基于區域多元協同的地方高校成果轉化機制構建

劉 華，胡志華

(黃岡師范學院 計算機學院，湖北 黃岡 438000)

“十九大”報告明確提出加快建設創新型國家，深化科技體制改革，實施創新驅動的發展戰略。多年來國家為促進科技成果轉化，出臺了一系列政策文件，也取得了巨大成就，但是相對于發達國家科技成果轉化率仍然偏低。為促進科技成果轉化、加速科技成果產業化，更好發揮地方高校服務地方經濟建設主力軍作用，需要進一步完善科技成果轉化機制。

1 國內外高校科技成果轉化研究現狀

在我國高校科技成果轉化領域，一些學者做出了卓有成效的研究。近五年科學網、知網等發表的學術研究成果呈急速上升態勢，主要體現在兩個方面：一方面借鑒國外成果轉化機制尋找對策，如李曉慧[1]等對日本高校TLO 機構成果轉化運作機制的研究，提出可借鑒其機制促進我國高校科技成果轉化的建議；祝清蘭[2]對比分析英國、美國、德國的高校技術創新成果轉化模式，提出應加強高校創新成果轉化的激勵機制和評價制度改革、加強轉化平臺建設和組建專業經紀人隊伍的建議。國外科技成果轉化運行機制構建，側重于對科技成果轉化功能化、專業化的服務環境和配套服務體系的建設。運作模式采取以技術市場成果交易運作方式，通過第三方中介服務機構、網絡平臺等提供服務，開展校企合作機制下的成果轉化，這種模式實現了技術與資本、需求與轉化有機對接。國外在技術市場運作方式下的成果轉化，也相應建立配套激勵機制，注重科研與行業、大學與企業緊密對接，政府對成果應用與產業化給予相應配套資金支持；或對成果轉化項目給予投資稅收返還政策；有的通過校友募捐建立基金，為大學成果轉化建立配套資金解決成果轉化融資問題；有的面向大學服務的第三方管理公司，公司獲得授權后負責實施成果轉化，產生收入與大學進行分成等，這些配套激勵措施與成果轉化融合機制有力地促進了科技成果轉化。另一方面周春明、楊雅婷等[3-4]分析國內科技成果轉化現狀，認為我國高校科技成果轉化存在轉化機制不完善的問題，并提出加強建設等對策建議；梁樹廣[5]認為經濟發展環境和企業需求是影響中國高校科技轉化效率的重要因素；張永等[6]認為驅動力不足、政策引導缺失、中間試驗力量薄弱、產學研合作不緊密、科技成果轉化資金投入不足等，是成為制約地方高校科技成果轉化的瓶頸；余文博等[7]認為高校成果管理、成果供需信息不對稱等導致高校的成果與市場實際需求之間存在不匹配現象，張永兵[8]認為目前科技成果的所有權問題沒有得到很好解決，是制約科技成果轉化的主要因素；傅茜等[9]等提出需要推動產學研合作構建地方高校、科研院所、企業多主體協同，打造技術熟化、成果轉化、項目孵化的全鏈條貫通，實現多位一體的創新集群發展模式。

綜合目前取得的研究成果，從廣度、深度、發展視角多維度給出相應具體對策與解決方案，很好地解決了實踐中存在的問題，推動了高校成果轉化。但是在面向技術市場交易環境下，一些對策在實施過程中還存在梗阻點或實效不明顯等問題，需要充分發揮已經建成的區域共性平臺資源優勢，面對各地方高校科技成果轉化特性，對涵蓋科技成果轉化的政產學研金介等相關主體進行系統性、全要素集成研究，實現成果轉化流程全過程對接、全方位多元協同，構建完善的區域多元協同的地方高校成果轉化機制。

2 高校成果轉化現狀分析

2.1 政府對科技成果轉化支持

在教育部與科技部聯合發布的《關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》，與財政部發布的《關于科技人員取得職務科技成果轉化現金獎勵有關個人所得稅政策的通知》等系列文件的基礎上，各地方政府也出臺了系列政策和激勵措施，如湖北省根據《關于深化科技獎勵制度改革的方案》《湖北省科學技術獎勵制度改革實施方案》《湖北省科學技術獎勵辦法》及其實施細則，設立自然科學獎、科學技術進步獎、技術發明獎、科技型中小企業創新獎、科學技術成果推廣獎、國際科學技術合作獎等，加大激勵措施促進各類成果轉化。《省人民政府關于推動高校院所科技人員服務企業研發活動的意見》鼓勵湖北省高校大力承接省內企業研發項目；相應啟動2019年高校產學研合作后補助項目，充分調動科技人員服務企業積極性。湖北各高校也與時俱進建立了相應配套措施和完善相關管理辦法，以及學校、二級學院、團隊的科技成果三級考核管理體系，實現合理分配科技人員成果轉讓收益，把技術成果轉化對產業貢獻度作為科研能力主要評價指標；優化科研資金投入方式，建立前資助與后補助有機結合的項目預算結構辦法等，對湖北省高校成果轉化支持力度非常大。

2.2 地方高校成果轉化現狀

在“中國學術文獻總庫”中，以“地方高校”與“成果轉化”為主體檢索查閱到近五年論文167篇，并梳理相關文獻，發現我國科技成果轉化率不足30%，而發達國家高達60%～70%，相差一半[10]；高新技術企業的產值僅占社會生產總產值的2%，與歐美發達國家25%～30%的產業化率存在一個數量級差距[11]。如2016年底國內發明專利技術同比增長21.5%，但全國專利技術轉化率在10%左右，包括地方高校在內全國高校的轉化率僅為5%。2016年湖北省簽訂轉化合同和轉化金額同比分別增長6.41%和11.77%，但整體科技成果轉化率仍然沒有達到30%。

2.2.1地方高校成果特征

2019年全國地方高校占全國普通高校總數的94.2%，湖北省地方高校占到全省高校總數的93.8%。地方高校立足服務區域地方經濟社會發展，培養應用型或技能型人才，學科結構與專業設置對接地方產業結構和地方經濟發展需求，開展以新材料、新技術、新工藝、新產品開發等的創新與研究，逐漸發展成為地方產業基礎研究、高新技術轉化和產業化的主力軍。科技成果包括科技鑒定成果、專著、論文、專利、著作權和技術轉讓等，具有明顯區域性、特色化、多樣化的屬性。

2.2.2地方高校的科技人力資源現狀

源于中國統計年鑒、教育部發布的高等學校科技統計匯編等數據，對科技人力資源進行統計分析。在科技人員絕對數量上，地方本科高校教學與科研人員在全國高校教學與科研人員總人數的占59.67%；在從事科技人員相對數量上，教育部直屬高校的校均科研人員數量占比接近60%，中央部委所屬院校的校均科研人員數量接近達到20% ，地方高校的校均科研人員數量不足10%；在參與成果轉化人員相對數量上，地方高校中從事咨詢、成果轉讓等工作人員僅占科技人員的2%[12]，地方高校人力資源豐富，但存在從事咨詢、成果轉讓參與人員嚴重不足現象。

2.2.3研究與試驗發展(R&D)經費投入情況

自2015-2019年國家R&D經費投入穩步增長。我國R&D經費總量平均每年按10.9%增長，2019年我國R&D經費投入強度為2.23%，與美國(2.79%)、日本(3.21%)等世界科技強國相比，差距在不斷縮小；高校R&D經費平均每年按10.8%投入增長，2019年高校R&D經費投入達到1 796.6億元，其中地方高校R&D經費平均每年按11.7%投入增長，R&D經費投入達到215.6億元，占高校R&D經費的12%。根據國家知識產權局發布統計信息，2018年我國R&D投入主要是企業、政府屬研究機構和高校的三大主體，其中企業依然是我國R&D經費增長的主要拉動力量，對R&D經費增長貢獻為75.9%，包括地方高校在內全國高校對R&D經費增長貢獻僅為9.3%。

2.2.4技術市場下高校成果轉化特征

技術市場下地方高校成果交易成效不佳。近五年來在全國技術市場下的技術開發、轉讓、咨詢、服務等四類技術合同交易中，技術服務、技術開發處于主導地位，其合同成交額占主導，此兩項合同成交額合計占全國的80%以上，湖北省技術市場交易現狀亦是如此。以湖北省地方高校為例，近五年本科高校簽訂轉化合同和轉化金額，分別占到全省高校的90%以上，但地方本科高校簽訂轉化合同和轉化金額均沒有占到全省高校的40%，高職院校等簽訂轉化合同和轉化金額，在全省高校中占比均不足10%，地方高校在技術市場下成果交易成效與科技成果產出之間，存在成果轉化偏低現象。目前高校科技成果轉移轉化定價方式，主要有協議定價、掛牌交易、拍賣和評估等方式，其中協議定價方式是科技成果轉移轉化定價主要方式。湖北省高校協議定價的合同金額占全省成果轉化金額的七成左右，其他三種定價方式均在5%～15%之間。需要進一步加強市場成果交易環境建設，促進以掛牌交易、拍賣和評估等轉化定價方式多樣化發展。

高校科技成果轉化主要以產學研合作、轉讓方式、許可方式、作價投資方式等四種方式。如2017年湖北省高校和科研院所與企業簽訂以技術開發、咨詢、服務的產學研合作項目數和合同金額，分別占全省項目數和合同金額的90%以上；而以轉讓方式、許可方式、作價投資方式轉化科技成果項目數和合同金額，均不足全省科技成果轉化的5%。因此產學研合作是地方高校科技成果主要轉化方式，說明地方高校通過技術轉讓、咨詢的技術合同交易的潛力，沒有利用市場運營模式得到很好挖掘，促進成果交易的技術市場運營機制還有待完善。

2.2.5成果轉化成效與地域特征

高校成果轉化與高校辦學特色、區域經濟發展水平、高校知名度的存在相關性，高校成果轉化與地域優勢存在正相關性，高校科技成果轉化主要集中在本科院校。由于地方高校主要集中在省會城市，分布在各地市州地方高校一般有2～6所，因此地方高校科技成果轉化主要集中在省會城市的本科院校。如湖北省地方高校占全省高校的93.8%，省會城市武漢市地方高校占60%以上，其中武漢市地方高校技術成果的合同成交額占湖北省的61.1%，而省內各地市州地方高校均沒有超過5%，說明省內各地市州成果交易不充分，拉低了全省整體成果轉化成效，還具有很大挖掘潛力。

2.3 現狀調研分析

基于地方高校成果轉化成效不優的現狀，結合地方高校成果轉化過程中“政產學研金介企”等相關主體之間需要密切協同配合的關聯性，通過電子郵件、電話交流、網上交流、面談相結合的調研方式，疏理總結地方高校成果轉化的優勢與劣勢，從而發現存在的焦點和難點問題，尋找解決問題的對策 ，設計并制定調查問卷。對湖北省的地方高校和企業、中介服務機構等相關主體發放調研問卷170份，收集有效問卷154份，其中收集地方高校有效問卷58份，各類企業有效問卷66份，中介服務機構18份，政府機構和金融機構等有效問卷12份。采用計數的描述性統計方法進行統計分析，發現影響成果轉化主要因素達到20%以上的有14項，其余統計項的影響因素不足10%，進行分類整理繪制影響成果轉化主要因素占比(圖1)，總結出需要進一步改進的方面有:

圖1 影響成果轉化主要因素占比

(1)加強資源共享平臺建設。區域與產業聯盟供需對接機制、網上信息共享服務平臺機制等兩項影響成果轉化制約因素，反映出成果轉化對接平臺建設不完善，需要加強區域成果轉化主體與地方高校對接的平臺建設。

(2)加強地方高校成果轉化配套服務體系建設。金融投資融資渠道、成果評估評價體系、知識產權轉化機制等三項影響成果轉化的制約因素，反映在成果轉化過程中支持體系存在不完備，需要加強區域成果轉化管理體系和服務機制建設。

(3)建立地方高校科技成果與產業發展需求的有效對接機制。成果需求匹配、成果成熟度、中試基地建設完備性等三項影響成果轉化制約因素，暴露出地方高校科研成果與市場需求脫節，科技成果成熟度不夠、科技成果與產業發展需求不匹配，需要加強成果熟化環節服務體系與協同機制建設。

(4)建立完善各種成果轉化服務等中介機構。科研人員精力、轉化經驗、中介服務渠道等三項制約因素對成果轉化影響，說明通過市場運作成果轉化機制缺失，需要建立各種成果轉化服務的中介機構，實現由不同專長團隊促進成果轉化。

(5)進一步完善地方高校配套政策措施。在影響成果轉化主要因素中，有激勵措施完善性、科研考核評價導向科學性、管理服務體系完備性等三項影響因素，反映出在地方高校科研管理的考核評價體系和激勵機制不夠完善，還需要加強地方高校成果管理政策完善與激勵措施建設。

因此，從成果產出源頭上，加強成果協同創新實現成果優質化；從成果轉化平臺資源共享上，加強成果轉化服務體系建設實現成果轉化多主體有效對接；從成果轉化流程暢通上，加強成果轉化全過程協同服務提升成果轉化成效。

3 科技成果轉化的多元協同機制系統構建

3.1 創新研究的理論基礎

從成果創新到成果的轉化實施，由一系列流程環節構成。如何達成目標，根據邁爾克.哈邁提出的流程再造理論，面向客戶目標需求系統，設計每項業務流程，對流程重新優化與再造，提升流程成效。Haken[13]協同理論認為通過協同實現“系統的各部分之間互相協作，整個系統將形成一些微觀個體層次不存在的新結構和具有新的特征，產生更大成效”。協同有利于整個系統的有序和穩定, 并放大系統的功效性，使得協同之后的效益產生1+1>2的成效。

3.2 成果轉化流程各環節協同與優化

在全國創新一張網，成果轉化一盤棋格局下，地方高校成果轉化需要全面有機融入區域成果轉化管理體系和共性平臺，以融合思維、資源共享理念，全過程優化環節，形成成果轉化流程多位一體、多元協同，實現流程像流水線一樣一條龍式的貫通。

3.2.1構建成果產出優質化的協同創新共同體

由于各省一半以上的地方高校集中在省會城市，其余的地方高校分布在各省的地市州，導致出現在省會城市的地方高校比較集中，形成合作緊密，實現報團取暖的區域資源集群優勢。而各地市州地方高校由于技術力量弱加上地域分散，產生協同創新合作困難，導致成果產出成熟度不夠；由于成果轉化平臺與對接企業的資源也有限，導致成果轉化機遇少。因此迫切需要整合各類資源，形成有效對接產生創新集群優勢，建立協同創新機制，實現提升科技成果競爭力，成果產出能更好滿足社會需求。

加強創新集群分類整合，統籌建立形成特色鮮明的共同體。采取依托重點高校主導由各地方高校共同參與，基于成果轉化、技術開發與服務等組建一個區域性的高校成果協同創新共同體；采取依托高校國家重點工程研究中心、產業技術研究院等，由高校與政府共同主導下，基于重大關鍵技術創新、支柱產業技術服務等，組建技術開發服務聯盟；采取依托行業協會、研究會等技術優勢，在行業協會主導下，基于產業屬性與需求，建立行業產學研協同合作的產業聯盟。以共同體實現協同創新，形成成果自身優勢與技術服務優勢，克服各地方高校科技人員分散、成果分散，實現高校之間成果聚集，為企業提供種類齊全的全方位技術服務，形成技術力量雄厚、成果豐富、專家人才濟濟、服務功能完善的專家庫、成果池，成為技術市場交易集散地，是產業、企業技術成果需求尋找的目的地。

3.2.2優化成果培育各環節實現全流程暢通

在政府主導下，完善成果轉化中試基地和資金投入等配套服務體系建設，建立區域成果孵化轉化一條龍服務流程，避免有的成果未進行小試、中試和放大，導致成果市場成熟度不夠，與市場需求不匹配而出現科技成果轉化難的問題。由于中試環節風險性高，如果沒有完善協同服務機制組織足夠的資金投入，將導致出現科技成果轉化、產業化的梗阻點。由政府、企業、高校院所、科技中介、金融機構等共同參與，為地方高校成果轉化建立中試基地，提供創業基金或風投資金等配套全流程服務，實現各類創新成果轉化要素聚集，整合創新鏈、產業鏈、資本鏈，促進科技成果熟化與轉化。

3.2.3構建三位一體的區域成果轉化服務體系

在地方政府主導下，通過政府購買服務成立第三方服務機構，建立“政產學研金介企”緊密結合的線上互聯網平臺，并設立線下服務大廳，從而形成完善市場運營成果轉化服務體系。通過政府或中介機構的線上互聯網平臺服務端，可實現從資源聚集與加工、技術供需多層次精準對接、技術交易價格評估、技術交易履行服務保障等，以及提供成果轉讓、技術服務、實驗室開放共享等綜合信息服務功能。通過線下服務大廳提供交流共享展廳，進行成果展示、交流咨詢等；設立地方高校成果轉化展區、企業技術需求展區、中介機構服務區、金融投資窗口服務區、各主體對接洽談區等，提供多種成果展示場地、多主體共享的服務對接活動空間。通過中介機構提供各類服務，開展成果定價與評估、配置與對接、孵化與管理、交易與服務，促成交易有效撮合和金融嫁接等，為創業孵化等提供配套信息、金融、法律等服務，形成三位一體的區域成果轉化服務體系。

3.2.4以中介機構為紐帶開展多元協同服務

通過校企合作成果開展直接轉化外，間接轉化主要是以他投、聯投和成果作價入股等投資方式，并以協議定價、掛牌交易、拍賣和評估等定價方式，進行轉讓、許可、作價等轉化方式。目前高校科技成果轉移轉化定價方式70%以上通過協議定價，而以市場運作的掛牌交易、拍賣和評估的定價方式，開展轉讓、許可、作價投資的成果轉化方式都比較薄弱，還存在進一步發展空間，需要加強市場運營下以中介機構為紐帶開展多元協同服務，中介服務機構在成果轉化流程中起到全過程多元協同服務的關鍵作用[14-15]。如圖2所示。

圖2 協同服務下的成果轉化過程

部屬高校90%以上成果轉化項目成交額以產學研合作方式實施成果轉化，并且轉化金額50萬元，占50%以上，基本上服務支柱產業和大企業、重點工程項目；由于中小企業已經逐漸成為地方經濟發展的“主力軍”、科技創新的“主動力”、吸納就業的“主渠道”，地方高校成果轉化注重服務面向區域中小企業，以中介機構開展全過程多元協同服務為紐帶，使中小企業成為地方高校成果轉化的“主戰場”。區域中小企業比較分散，企業具有多而小的特點，技術力量弱，技術需求千差萬別，因此將區域眾多的中小企業需求和地方高校成果對接，建立并完善多元協同服務機制是基礎。

3.2.5構建多主體對接的功能齊全共享服務平臺

技術成果信息與交易的共享服務平臺集權威性、綜合性、服務功能于一體，包括資源服務體系、法律服務體系、技術服務體系、市場服務體系等。服務于政府、企業、高校、研究所和創新機構五類創新主體，集聚了資源展示、對接、評估、服務、管理為一體的全要素、全流程的服務平臺。平臺用戶通過對接適合自己的技術資源，并在線提交合作意向，可直接在線提交技術需求信息，進行線上線下的溝通交流；平臺提供后續轉化一站式服務，在網上進行配置與對接、定價與評估、交易與服務管理等；建立在線交易系統、在線評估系統、互聯網+創新活動等。由于大數據等網絡聯通技術具有實現實時信息共享，集區域性、行業性、綜合性、公開透明性于一體，具有信息豐富、服務高效、功能齊全，可以開展懸賞、招標等方式推動技術市場成果與需求、資本與市場精準融合對接；拓寬各類資本參與成果轉化的投資、流轉和退出的寬泛渠道。如湖北省建設了武漢科技成果轉化平臺(江成網)，湖北省地市州的地方高校通過網上對接服務，跨越了地方的地域差別實現資源共享，提升了地方高校成果轉化成功幾率。

3.3 系統集成成果轉化協同機制

將地方高校科技成果轉化與市場運營的全方位全要素全過程服務有效對接[16]，系統構建地方高校多元協同成果轉化機制。

地方高校多元協同成果轉化機制綜合體系是以立足構建區域平臺(圖3)，以供需對接與服務為主線，首先將地方高校與相關要素主體整合聚集，實現成果資源、需求資源、服務資源、政策資源對接；在此基礎上，以完善的成果評價評估體系、成果孵化熟化體系、金融法律市場服務體系為支撐，提供全要素協同創新、全過程協同服務等；然后通過網上技術成果交易活動、供需對接交流會、校企合作洽談會等活動實現全方位對接服務，提供定價與評估、配置與對接、孵化與管理、交易與服務的功能；實現以技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務為主要方式的成果轉化。

圖3 地方高校成果轉化機制

通過多元協同機制促進地方高校成果轉化是發展趨勢。建立廣泛的成果轉化對接區域合作平臺，以政府及行業、地方高校、企業多元化為主導，企業為主體，地方高校、產業聯盟、行業協會、金融機構、孵化基地、中介機構多主體參與，以市場化運作為導向，實施以校企合作產學研為主要成果轉化方式的多種轉化方式并舉。實現產業聯盟、技術開發聯盟、協同創新共同體等集群深度有機融合，實現將單一校企合作成果模式，推向涵蓋資本市場、金融市場、技術交易市場，開展多種模式、多元協同的成果轉化[17]；以構建區域服務平臺與共享體系為基礎，充分實現成果與需求、線上與線下、高校與行業、區域與全國等資源融合與對接，提供更多校企合作機遇，實現各主體受益面更廣、成果轉化更充分。

3.4 進一步加強多元協同機制建設的對策

3.4.1完善多元協同機制建設的舉措

(1)立足技術市場下促成成果交易，拓展成果交易運作方式，通過政府購買服務，加強科技成果轉化第三方服務機構的功能化專業化建設，完善配套管理機制。

(2)地方政府主導下建立完善的成果轉化管理與服務機構、網上共享服務平臺，為多元協同機制實施打下環境基礎，引領科技成果轉化的發展方向。

(3)大力發展成果轉化服務產業，鼓勵成立各種民營科技成果轉化機構，形成多元化服務體系。

3.4.2在多元協同機制下完善地方高校成果轉化配套制度措施

(1)地方高校進一步完善配套政策措施，包括科技政策、稅收政策、知識產權政策、后資助政策等；進一步完善對地方高校科研人員考核評價，對高校與科研機構的科研實力評價、高校的職稱評定，不能局限于獲批項目課題數量和經費額度、科研成果數量和獎項數量等指標，需要充分考慮完成質量、科研成果的轉化情況，需要把科研成果的轉化、產業化的效果、貢獻度等，作為地方高校科研人員的科研成效重要參考指標。

(2)立足地方高校自身技術成果與人才優勢，建立高校成果轉化管理服務機構部門，培養建立高水平的科技成果開發、服務和轉化團隊，將地方高校建設成為技術開發、咨詢、轉化服務基地。湖北省多渠道積極開展對從事成果轉化人員的技能培訓，支持地方高校加強自身的成果轉化導師培養，助推地方高校成果轉化。

以改善和拓寬市場運營模式下科技成果轉化的定價方式和成果轉化方式的多樣化為切入點，圍繞成果產出優質化、成果孵化鏈接貫通化、主體對接便捷化、信息開放共享化、中介服務全程化等關鍵要素為核心內容，以克服成果轉化過程中的梗阻點、難題為突破口，建立三位一體成果轉化體系，構建“三全”協同服務機制，有效改善區域地方高校成果轉化環境，全面實現科技成果轉化的優環境、易對接、深融入、能協同、強服務。區域多元協同成果轉化機制還在穩步實施與不斷發展完善階段，今后需要動態地了解協同機制實施效果，需要持續不斷地對科技成果轉化政策進行跟蹤，分析實踐中存在的具體問題，并針對性為地方高校科技成果轉化機制改進提供建議。