(jié)作用能提高綠色技術(shù)溢出水平；汽車、掛車和半掛車制造作為歐洲綠色技術(shù)密集型行業(yè)，出口渠道下綠色技術(shù)溢出截距項(xiàng)系數(shù)由0.576 5躍升至0.695 7。可見，中國(guó)汽車制造企業(yè)充分利用外溢技術(shù)信息，對(duì)綠色技術(shù)模仿創(chuàng)新具有正向促進(jìn)作用。

專利效應(yīng)因東道國(guó)自身技術(shù)密集度和企業(yè)模仿吸收能力不同而不同，由于歐洲國(guó)家在電力、機(jī)械裝備制造業(yè)方面的綠色技術(shù)存量不高，加上技術(shù)封鎖，出口外溢影響的截距項(xiàng)因此下降。值得注意的是，作為分工程度較高的技術(shù)密集型行業(yè)，2018年歐洲計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品制造業(yè)綠色技術(shù)存量為3 684件，占?xì)W洲全行業(yè)存量的4.33%，而中國(guó)僅為1.67%，在綠色技術(shù)創(chuàng)新能力上仍處于弱勢(shì)地位，但通過(guò)出口專業(yè)化指數(shù)調(diào)節(jié)，其截距項(xiàng)由0.366 3提升至0.387 9，與H1預(yù)期相符。因此應(yīng)加強(qiáng)與歐洲國(guó)家產(chǎn)品內(nèi)出口貿(mào)易往來(lái)。

圖6 垂直專業(yè)化分工對(duì)中國(guó)綠色技術(shù)溢出的出口調(diào)節(jié)作用

表7 個(gè)體固定效應(yīng)截距項(xiàng)對(duì)比

5 結(jié)語(yǔ)

5.1 結(jié)論

(1)環(huán)境規(guī)制的海外擴(kuò)散和環(huán)保市場(chǎng)需求既是促使貿(mào)易中技術(shù)效應(yīng)“綠色化”的兩大驅(qū)動(dòng)因素，也是產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易顯著正向溢出效應(yīng)形成的主要原因。產(chǎn)品內(nèi)進(jìn)口貿(mào)易每百萬(wàn)美元增長(zhǎng)會(huì)給中國(guó)綠色技術(shù)帶來(lái)0.336%的溢出，可見產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易不僅是中國(guó)參與全球價(jià)值鏈生產(chǎn)分工的主要形式，也是中國(guó)獲取先進(jìn)綠色技術(shù)的重要溢出渠道。

(2)相較進(jìn)口，產(chǎn)品內(nèi)出口溢出的彈性更高，為1.864%，其通過(guò)產(chǎn)業(yè)規(guī)模集聚實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)溢出。

(3)中國(guó)產(chǎn)品內(nèi)出口與垂直專業(yè)化分工的交互項(xiàng)系數(shù)為0.002 8，對(duì)垂直專業(yè)化分工程度較高的行業(yè)而言，人才專業(yè)化轉(zhuǎn)型可以使行業(yè)綠色溢出效應(yīng)更加顯著。

(4)綠色技術(shù)密集度較高的行業(yè)如汽車和半掛車制造業(yè)，通過(guò)出口專業(yè)化指數(shù)調(diào)節(jié)，其技術(shù)溢出水平顯著提升，但存量限制與技術(shù)封鎖又導(dǎo)致歐洲機(jī)械和運(yùn)輸裝備制造業(yè)綠色技術(shù)溢出均值下降，該行業(yè)依舊難以通過(guò)產(chǎn)品內(nèi)分工實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)溢出。可見，垂直專業(yè)化分工的調(diào)節(jié)作用存在行業(yè)異質(zhì)性。

5.2 建議

(1)中國(guó)應(yīng)進(jìn)一步提升全球化貿(mào)易參與度，以政策激勵(lì)本土出口加工企業(yè)向?qū)I(yè)化分工程度較高、環(huán)境污染較少的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易方向轉(zhuǎn)型，并注重對(duì)先進(jìn)環(huán)保技術(shù)的吸收與消化，從而強(qiáng)化垂直專業(yè)化分工的技術(shù)溢出效應(yīng)。

(2)對(duì)于產(chǎn)品內(nèi)出口貿(mào)易中具有正溢出效應(yīng)的行業(yè)，政府應(yīng)正確引導(dǎo)和支持，加強(qiáng)節(jié)能技術(shù)各產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系，盡量延伸現(xiàn)有節(jié)能技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈。同時(shí)，與綠色技術(shù)領(lǐng)先國(guó)建立深度合作關(guān)系，加強(qiáng)高級(jí)技術(shù)人才跨境合作與交流。

(3)政府部門要進(jìn)一步完善環(huán)境規(guī)制監(jiān)管體系，提高環(huán)境監(jiān)督和執(zhí)法力度，及時(shí)叫停或整改污染水平較高的進(jìn)出口企業(yè)，借助法律法規(guī)的強(qiáng)制約束，從制度上推動(dòng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新升級(jí)。